[考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集]期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）

1、考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）1、【多選題】期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。1分A、分類B、流動(dòng)性C、賬齡D、可回收性答案：ABCD2、【多選題】期貨公司可以采取以下()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。1分A、月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B、年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C、按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案：ABCD3、【多選題】期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。1分A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D、修改或者終止合約答案：ABCD4

2、、【多選題】期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。1分A、保守國(guó)家秘密B、保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密C、保守投資者的商業(yè)秘密D、保守投資者的個(gè)人隱私答案：ABCD5、【多選題】期貨公司的從業(yè)人員不得有下列()行為。1分A、以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)D、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：ABC6、【多選題】偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，()。1分A、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)

3、元以下罰金C、情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D、情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金答案：AC7、【多選題】期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。1分A、對(duì)單位判處罰金B(yǎng)、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C、對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑答案：ABC8、【多選題】()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。1分A、期貨交易所B、期貨經(jīng)紀(jì)公司C、證券

4、交易所D、保險(xiǎn)公司答案：ABCD9、【多選題】A市B區(qū)的時(shí)遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下()可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。1分A、A市中級(jí)人民法院B、B市中級(jí)的人民法院C、D市中級(jí)的人民法院D、D市E區(qū)人民法院答案：ABC10、【多選題】客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)答案：AC1

5、1、【多選題】下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。1分A、在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B、在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C、賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D、買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割答案：BCD12、【多選題】在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B、買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C、買方客戶未在規(guī)定

6、的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議D、買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議答案：AC13、【多選題】期貨交易所對(duì)于下列()情形不需要責(zé)任。1分A、期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失B、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的答案：AD14、【多選題】甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B、如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)

7、因該交易所造成的損失C、該交易無(wú)效D、如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)答案：BD15、【多選題】關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B、期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C、客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D、客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任答案：ABC16、【多選題】在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。1分A、各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)B、各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C、

8、過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D、過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施答案：ABC17、【多選題】期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。1分A、侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B、原告住所地人民法院C、被告住所地人民法院D、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院答案：ACD18、【多選題】A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行隋開(kāi)始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知

9、道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是()。1分A、若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B、若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C、若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D、若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴答案：AC19、【多選題】某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則()。1分A、甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬B、甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C、甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用D、甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用答案：BC20、【多選題】以下期

10、貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。1分A、15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B、大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C、滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D、違反期貨交易管理?xiàng)l例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同答案：ABD21、【多選題】對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。1分A、因果聯(lián)系原則B、過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則C、責(zé)任自負(fù)原則D、公平責(zé)任原則答案：AB22、【多選題】期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情

11、況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。1分A、期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B、期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免C、客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D、期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)答案：AC23、【多選題】對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。1分A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D、沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易答案：ACD24、【多選題】明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日

12、，市場(chǎng)行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。1分A、如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B、如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C、如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D、如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任答案：ACD25、【多選題】期貨公司的下列()行為無(wú)效。1分A、私下對(duì)沖行為B、透支交易行為C、超量平倉(cāng)行為D、與客戶對(duì)賭行為答案

13、：AD26、【多選題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定制定的目的是()。1分A、完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B、加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C、促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D、維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益答案：ABCD27、【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的()進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。1分A、合法合規(guī)性B、合理性C、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況D、公司經(jīng)營(yíng)狀況答案：AC28、【多選題】董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以()作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。1分A、是否熟悉期貨法律、法規(guī)B、是否誠(chéng)信守法C、是否具備勝任能力D、是否符合固定的任職條件答案：ABCD29、【多選題】期貨交易活動(dòng)實(shí)行()原則。1分A、公開(kāi)請(qǐng)B、公平C、公正D

14、、投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)答案：ABCD30、【多選題】保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。1分A、期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納C、保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)D、保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)答案：ABCD31、【多選題】某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、該決議須經(jīng)全體理事l2以上表決通過(guò)B、做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有23以上理事出席C、該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的l2以上表決通過(guò)D、做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有l(wèi)2以上理事出席答案：

15、AB32、【多選題】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。1分A、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況C、制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D、對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理答案：ABCD33、【多選題】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。1分A、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B、公司章程草案C、設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D、發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告答案：ABCD34、【多選題】期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。1分A、變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書B、股東

16、會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D、股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書答案：ABCD35、【多選題】期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。1分A、終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書B、擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料答案：ABCD36、【多選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。1分A、統(tǒng)一結(jié)算B、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C、統(tǒng)一資金調(diào)撥D、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理答案：ABCD37、

17、【多選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有()。1分A、變更名稱、公司章程B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C、被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施D、任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更答案：ABCD38、【多選題】下列選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是()。1分A、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D、期貨公司的設(shè)立答案：ABC39、【多選題】下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。1分A、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B、期貨交易所的

18、非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員答案：ABCD40、【多選題】期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。1分A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所答案：AB1、【多選題】期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。1分A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示B、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)答案：ABCD2、【多選題】關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法

19、正確的是()。1分A、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)答案：ABCD3、【多選題】下列各項(xiàng)屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的立法目的是()。1分A、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、規(guī)范期貨公司運(yùn)作C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷D、加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理答案：ABD4、【多選題】申請(qǐng)期貨

20、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有()。1分A、誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)B、良好的職業(yè)道德C、高尚的文學(xué)修養(yǎng)D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。答案：ABD5、【多選題】申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。1分A、具有期貨從業(yè)人員資格B、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試答案：ACD6、【多選題】申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。1分A、申請(qǐng)書B、任職資格申請(qǐng)表C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料答案：ABCD7、【多選題】下列

21、情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。1分A、申請(qǐng)人依法解散B、申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C、擬任人死亡或者喪失行為能力D、申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋答案：ABCD8、【多選題】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。1分A、董事B、獨(dú)立董事C、監(jiān)事D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人答案：ACD9、【多選題】關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式B、會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳D、公司制期貨

22、交易所采用股份有限公司的組織形式答案：ACD10、【多選題】下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。1分A、設(shè)立目的和職責(zé)B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度答案：ABCD11、【多選題】以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。1分A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、保證金的管理和使用制度C、違規(guī)、違約行為及其處理辦法D、會(huì)員資格及其管理辦法答案：ABC12、【多選題】關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C、期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D、為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式答案：AC13、【多選題】關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是()。1分A、臨時(shí)會(huì)員