《金融市場基礎(chǔ)知識》-2017年最新真題精選

1、要求） 金融市場基礎(chǔ)知識 2017 年最新真題精選 一、單項選擇題（本大題共 50 小題，每小題 1 分，共 50 分。只有一個選項符合題目 第1題 港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。 A. 港幣 B. 美元 C. 歐元 D. 人民幣 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股 票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。 本題 1 分 第2題 典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。 A. 銀行 B. 金融機構(gòu) C. 信托中心 D. 信貸機構(gòu) 【正確答案】 A 【你的答案】 答案解析】 典型的間接融資

2、是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。 本題 1分 第 3題 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務(wù)。 A. 投資性 B. 融資性 C. 公開市場操作 D. 收益性 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有 價證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。 本題 1 分 第4題 一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調(diào)節(jié)。 A. 總量 B. 規(guī)模 C. 流通時間 D. 流通速度 【正確答案】 A 【你的答案】 ， 經(jīng)常使用且其運用能對整 個經(jīng)濟活 【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的

3、調(diào)節(jié) 動產(chǎn)生普遍性的影響。 本題 1 分 第5題 我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進行交易。 A. 代理制 B. 委托制 C. 代銷制 D. 經(jīng)紀制 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 場內(nèi)交易采用經(jīng)紀制進行 ，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商 在交易所內(nèi)代理買賣證券。 本題 1 分 第6題 應(yīng)當(dāng)不少于 資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員 （）人。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 【正確答案】 B 【你的答案】 1 ）具 【答案解析】 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 有

4、中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 20PP萬元。（2）具有符合證 券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人；具有證券從業(yè) 資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從 業(yè)人員不 少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人。（ 3）具 有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。（4）具有完善的業(yè)務(wù)制度。（ 5）最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、 犯罪正在 被調(diào)查的情形。（ 6）最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律 組織、商業(yè)銀行等機

5、構(gòu)無不良誠信記錄。（ 7）中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益 規(guī)定的其他條件。 本題 1 分 第7題 中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 4 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會 員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。 本題 1 分 第 8 題 在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限 在（）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。 A.3 個月及以上 , 2 年以下 （不含 2 年） B.1 個月及以上 , 1 年以下 （不含

6、 1 年） C.1 個月及以上 , 2 年以下 （不含 2 年） D.3 個月及以上 , 1 年以下 （不含 1 年） 正確答案】 A 你的答案】 答案解析】 次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在 2 期限在 3 個 年以上（含 2 年）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)；借入 月以上（含 3個月） 2年以下（不含 2年）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。本題 1分 ，在股名 第9題 未進行股權(quán)分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權(quán)分置改革方案的股票 前加（）。 A. S B. W C. D D. N 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 目前，我國絕

7、大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股 權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S標(biāo)示。 本題 1分 第 10題 證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入（） o A. 注冊資本 B. 總資本 C. 凈資本 D. 凈資產(chǎn) 【正確答案】 C 【你的答案】 50% 本題 1分 【答案解析】 證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入凈資本。長期次級 債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的 第 11題 得上市交易 在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內(nèi)不 或轉(zhuǎn)讓。 A. 10 B. 12 C. 24 D. 36 【正確答案】

8、 B 【你的答案】 【答案解析】 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為 : 自改革方案實施之日起， 12 個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。 本題 1 分 第 12 題 我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年 10 月。 A. 20GG B. 20GG C. 20GG D. 20GG 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 20GG年 10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場正 式啟動，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場的規(guī)則，除能接受流 通盤在 5000 萬股以下的中小企業(yè)上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規(guī)則幾 乎與主板一樣，所以上市

9、的“門檻”還是很高的。 本題 1 分 第 13 題 國際結(jié)算銀行是一個旨在加強各國（）與國際金融機構(gòu)合作的組織。 A. 中央銀行 B. 清算機構(gòu) C. 銀行業(yè)協(xié)會 D. 證券交易所 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 國際結(jié)算銀行是一個旨在加強各國中央銀行與國際金融機構(gòu)合作的國 際組織。 本題 1 分 第 14 題 在美國，可將（）視為無風(fēng)險利率。 A. 長期國債利率 B. 短期國庫券利率 C. 一年期存款利率 D. 一年期貸款利率 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫 券利率稱為無風(fēng)險利率。 本題 1 分 第 1

10、5 題 下列不屬于影響債券利率因素的是（）。 A. 籌資者的資信 B. 債券票面金額 C. 債券期限長短 D. 借貸資金市場利率水平 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 影響債券利率的因素有：（ 1）借貸資金市場利率水平。（ 2 ）籌資者的 資信。（ 3 ）債券期限長短。 本題 1 分 第 16 題 下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（） 。 A. 主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù) B. 是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所 C. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管， 股東人數(shù) 不可以超過 200人 D. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券

11、商制度 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的 全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重 組等多重功 能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會第 89 號令全國中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法 ，股票在全國股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌的公司（簡稱“掛牌公司”）為非上市公眾公司，根據(jù)最新非上市公眾公 司管理辦 法，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓， 導(dǎo)致股東超過 200 人，或股票 公開轉(zhuǎn)讓，股東 人數(shù)可以超過 200 人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會的統(tǒng)一監(jiān)督管理 的公

12、司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 實行主辦券商制度。 本題 1 分 第 17 題 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具 有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（） 。 A. 藍籌股 B. 紅籌股 C. 法人股 D. 外資股 【正確答案】 A 【你的答案】 o 在一級市場 管。 【答案解析】 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng) 營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍籌股” 本題 1 分 第 18 題 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（） 購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托

13、社?；鹜泄苋送?A. 銀行存款 B. 股票 C期貨 D.有價證券 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存 ?；鹜泄?款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社 人托管。社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、 國債、證券投資基金、股票、 信用等級在投資級以 上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 本題 1 分 第 19 題 證券發(fā)行與承銷管理辦法第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（） 股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。 A. 全部股東 B. 配售當(dāng)日登記在冊的 C. 股權(quán)登記日登記在冊的 D. 目前登記在冊的所有 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券發(fā)行與承銷管理辦法第十八條規(guī)定，上市公司向