科大智能：年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度（7月）

1、、 、 、 、 、 、 、 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度 科大智能科技股份有限公司 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度 第一章 總 則 第一條 為了進(jìn)一步提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,加大對年度報告信息披露相關(guān) 責(zé)任人員的問責(zé)機(jī)制,提高年度報告信息披露的質(zhì)量和透明度，增強(qiáng)年度報告信 息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，推進(jìn)公司內(nèi)控制度建設(shè)，根據(jù)中 華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）上市公司信息披露管理辦法、 上市公司治理準(zhǔn)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易 所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn) 則第 30 號-創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報告的內(nèi)容與格式等法

2、律法規(guī)、規(guī)范性文件 及科大智能科技股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）科大智能科 技股份有限公司信息披露管理制度（以下簡稱“信息披露管理制度”）的有關(guān) 規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所指責(zé)任追究制度是指年報信息披露工作中有關(guān)人員不履行 或者不正確履行職責(zé)、義務(wù)或其他個人原因，對公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不 良社會影響時的追究與處理制度。 第三條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、子公司負(fù)責(zé)人、分 公司負(fù)責(zé)人、控股股東及實(shí)際控制人以及與年報信息披露工作有關(guān)的其他人員。 第四條 實(shí)行責(zé)任追究制度，應(yīng)遵循以下原則： 實(shí)事求是、客觀公正、有錯必究；過錯與責(zé)任相適應(yīng)；責(zé)

3、任與權(quán)利對等原則。 第五條 公司證券部在董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)收集、匯總與追究責(zé)任有關(guān)的 資料，按制度規(guī)定提出相關(guān)處理方案，逐級上報公司董事會批準(zhǔn)。 第二章 年報信息披露重大差錯的責(zé)任追究 第六條 有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的責(zé)任： (一) 違反公司法證券法企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)會計制度等 國家法律法規(guī)的規(guī)定，使年報信息披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的； 1 / 3 、 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度 (二) 違反上市公司信息披露管理辦法、 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報信息披露指引、準(zhǔn)則、通知 等，使年報信息披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的； (三)

4、 違反公司章程信息披露管理制度以及公司其他內(nèi)部控制制度， 使年報信息披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的； (四) 未按照年報信息披露工作要求執(zhí)行且造成年報信息披露重大差錯或 造成不良影響的； (五) 年報信息披露工作中不及時溝通、匯報造成重大失誤或造成不良影響 的； (六) 其他個人原因造成年報信息披露重大差錯或造成不良影響的。 第七條 有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理： (一) 情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的； (二) 打擊、報復(fù)、陷害調(diào)查人或干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的； (三) 不執(zhí)行董事會依法作出的處理決定的； (四) 董事會認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理的情

5、形的。 第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免于處理： (一) 有效阻止不良后果發(fā)生的； (二) 主動糾正和挽回全部或者大部分損失的； (三) 確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的； (四) 董事會認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于處理的情形的。 第九條 在對責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)聽取責(zé)任人的意見，保障其陳述和申 辯的權(quán)利。 第三章 追究責(zé)任的形式及種類 第十條 追究責(zé)任的形式： (一) 責(zé)令改正并作檢討； (二) 通報批評； (三) 調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； 2 / 3 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度 (四) 賠償損失； (五) 解除勞動合同； (六) 情節(jié)嚴(yán)重涉及犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、子公司負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、 與年報信息披露有關(guān)的其他人員出現(xiàn)責(zé)任追究的范圍事件時，公司在進(jìn)行上述懲 處的同時可要求經(jīng)濟(jì)損失賠償，索賠金額由董事會視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。 第十二條 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究的結(jié)果納入公司對相關(guān)部門和人 員的年度績效考核指標(biāo)。 第四章附則 第十三條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、