百川股份：百川化工（如皋）有限公司重大投資及財(cái)務(wù)決策制度（4月）

1、第一條 重大投資及財(cái)務(wù)決策制度 百川化工（如皋）有限公司 重大投資及財(cái)務(wù)決策制度 為規(guī)范百川化工（如皋）有限公司（下稱“本公司”或“公司”） 經(jīng)營行為，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，明確本公司重大投資、財(cái)務(wù)決策的批準(zhǔn)權(quán)限與批準(zhǔn) 程序，根據(jù)中華人民共和國公司法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章 程的規(guī)定，特制訂本制度。 第二條本制度所稱“重大投資、財(cái)務(wù)決策”包括下列事項(xiàng)： （一）購買或出售資產(chǎn)； （二）對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）； （三）提供財(cái)務(wù)資助； （四）提供擔(dān)保； （五）租入或租出資產(chǎn)； （六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）； （七）贈與或受贈資產(chǎn)； （八）債權(quán)或債務(wù)重組； （九）研

2、究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移； （十）簽訂許可協(xié)議； （十二）董事會、股東大會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。 上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商 品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包 含在內(nèi)。 第三條公司重大投資決策的程序與規(guī)則 （一）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）占最近一次經(jīng)審計(jì) 的公司凈資產(chǎn) 10以下（含 10%）的決策程序：由總經(jīng)理決定投資方案，并組 織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評估論證，報(bào)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施； （二）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）占最近一次經(jīng)審計(jì) 的公司凈資產(chǎn) 10至 20%（含 20%）之間的決策程序：總經(jīng)理提出

3、投資方案，董 事會組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，本公司董事會討論通過后，報(bào)母公司 無錫百川化工股份有限公司董事會批準(zhǔn)后實(shí)施； 1 重大投資及財(cái)務(wù)決策制度 （三）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）超過最近一次經(jīng)審 計(jì)的公司凈資產(chǎn) 20以上的決策程序：總經(jīng)理提出投資方案，董事會組織有關(guān) 專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，本公司董事會討論通過后，報(bào)母公司百川化工股份 有限公司股東大會批準(zhǔn)后實(shí)施。 第四條公司重大財(cái)務(wù)決策的程序與規(guī)則 公司實(shí)行董事長對公司財(cái)務(wù)負(fù)全責(zé)，總經(jīng)理向董事會負(fù)全責(zé)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)助管理公司的財(cái)務(wù)體制。 （一）公司財(cái)務(wù)制度由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織擬定，公司的財(cái)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)和母公

4、 司保持一致，報(bào)董事會批準(zhǔn)； （二）預(yù)算方案、決算方案、利潤分配（包括彌補(bǔ)虧損）方案，由財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人提出，提請董事會審議通過后，報(bào)母公司批準(zhǔn)后實(shí)施； （三）公司年度借款總額的批準(zhǔn)權(quán)限，規(guī)定如下： 1、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉(zhuǎn)期、新增流動(dòng)資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 2000 萬元以內(nèi)的，且借款后公司資產(chǎn)負(fù)債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，通報(bào)母公司委派的董事后實(shí)施； 2、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉(zhuǎn)期、新增流動(dòng)資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 2000-5000 萬元，且借款后公司資產(chǎn)負(fù)債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款

5、方案，報(bào)公司董事會討論通過后實(shí)施； 3、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉(zhuǎn)期、新增流動(dòng)資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 5000-7000 萬元，且借款后公司資產(chǎn)負(fù)債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，報(bào)母公司董事會討論通過后實(shí)施； 4、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉(zhuǎn)期、新增流動(dòng)資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 7000 萬元以上，或借款后公司資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的 的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，董事會組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評 審，報(bào)母公司百川化工股份有限公司股東大會批準(zhǔn)后本公司董事會再批準(zhǔn)實(shí)施。 （四）公司對外擔(dān)保的批準(zhǔn)權(quán)限，規(guī)定如下： 1、公司及控股子公司的對外擔(dān)保，必須按審議權(quán)限分別報(bào)母公司百川化工 股份有限公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)； 2、公司擬進(jìn)行對外擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)先報(bào)母公司批準(zhǔn)后方能進(jìn)行； 3、公司應(yīng)對被擔(dān)保對象的資信