項目管理辦法

1、工程建設(shè)項目管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為進一步加強工程建設(shè)項目管理，使工程建設(shè)管理制度化、標準化、規(guī)范化，達到提高投資效益及工程管理水平的目的，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于政府委托公司開發(fā)的石峰區(qū)循環(huán)經(jīng)濟工業(yè)園內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，公司經(jīng)營性建設(shè)項目可參照執(zhí)行。第二章 組織結(jié)構(gòu)及崗位職責第一條 公司現(xiàn)有工程部、財務(wù)部、綜合管理部，各部門及崗位職責。針對具體工程增設(shè)現(xiàn)場項目部，現(xiàn)場項目部受工程部直接領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)，并對其負責。項目部人員編制及組成根據(jù)開發(fā)項目規(guī)模及實際需要而定，配備項目部經(jīng)理1名，內(nèi)勤1名，專業(yè)工程師若干（一般每10萬方項目配備專業(yè)

2、工程師4名，分別為土建、水暖、電氣、裝修工程師各1名）。本著靈活彈性的原則，項目部人員編制隨著工程任務(wù)量的增加進行人員的增加和職責的細分。每新開發(fā)一個項目，現(xiàn)場項目部按上述編制和原則進行設(shè)置。項目竣工移交后工程部項目管理崗位隨之撤消，根據(jù)工程部實際情況和項目人員的表現(xiàn)情況進行工程部崗位重新調(diào)整安排。第三章 項目前期工作第三條 項目決策階段和設(shè)計階段的工作，以及項目投融資策劃工作由工程部負責組織實施，總公司工程部協(xié)助完成。（一）項目決策階段的工作包括項目建議書、環(huán)評報告、可行性研究的編制和審批?？尚行匝芯康木幹朴晒こ滩窟x擇咨詢公司，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。（二）項目設(shè)計階段的工作包括初步設(shè)計、設(shè)計勘察、

3、施工圖設(shè)計招標及審查工作。施工圖設(shè)計要求設(shè)計單位提供電子文檔。（三）項目建議書完成后，由工程部牽頭，財務(wù)部及綜合管理部共同編制項目策劃書。項目策劃書包括：項目包裝、項目融資計劃和策劃方案、項目平衡（綜合平衡）、投資計劃等。（四）用地審批、項目用地規(guī)劃許可和工程規(guī)劃許可由總公司工程部負責，本公司工程部協(xié)助配合，在項目設(shè)計階段完成。第四章 招標及合同簽訂第四條 工程勘察設(shè)計、施工和監(jiān)理的招標必須嚴格按照中華人民共和國招標投標法及國家、省、市等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定實施。工程建設(shè)管理按照建設(shè)行政部門相關(guān)文件和工程造價執(zhí)行，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)按2006版消耗量定額執(zhí)行，其它建設(shè)項目按相關(guān)定額執(zhí)行。第五條

4、工程勘察設(shè)計招標由工程部負責組織實施。（一）工程勘察設(shè)計單位的選擇：設(shè)計費小于30萬（含30萬）的項目由工程部選擇勘察設(shè)計單位，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。設(shè)計費大于30萬的項目必須按要求組織設(shè)計招標來確定勘察設(shè)計單位。（二）需要采用設(shè)計招標方式的項目，由工程部委托招標代理機構(gòu)完成勘察設(shè)計招標。招標代理機構(gòu)由工程部選擇，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。1、設(shè)計招標公告由工程部起草，報公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。2、設(shè)計招標文件由工程部編寫，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后確定。3、投標入圍單位須報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。4、設(shè)計招標過程中公司委派1名技術(shù)人員擔任評委。5、合同的簽訂由工程部按公司合同管理程序負責完成。第六條 施工和監(jiān)理招標由工程部負責組織實施。

5、（一）招標代理機構(gòu)由工程部確定，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。1、監(jiān)理、施工招標公告由工程部負責起草，（經(jīng)總公司工程部審核后，報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)）。2、施工招標文件由工程部組織編審并邀請總公司工程部及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)開會討論確定。招標文件的編制要符合建設(shè)部門相關(guān)文件、工程定額和造價信息要求。（二）標段的劃分由工程部提出方案，經(jīng)總公司工程部審核后，報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定。（三）資格預(yù)審由工程部組織，（總公司工程部參與）。投標入圍單位由工程部提出方案，報總公司批準。不具備招標條件的附屬小型項目（100萬元以下）由工程部選擇施工隊伍，經(jīng)總公司工程部審核后，報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準。第七條 施工和監(jiān)理合同的簽訂由工程部按照公司

6、合同管理程序負責完成。第五章 征地拆遷第八條 征地拆遷工作由總公司按照國家、省、市等相關(guān)政策負責實施，公司工程部、項目部協(xié)助完成。第六章 建設(shè)實施第九條 由工程部制定年度建設(shè)計劃和中遠期建設(shè)計劃，計劃需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審定，并由工程部組織現(xiàn)場項目部實施。第十條 工程部負責辦理施工報建手續(xù)，負責對施工全過程進行管理。第十一條 工程保險由施工單位負責在合同簽訂后一個月內(nèi)辦理完畢，財務(wù)部應(yīng)對工程保險辦理情況進行督查。如存在工程項目延期，工程保險須相應(yīng)辦理延期保險手續(xù)。保險單位必須在公司建立的保險單位名冊里選擇，財務(wù)部在明確保險單位后應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十二條 工程進度的管理（一）工程部年初下達年度項目建設(shè)

7、計劃。項目部應(yīng)按照建設(shè)計劃、招投標文件及施工合同要求組織實施，并及時向工程部上報具體實施計劃。（二）項目部負責對工程進度的督促，確保工期。如遇特殊情況需延長工期，由項目部提出意見，經(jīng)工程部審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準。第十三條 工程質(zhì)量、技術(shù)管理（一）工程質(zhì)量應(yīng)堅持“百年大計，質(zhì)量第一”的方針和“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”的循環(huán)工作方法，按照合同、設(shè)計圖紙及國家技術(shù)規(guī)范、標準等要求組織管理，確保工程技術(shù)管理先進、科學，工程質(zhì)量安全可靠，達到工程驗收標準要求。（二）工程開工前，工程部組織好設(shè)計交底與圖紙會審工作，重大項目公司領(lǐng)導(dǎo)和總公司工程部應(yīng)當參加。（三）工程開工前，工程部要認真審查承包人、監(jiān)理單位項目

8、管理機構(gòu)的質(zhì)量保證體系和項目部人員的技術(shù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，認真審查承包人的施工組織設(shè)計方案及各項技術(shù)措施，總公司工程部對其進行監(jiān)督管理。（四）項目部應(yīng)嚴格按照合同、設(shè)計圖紙及國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標準及批準的施工組織設(shè)計督促承包人科學組織施工。（五）工程質(zhì)量管理由項目部負責。技術(shù)方案的制定工程部應(yīng)當參加，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）項目部應(yīng)督促承包人、監(jiān)理單位按照基本建設(shè)項目檔案資料管理暫行規(guī)定、建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-01）和有關(guān)要求整理好工程技術(shù)管理資料及其它資料。工程交工驗收后，將整個工程各項資料交市城建檔案館存檔，并按要求提供2套電子文檔。（七）對于施工過程中公司有關(guān)人員現(xiàn)

9、場發(fā)現(xiàn)的明顯質(zhì)量隱患，由公司領(lǐng)導(dǎo)對項目部簽發(fā)整改通知和停工通知書。項目部應(yīng)將整改結(jié)果及時上報公司。第十四條 中間計量、計價的管理（一）項目部每月對施工單位的合格產(chǎn)品計量一次，并將監(jiān)理總監(jiān)簽認的中間交工證書或者相應(yīng)的質(zhì)檢資料作為附件。（二）一般情況下，混凝土產(chǎn)品須28天強度達到要求方可計量。特殊情況下，根據(jù)施工進度需要，對混凝土產(chǎn)品（預(yù)制梁、現(xiàn)澆梁、樁基礎(chǔ)、墩柱等）的計量可靈活處置，如果混凝土產(chǎn)品7天強度達到要求，可以提前計量，該部分計量需要有資質(zhì)的檢測單位出具的試驗報告作為附件。是否對該部分給予計量，須由承包人提出，監(jiān)理單位審核，項目部明確具體意見后，報工程部審批。（三）工程計量根據(jù)現(xiàn)場實際工

10、程量按實計量，原則上不得超過設(shè)計工程量。現(xiàn)場實際工程量與設(shè)計出入較大時，應(yīng)查明工程量產(chǎn)生差異的原因，由監(jiān)理工程師、項目部提出意見，報工程部審定；土石方超運距離由監(jiān)理工程師、項目部提出意見，報工程部審定；在特定情況下如果必須產(chǎn)生廢棄工程，廢棄工程量由監(jiān)理工程師、項目部提出處理意見，報工程部審定。（四）在施工過程中，因變更或現(xiàn)場情況變化需增加的項目，如果有合同單價，按照合同單價執(zhí)行，如果沒有單價，由承包人重新報價，經(jīng)項目部審核后報工程部審定。（五）新增單價中造價信息內(nèi)缺少的某種材料價格，由工程部組織監(jiān)理、承包人、財務(wù)部到當?shù)厥袌稣{(diào)查詢價，共同簽字確定該種材料價格。第十五條 工程安全生產(chǎn)、文明施工的

11、管理（一）嚴格貫徹執(zhí)行國家“安全生產(chǎn)，預(yù)防為主”的方針，施工人員務(wù)必遵守安全技術(shù)操作規(guī)程和公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程（JTJ07695）及國家法律、法規(guī)等，抓好安全生產(chǎn)，杜絕死亡事故。（二）嚴格按公司安全管理制度履行對項目的安全監(jiān)管職責。（三）工程開工前，項目部應(yīng)根據(jù)施工組織設(shè)計督促監(jiān)理單位監(jiān)督承包人建立安全管理機構(gòu)，落實各項安全技術(shù)措施。（四）項目部應(yīng)督促監(jiān)理單位監(jiān)督承包人在工程施工中嚴格按照文明施工要求規(guī)范管理，保護好周圍環(huán)境。（五）項目部要經(jīng)常督促監(jiān)理單位檢查承包人施工機具、設(shè)備完好率，保證施工機具、設(shè)備能在施工中得到有效的利用和正常的運轉(zhuǎn)。第十六條 質(zhì)量缺陷責任期管理（一）在缺陷責任期內(nèi)

12、，工程部應(yīng)按合同要求督促承包人盡快完成交工證書中寫明的未完工作，并完成對本工程缺陷的修復(fù)或監(jiān)理工程師指令的修補工作。（二）在缺陷修復(fù)施工過程中，項目部應(yīng)督促承包人服從管養(yǎng)單位的有關(guān)安全管理規(guī)定，由于承包人自身原因造成的人員傷亡、設(shè)備和材料的損毀及罰款等責任由承包人自己負責。第十七條：工程設(shè)計變更及現(xiàn)場處置的程序（一）在項目建設(shè)過程中，監(jiān)理、施工、設(shè)計等責任主體單位向建設(shè)單位提交的需解決的技術(shù)、資金、質(zhì)量、進度、安全生產(chǎn)、拆遷協(xié)調(diào)等方面的問題，以及接管單位在缺陷責任期內(nèi)提出的需解決的質(zhì)量問題，均須采用書面形式?？偨?jīng)理負責按照公司規(guī)定程序?qū)ο嚓P(guān)問題進行處理。（二）總經(jīng)理在接收反映問題的文函后，應(yīng)根

13、據(jù)現(xiàn)場實際情況，基于合同條款，在規(guī)定的文件處理箋上對需解決的問題提出明確的處理意見。處理意見須經(jīng)董事長審核并提出初步審核意見后，報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定。（三）為解決問題而增加的費用在10萬元以下，由工程部和財務(wù)部審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)審定；增加費用10萬元（含10萬元）以上，須報總公司工程部和財務(wù)部審核，總公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)。（四）總經(jīng)理根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限審定后的最終意見，要在文函上代表業(yè)主簽定處理意見，并在文件處理箋和來文來函上加蓋公司印章后回復(fù)來文單位執(zhí)行，一式三份，業(yè)主代表留存一份。按此流程辦理的文函，在各級審計過程中，均視為有效且符合規(guī)定的文函。總公司財務(wù)部對公司簽定增加的費用（10萬元以下）

14、，在工程結(jié)算時進行后審。（五）項目部對施工現(xiàn)場突發(fā)的、必須緊急處理的、在規(guī)定金額內(nèi)的事件，可行使施工現(xiàn)場處置權(quán)。行使現(xiàn)場處置權(quán)后須在5個工作日內(nèi)向工程部和財務(wù)部履行備案程序。備案資料須包括有效的處置方案、合同、協(xié)議、計量和計價記錄、付款憑證等。第七章 工程竣工驗收第十八條 工程竣工驗收由工程部負責實施，總公司工程部應(yīng)當參加并在相關(guān)文件上簽認。項目部負責工程竣工資料的收集、整理、歸檔及竣工驗收備案工作。監(jiān)理單位簽認的竣工圖由總經(jīng)理簽字，加蓋公章后視為合格有效文件。第十九條 工程竣工驗收合格，公司應(yīng)與承包人簽訂好保修協(xié)議書，并督促承包人履行保修責任。第八章 工程審計及財務(wù)管理第二十條 財務(wù)部負責內(nèi)

15、部審計監(jiān)察工作，履行內(nèi)部審計監(jiān)察職能。工程審計工作嚴格按照審計法、行政監(jiān)察法、審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定等法律法規(guī)執(zhí)行。第二十一條 工程建設(shè)資金（包括工程款、監(jiān)理費、征地拆遷費、設(shè)計費和項目管理費等）的撥付采用資金調(diào)度會定期集中審批的制度，由財務(wù)部定期組織公司資金調(diào)度會，集中審核工程建設(shè)資金的撥付，資金調(diào)度會由總經(jīng)理主持召開，會議形成一致意見后報董事長批準執(zhí)行。（一）工程部對各用款單位的計量支付報告進行審核后，在每月28日前填制工程建設(shè)資金撥付申請表，與相關(guān)資料一并報總經(jīng)理。（二）工程部、財務(wù)部負責復(fù)核計量支付報告，并將審核結(jié)果報資金調(diào)度會審議。（三）財務(wù)部憑資金調(diào)度會審議結(jié)果撥付資金。第二

16、十二條 合同范圍內(nèi)的工程計量，如無特別規(guī)定或約定，按合格產(chǎn)品計量；合同范圍外的工程計量，必須根據(jù)真實、齊全和合規(guī)的審批表、簽證資料或設(shè)計變更表，手續(xù)不齊的項目不予計量。10萬元以內(nèi)的造價變更必須有公司董事長的意見；10萬元以上、50萬元以下的造價變更必須經(jīng)總公司工程部和財務(wù)部審核后報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準；50萬元以上的造價變更必須按有關(guān)規(guī)定和程序簽訂補充協(xié)議。第二十三條 公司對外簽訂的經(jīng)濟合同，標的金額在10萬元以內(nèi)的，必須到總公司財務(wù)部履行備案登記手續(xù)；標的金額在10萬元以上的，必須有總公司的鑒證。第二十四條 在工程建設(shè)過程中，道路部分按審核確定的合格計量的60%支付工程款，橋梁部分按審核確定

17、的合格計量的70%支付工程款；工程竣工后，在未辦理竣工決算前，道路部分工程款累計支付比例必須控制在合同、協(xié)議總價的75%以內(nèi)，橋梁部分工程款累計支付比例必須控制在合同、協(xié)議總價的80%以內(nèi)。經(jīng)驗收合格并辦完竣工結(jié)算后，按合同的約定支付工程款。工程尾款的支付必須附有工程完工驗收單。第二十五條 建設(shè)項目的征地拆遷資金及設(shè)計費等其它工程性資金的撥付，按協(xié)議約定和進度完成情況支付。由工程部填制工程建設(shè)資金撥付申請表并附合同、協(xié)議、工程進度確認單等相關(guān)資料，按規(guī)定的時間和程序報資金調(diào)度會集中審批。第二十六條 資金計劃安排和調(diào)度，要緊密結(jié)合年度項目建設(shè)計劃，做到綜合統(tǒng)籌、保障進度、平衡調(diào)度。資金計劃安排由

18、財務(wù)部提出，由總經(jīng)理審定，董事長批準后執(zhí)行。第九章 成本控制管理第二十七條 項目前期階段的成本控制管理（一）召開項目平衡論證會，由工程部組織，公司領(lǐng)導(dǎo)及財務(wù)部、綜合管理部參加，從源頭上控制項目成本。工程部委托專門的咨詢機構(gòu)編制項目平衡報告書，并由財務(wù)部或組織有關(guān)部門對咨詢機構(gòu)的服務(wù)進行評估和核準工作。（二）由工程部對設(shè)計方案進行比選，選擇投資成本低，綜合效益好，又能滿足功能要求的設(shè)計方案來降低項目成本。工程部在施工圖設(shè)計階段，應(yīng)落實施工圖的會審工作，提出設(shè)計優(yōu)化意見并督促設(shè)計單位落實。（三）按照合理低價中標的方式來擇優(yōu)選擇承包人，從招投標管理上控制項目成本。工程招投標由工程部組織實施，總公司工

19、程部、財務(wù)部監(jiān)督管理。（四）完善合同條款，通過修正合同中不平衡報價，以控制項目成本。第二十八條 工程建設(shè)階段的成本控制管理（一）加強項目管理，從工程管理上控制項目成本。工程部要做好施工方案評審工作和施工組織設(shè)計審查工作，從工程進度、質(zhì)量，節(jié)能減耗、降低成本等各方面綜合考慮，提出有科學依據(jù)的合理化建議。（二）嚴格結(jié)算管理，從審計管理中控制項目成本。工程結(jié)算必須以合同為依據(jù)，只有按合同要求完成了全部工程并驗收合格方可辦理結(jié)算審核。單位工程項目管理部要做好實測實量工作，隱蔽工程必須手續(xù)完整、資料齊全方可進行結(jié)算。與設(shè)計工程量不符的隱蔽工程必須核對竣工圖及簽證資料確認無誤后方可列入結(jié)算。結(jié)算工程量超過合同工程量的清單工程量，必須有工程量審定資料，審定資料必須按公司要求完善了審定程序的方可列入結(jié)算。監(jiān)理單