南京水利水文自動化研究所.

1、南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 文件控制程序 版本/修改 C/1 頁次 1/4 1目的 對文件進行控制，確保相關部門能夠及時得到并使用有效版本。 2范圍 適用于與質量管理體系有關的文件的控制（包括外來文件）。 3職責 3.1所長負責制定質量方針；負責年度綜合質量目標的制定與質量手冊的批準。 3.2管代負責質量手冊的審核，程序控制文件、支持性作業(yè)文件及文件發(fā)放范圍的批準。 3.3所質管委負責文件（除外來文件）的發(fā)放、回收、銷毀、原稿的保存及做好相關記錄；負責編制 并及時更新文件最新狀況一覽表；負責組織對現(xiàn)有體系文件的定期評審。 3.4所辦負責外來文件、

2、所內文件的發(fā)放、回收、銷毀，原稿的保存及做好相關記錄。 3.5科技辦負責相關法律、法規(guī)、技術標準有效版本信息的匯總工作，發(fā)布有效/作廢版本目錄清單。 3.6各部門負責本部門相關文件（包括外來文件）的編制、使用，并指派專人管理。部門經理負責本 部門相關文件的批準。 3.7產品（項目）負責人負責對本產品（項目）相關文件及顧客提供的技術文件的識別、驗證、管理， 負責組織與產品（項目）有關的技術文件的整理、歸檔，部門負責人進行監(jiān)視及驗證。 4程序 4.1文件分類與編號 4.1.1質量管理體系文件包括以下幾類： a）質量方針和質量目標 b）質量手冊 c）程序文件 d） 作業(yè)文件：本所研制、生產的各種產品

3、的標準（國標、行標、企標、含圖紙、技術資料、作 業(yè)指導書、檢驗規(guī)范，集成項目及其附屬技術文件），工作標準（崗位工作人員任職要求、崗位職責等）， 管理標準（部門管理制度），外來文件等 e）記錄文件 NSY ZSC/1 01 4.1.2各類文件的編號規(guī)定 a）質量手冊的編號： 南京水利水文自動化研究 文件控制程序 程序編號 NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 版本/修改 C/1 頁次 2/4 其中： NSY 為南京水利水文自動化研究所代號; 質量體系文件代號; C/1 版本代碼/修訂碼; 01 文件序號。 程序控制文件編號: NSYZS C/1 02 其中： NSY 為南京水利水文自動化研究所

4、代號; ZS 質量體系文件代號; C/1 版本代碼/修訂碼; c) e) 02 文件序號。 作業(yè)文件編號: 質量記錄表格編號: NSY部門代碼一順序號一年份 部門代號一一版本代碼一一章節(jié)號 各部門代號作如下規(guī)定: 順序號 質管委：ZGW 所辦公室： SB 科技辦：KB 揚子總：YZZ 綜管中心：ZG 市場部：SCB 防汛廠： FX 遙測事業(yè)部：YC 大壩事業(yè)部： DB 監(jiān)控事業(yè)部：JK 水務科技分公司: SW 4.2文件的編制、審批 文件發(fā)布前應得到批準, 以確保文件的有效性、適宜性。 a) c) 程序性文件由各相關部門組織編寫，部門經理審核，質管委修編、核定, 管代批準; 質量方針由所長負責

5、制定并批準發(fā)布；負責年度綜合質量目標的批準; 質管委協(xié)助管代編制質量手冊，管代審核，所長批準; 作業(yè)文件(技術文件)、工作標準、管理標準，由相關部門編寫，部門經理審批。如涉及研究 所相關制度，需報所相關職能部門審核，由所長批準發(fā)布; e)直接引用的顧客提供的各類技術文件資料由項目負責人根據合同規(guī)定的質量技術要求進行驗證 審核，分管所長批準后方可使用 ，由項目負責人保存或歸還; f )本所現(xiàn)行有效的各種管理制度、工作標準、技術標準等，由各相關部門報送所質管委審核，符 合09001:2000標準的可以整合作為作業(yè)文件使用，經管代批準后，由所質管委統(tǒng)一發(fā)布。 4.3文件的發(fā)放、保管、銷毀 文件分為“

6、受控”和“非受控”兩大類，凡與質量體系運行緊密相關的文件應為受控文件。所以受 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 文件控制程序 版本/修改 C/1 頁次 3/4 控文件必須加蓋表明其受控狀態(tài)的印章，分發(fā)號。 a） 文件編制部門應制定文件發(fā)放表，部門經理批準后發(fā)放； b）“受控”版文件的發(fā)放應由管代確定、批準； c） 質管委負責質量手冊、程序文件的登記、發(fā)放、回收，并填寫質量管理體系文件發(fā)放、回收表。 d） 科技辦負責匯總相關法律、法規(guī)、技術標準的最新版本，編制有效/作廢版本目錄清單，經管 理者代表審批發(fā)放； e）與質量管理相關的文件原稿由質管委統(tǒng)一保管，

7、各部門負責保管相關的帶有受控標識的文件， 文件應保持清晰，不得隨意涂改，不得污損，不準私自外借，易于識別和檢查； f）對于顧客具有知識產權的產品規(guī)范、設計圖紙、軟件等文件，應進行保密控制； g）技術文件由各項目負責人保存，項目完成后按技術文件、圖紙、軟件歸檔證明書整編后交 所辦歸檔； h）因破損而重新領用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應的文件；因丟失而補發(fā)的文件，應給予 新的分發(fā)號，并注明已丟失的文件的分發(fā)號失效；發(fā)放部門作好相應發(fā)放簽收記錄； i）應確保各場所使用的文件是有效、適宜的。失效或作廢文件由相關部門質管員及時從所有持有 人員處或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章，確保作廢文件的非預期使

8、用； j）對某種原因需保留的已過期或作廢的文件，都應進行適當的標識，并經批準后方可保留； k） 對要銷毀的作廢文件，由相關部門填寫文件銷毀申請，經管代批準后，由質管部授權相關 部門銷毀。 4.4更改申請、編制、審核、批準 a） 文件需做更改時，由更改申請部門填寫文件更改申請，經原審批部門批準后方能進行更 改。更改申請部門保留文件更改內容的相關記錄； b） 質管委負責組織質量手冊、程序文件的更改，填寫文件更改申請，經管代批準后進行更改。 更改后的質量手冊、程序文件交管理評審。質管委應保留文件更改內容的相關記錄，并收回原文件； c）所有被更改的原文件必須由相應主管部門收回，以確保有效文件的唯一性；

9、 d） 質管委組織有關部門對現(xiàn)有的體系文件的適宜性進行定期評審，必要時可對有關文件按規(guī)定的 程序進行修訂，對體系文件的定期評審的結果應作為管理評審的輸入。 4.5文件的借閱、復制、領用 a）文件的借閱、復制、領用需先填寫相關文件借閱、復制、領用申請，經相關領導批準后方能 借閱、復制、領用； b）“受控” 文件的借閱、復制、領用，需經管代批準后才能借閱、復制、領用； 南京水利水文自動化研究所 文件控制程序 程序編號 NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 版本/修改 C/1 頁次 4/4 c）因破損而重新領用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應的舊文件；因丟失而補發(fā)的文件，應給 予新的分發(fā)號并注明丟

10、失的文件的分發(fā)號失效，發(fā)放部門應作好相應的發(fā)放、簽收記錄； d）具體文件管理部門應嚴格執(zhí)行文件借閱、復制、領用管理制度，做好文件借閱、復制、領用登 記工作; e）對承載媒體不是紙張的文件控制也應參照上述規(guī)定執(zhí)行; 4.6外來文件的控制 a) 收到外來文件的部門，需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效性; b) 科技辦負責收集相關國家、行業(yè)、國際標準的最新版本，統(tǒng)一編號，分發(fā)到相關部門，并收回 舊標準; c) 各部門負責把上述標準及其他與質量管理體系有關的外來文件填入外來文件清單報質管委 備案; d) 對外來文件任何部門不得擅自修改，如對外來有關文件存有疑義，則應及時與文件的發(fā)出單位 進行溝通并

11、做出必要的處理。 5相關文件 記錄控制程序 科研設計文件及圖樣編制手冊 6質量記錄 文件發(fā)放、回收表 文件銷毀申請 文件更改申請 技術文件、圖紙、軟件歸檔證明書 文件修改表 文件發(fā)放登記表 基建檔案利用申請登記表 科技檔案利用申請登記表 人事檔案利用申請登記表 文書檔案利用申請登記表 聲像檔案利用申請登記表 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-4.2.4-02 記錄控制程序 版本/修訂 C/1 頁次 1/2 1目的 對記錄進行控制，為保證產品質量符合規(guī)定要求、質量管理體系所有效運行、產品、活動或服務的 可追溯性及采取糾正、預防和改進措施提供依據。 2范圍 適用于質量管理體

12、系運行記錄，包括外來記錄（如供應商提供的原材料、外協(xié)外購件驗證報告、 計量檢定報告）等的控制。 3職責 3.1質管委負責記錄表格匯編的整理，保存各類記錄的樣本。 3.2各部門質管員負責收集、整理、保管本部門與質量管理體系有效性有關的記錄。 3.3檔案室負責保管超過一年的質量記錄。 3.4各部門負責人負責編制、批準本部門編制的質量記錄格式，交質管委備案。 4程序 4.1記錄填寫 a）各部門應按程序文件、作業(yè)文件規(guī)定的記錄表的格式填寫； b ）記錄填寫要及時，內容真實完整，字跡清晰，不得隨意涂改。能準確識別，簽名要完整； c）如因某種原因不能填寫的項目，應能說明理由并將該項用單杠劃去。各相關欄目負

13、責人簽名不 允許空白； d ）如因筆誤或計算錯誤要修改原始數據，應采用單杠劃去原數據，在其上方寫上更改后的數據， 加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。 4.2記錄的收集、標識、歸檔 a）各部門管理員應及時收集、匯總、整理各類記錄。所有的記錄應有明確標識，保持順序號或日 期、頁碼的連續(xù)以便于檢索； b）記錄的歸檔方式應便于存取與查閱，一般以本冊、文件夾、活頁夾等方式保存。一般情況下各 部門應每月對記錄整理一次，裝訂成冊，每年進行一次總的歸檔，以便于查閱； c）本所與質量管理體系運行有關的記錄保存在各部門，超過一年的記錄應及時交檔案室歸檔； 南京水利水文自動化研究所 記錄控制程序 程序編號 NSY

14、-ZS-C/1-4.2.4-02 版本/修訂 C/1 頁次 2/2 d）在產品（項目）完成后，所有與質量有關的記錄應及時歸檔。 4.3記錄的保存、銷毀 a） 質管委負責收集各種記錄的樣本，編制質量記錄表格匯編，規(guī)定各種不冋記錄的保存地點與 保存期限，由管代審核，所長批準； b）記錄應存放于通風、干燥、安全的地方，保持清潔，注意做好防火、防潮、防蟲蛀等工作，并便 于存取與查閱； c）各部門需按照本程序中規(guī)定要求保存記錄，對于超過一年的記錄應及時交檔案至歸檔； d）記錄如超過保存期，檔案室填寫文件銷毀申請表交所質管委審核，報管代批準，指定專人 執(zhí)行銷毀。 4.4記錄的借閱和復制 各部門保管的記錄應

15、便于檢索，經記錄保管部門負責人批準，相關部門可借閱或復制所需記錄，因 特殊需要，經管代批準或記錄保管部門負責人批準，記錄亦可提供給顧客查閱。 4.5特殊媒體形式的記錄的控制 記錄的形式除 通常情況下的硬拷貝形式外，在特定的條件或場合下，亦可能以其他形式呈現(xiàn)，如 保存于磁盤、軟盤中的記錄等，對該類記錄的控制原則冋上，冋時對保存于軟盤中的記錄， 須考慮讀取、 修改權限的設置，其保存須做到防磁、防壓、防曬等，并及時備份，防止貯存的內容丟失。 5質量記錄 質量記錄表格匯編 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-5.5.3-03 內部信息交流控制程序 版本號/修訂碼 C/1 頁次 1

16、/1 1目的 確保及時、準確地收集、傳遞及處理有關信息，以對質量管理體系（包括非體系運行信息）的有效性 進行溝通。 2范圍 適用于本所各部門之間的信息交流。 3職責 3.1所部（管理層）、管理者代表必要的協(xié)調解決。 3.2各部門負責各自工作范圍內的信息（包括非體系運行信息）的收集、傳遞與處理。 4程序 4.1對質量管理體系正常運行時所產生的各種信息，如管理評審記錄、設計和開發(fā)記錄、監(jiān)視和測量 記錄等，各部門直接按照體系文件的規(guī)定收集、傳遞并處理。 4.2對于體系文件未明確做出規(guī)定的工作信息的處理，由有關部門以工作信息聯(lián)絡單的形式傳遞 于之相關的部門做適當的處理，必要時需報告主管領導予以協(xié)調解決

17、。 4.3當出現(xiàn)各種緊急、意外、矛盾或意見不一等情況而導致不能按正常體系文件規(guī)定執(zhí)行時，可由有 關部門迅速以工作信息聯(lián)絡單的形式傳遞至管理層或管理者代表，由管理層或管理者代表予以協(xié)調 解決。 4.4信息可采用面談、會議、通訊設施、聲像設備、電子媒體及布告欄、內刊、簡報等各種書面資料 等方式予以傳遞。 4.5各種信息交流所產生的記錄按照記錄控制程序的要求予以保管。 5相關文件 改進、糾正和預防措施控制程序 記錄控制程序 6相關記錄 工作信息聯(lián)絡單 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-5.6-04 管理評審控制程序 版本/修改 C/1 頁次 1/3 1目的 對質量管理體系進行

18、評審，確保質量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 2范圍 適用于本所質量管理體系的評審工作，包括對質量方針和質量目標的評審。 3職責 3.1所長 a）主持管理評審會議； b）批準管理評審計劃和評審報告。 3.2管理者代表 a）負責向所長報告質量管理體系運行情況，提出改進建議； b）負責審核管理評審計劃和編制管理評審報告； c）組織管理評審會議，檢查督促管理評審會議各項準備工作； d）負責向所長報告質量管理體系內部審核情況。 3.3質管委 a）負責制定管理評審計劃，協(xié)助管代編制管理評審報告； b）負責管理評審的準備和實施工作； c）檢查督促相關部門提供管理評審所需要的輸入信息； d）負責改進

19、措施實施后的跟蹤和驗證工作。 3.4相關部門 a）負責準備、提供與本部門工作有關的評審所需資料； b）負責實施管理評審中的改進措施。 4程序 4.1管理評審計劃 ，經管理者代 a）一般情況下，管理評審每年進行一次，所質管委負責編制年度管理評審計劃 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-5.6-04 版本/修改 C/1 管理評審控制程序 頁次 2/3 表審核，提交所長批準； b）年度管理評審計劃的內容應包括： 評審目的； 評審的時間安排； 評審內容； 評審的準備要求。 c）管理評審內容一般包括： 質量方針、質量目標的實施情況及持續(xù)適宜性、包括變更的需要； 內部審核結果； 顧客

20、的反饋（包括顧客滿意程度及投訴情況）； 質量管理體系過程的業(yè)績，即過程活動的結果達到預期結果的程度情況； 產品質量狀況和趨勢； 改進、預防和糾正措施的狀況（包括前一次管理評審的跟蹤措施的實施情況）； 可能影響質量管理體系的變更，包括外部環(huán)境及內部條件的重大變化而可能引起的體系 的變更； 人力資源狀況報告； 儀器設備等資源狀況報告；經營及市場狀況報告；對有關產品、過程和體系改進的建議。 d）在下列情況下，可由所長提出，質管委負責制定臨時管理評審計劃，經管代審核后，提交所 長批準。 本所的質量方針和目標有重大改變時； 本所組織結構、產品結構、工藝技術、資源狀況發(fā)生重大變化時； 發(fā)生重大質量事故或安

21、全事故用戶投訴連續(xù)發(fā)生時； 當相關法律、法規(guī)、技術標準及其他有重大變化時； 所長認為有必要的其他情況。 臨時管理評審計劃內容可參照年度管理評審計劃，但評審內容一般針對某一具體事項。 4.2管理評審準備 a）質管委提前三個月將所長批準后評審計劃分別發(fā)至各個部門，由部門經理準備并提供本部門 工作有關的評審所需資料； b）質管委負責收集、整理各部門準備的資料，并根據收集的資料制定評審的具體內容，經管代 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-5.6-04 管理評審控制程序 版本/修改 C/1 頁次 3/3 批準后，將評審會議的時間、地點、參加人員、評審內容以管理評審通知單的形式提前

22、15天將 發(fā)給參加評審的人員。 4.3管理評審實施 a所長主持評審會議，各部門經理和有關人員參加并簽到，質管委負責會議簽到的保管； b）參加管理評審會議人員對管理評審通知單中的評審內容進行逐項評審，管代負責向所長報 告質量管理體系運行情況和改進措施； c）所長作出評審結論及整改要求，形成會議決定。 4.4管理評審報告 管代根據管理評審會議的內容進行總結，并編制管理評審報告，經所長批準后，發(fā)至各有關部 門。管理評審報告的內容包括： a）評審目的； b）評審日期及參加評審人員； c）評審內容及結論； d）采取的改進措施。 4.5改進措施實施和驗證 針對管理評審所形成的改進措施： a）質管委負責組織

23、、落實、督促各有關部門實施改進措施； b） 各有關部門提交本部門具體的改進措施計劃，并實施本部門的改進措施，認真做好記錄； c）質管委負責驗證有關部門實施改進的結果。根據糾正和預防措施控制程序的規(guī)定，對改進、 糾正和預防措施的實施效果進行跟蹤驗證； d）質管委負責保存完整的管理評審記錄。 5相關文件 糾正和預防措施控制程序 文件控制程序 記錄控制程序 6質量記錄 管理評審通知單管理評審計劃 管理評審報告改進措施計劃 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號/修訂碼 C/1 人力資源控制程序 頁次 1/4 1目的 對人力資源進行有效管理，以滿足質量管理體系的

24、實施、保持與改進對人力資源的要求。 2適用范圍 適用于從事對產品質量有影響的工作的所有人員，包括臨時雇用的人員， 必要時還包括供方人員。 3職責 3.1所長 a）所長負責各部門經理任職資格的批準及對部門經理的考核與獎罰； b ）研究所年度培訓計劃的批準； c）人力資源需求申請的批準，招聘人員的錄用批準。 3.2管理者代表 a）部門培訓申請及所年度培訓計劃的審核； b）人力資源需求的審核。 3.3所辦 a） 負責編制各部門負責人的崗位工作人員任職要求； b）負責所年度培訓計劃的制定及監(jiān)督實施； c）人力資源開發(fā)，員工上崗基礎培訓、教育； d ）負責組織對培訓效果進行評估、員工檔案的記錄與保管。

25、3.4各部門 a）負責本部門員工崗位工作人員任職要求的制定； b） 本部門人員崗前技能培訓、本部門人員的能力鑒定與考核； c ）本部門人員的在職培訓、本部門人力資源狀況的評估與培訓申請。 4程序 4.1人力資源需求 4.1.1崗位任職資格 a） 對影響產品質量的各崗位人員能力的確定可從教育、培訓、技能和經歷四個方面考慮； b）所長負責根據確定的職責制定并批準各部門經理的崗位任職資格； c） 各部門負責人編制本部門崗位工作人員任職要求，報所長審批； d ）所辦編制各部門負責人崗位工作人員任職要求，報所長批準； 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號/修訂碼

26、 C/1 人力資源控制程序 頁次 2/4 e）各部門職責及崗位工作人員任職要求經批準后，作為所辦選擇、招聘、安排人 員的主要根據。 4.1.2人力資源需求申請 各部門根據崗位任職資格需求，現(xiàn)有人力資源狀況及產品（項目）任務的要求，確定人 力資源需求，并填寫人力資源需求申請表，經所辦審查后，報管理者代表審核，最后上 報所長批準。 4.2人力資源開發(fā) 4.2.1 所辦應根據人力資源的需求，優(yōu)先針對現(xiàn)有人力資源進行開發(fā)，根據教育技能狀況， 合理安排適合的工作崗位，最大限度地提高人力資源整體運用效率。 4.2.2 根據人力資源的需求，通過向學校或社會公開招聘，通過面試、筆試、技能測試等 予以考核，合格

27、后報所長批準予以錄用。錄用后的上崗培訓見4.2.3 。 4.2.3 培訓 應識別從事影響產品質量活動的人員的能力需求，分別對新員工、在崗員工、轉崗員工、 各類專業(yè)人員、特殊工種人員等人員實施培訓。所辦應以適當的方式通過理論考核、操作考 核、業(yè)績評定和觀察等方法，評價被培訓的人員的培訓效果，不能勝任者亦以再培訓或轉崗。 a）新員工培訓 規(guī)章制度、質量意識教育：包括本所簡 介、員工 紀律、規(guī)章制 度、法律 法規(guī)、 質量方針和質量目標、質量管理體系標準基礎知識等的培訓。在進入本所一個月內，由 所辦組織進行； 崗位技能培訓：學習生產作業(yè)指導書、所用設備的性能、操作步驟、安全事 項及緊急情況的應變措施等

28、，由所在崗位技術負責人組織進行，并進行書面和操作 考核，合格者方可上崗； 對于政府勞動部門規(guī)定必須持證上崗的特種作業(yè)人員，必須到指定的機構進行 培訓。 b）在崗人員培訓 根據各部門崗位技能培訓的申請，對在崗員工進行崗位技能培訓； 對新產品（項目）或合同或工藝技術發(fā)生變更，導致相關崗位工作內容與要求發(fā) 生變化時， 應由所在部門的經理隨時組織培訓并考核，培訓情況應記錄在培訓記錄表 中。 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-6.2-05 人力資源控制程序 版本號/修訂碼 C/1 頁次 3/4 c）特殊工作人員培訓 特殊工序、關鍵工序人員的培訓，由所在崗位技術負責人負責培訓，培訓

29、合格 后持證上崗；必要時，進行再培訓； 各類機械加工、機電裝配工、電工崗位等有關作業(yè)人員需取得國家授權部門頒 發(fā)的相應的培訓合格證書； 質量檢驗人員須經質量技術監(jiān)督機構培訓，持證上崗。 d）工程技術人員培訓 各類工程技術人員是新產品開發(fā)的主力軍，應創(chuàng)造條件使他們的知識不斷更新，根據科研、 生產、管理的要求，所辦應每年編制計劃組織培訓或外送培訓。 e） 轉崗人員培訓（同423 培訓a.2 ）、b） 4.2.4培訓效果評估 所辦每年年底對本年度所開展的培訓工作，從員工質量意識的提高、工作能力的提高、 工作績效的改進等方面評估培訓的效果，為下年度培訓工作的計劃組織與實施提供改進意見 和建議。 4.3

30、培訓計劃及實施 a）所辦每年年初組織各部門對本部門的人力資源狀況滿足質量體系要求的程度進行評 估。根據評估的情況，并考慮到員工個人發(fā)展與本所發(fā)展的需求，可從專業(yè)技術基礎、管理 科學與社會、實務工作技能及全面提高員工綜合素質的相關內容等方面提出培訓要求，包括 必要的送外培訓要求，填寫培訓申請表，所辦審查，經管代審核，所長批準。 b） 所辦根據各部門的培訓需求，經綜合協(xié)調后制定全所年度培訓計劃，經管代審核， 所長批準。 c） 對計劃 外的培訓，各部 門亦可隨 時以培訓申 請表的 形式向所辦提 出，經管 代審 核，所長批準后由所辦組織實施，每次培訓須填寫培訓記錄表。 4.4員工檔案 對員工的錄用、考

31、核、獎懲、轉崗等均需按相關人事管理規(guī)定執(zhí)行，并記錄于員工檔案，員工的教 育、培訓、技能（證書）和經歷亦需記錄于員工檔案。員工檔案由所辦予以記錄與保管。 南京水利水文自動化研究所 人力資源控制程序 程序編號 NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號/修訂碼 C/1 頁次 4/4 5相關文件 崗位工作人員任職要求 6質量記錄 培訓記錄表培訓申請單 年度培訓計劃 南京水利水文自動化研究所 與顧客有關的過程控制程序 程序編號 NSY-ZS-C/1-7.2-06 版本號/修訂碼 C/1 頁次 1/3 目的 對確保顧客的需求和期望得到實現(xiàn)，并通過對顧客需求的評審確保有能力滿足顧客的需求。 范圍 適用于對

32、顧客要求的識別、對產品要求的評審及與顧客的溝通。 職責 3.1所長或其授權人 a）所長負責特殊合同/訂單評審表的批準、授權評審; b）授權人主持產品要求、合同會議評審，批準會簽評審。 3.2市場部、防汛廠 對系統(tǒng)集成及技術服務、許可生產的儀器/設備產品與顧客有關的過程負責。 /訂單的完整性、合法性及價格的合理性 a）負責識別顧客的需求與期望，負責組織有關部門對合同 進行評審； b) 負責口頭訂單的記錄，負責常規(guī)合同/訂單評審表的批準，并就有關事宜與顧客溝通; 不定期回訪顧客，及時處理顧客意見，收集保管與產品有關的技術資料及相關文件; d) 負責評審生產能力及交貨期限; e) 負責評審所需物資采

33、購的能力。 3.3科技辦 對科研開發(fā)產品與顧客有關的過程負責。 a）負責組織評審特殊合同/訂單的檢驗能力; b）負責組織評審產品的工藝設計和開發(fā)能力； c）負責產品（項目）有關的事宜與顧客進行溝通。 4程序 4.1顧客需求的識別 4.1.1產品（項目）的獲取 市場部、防汛廠、科技辦負責識別顧客對產品的需求與期望，根據顧客的要求，如招標文件、委托 書、合同/訂單、技術協(xié)議草案及口頭訂單等方式獲取產品（項目） a）市場部對系統(tǒng)集成及相關的技術服務產品 寫招標文件購買評審表、投標分析、評審表 （項目），按NSY ZS C/1 7 08文件流程執(zhí)行， 填 ，并組織產品要求的評審活動； b）防汛廠對許可

34、生產的儀器、設備產品，按 求評審表，并組織產品要求的評審活動； NSY ZS C/1 709文件流程執(zhí)行，填寫產品要 南京水利水文自動化研究所 程序編號 NSY-ZS-C/1-7.2-06 與顧客有關的過程控制程序 版本號/修訂碼 C/1 頁次 2/3 c） 科技辦對科研開發(fā)產品（項目），按NSY zs C/1 7.307文件流程執(zhí)行，并組織產品要 求的評審活動； d） 市場部/防汛廠對合同/訂單產品（項目），直接填寫定單確認表，下達實現(xiàn)部門。完成后, 由實現(xiàn)部門填寫產品交付單，負責產品的交付，市場部/防汛廠負責產品交付的驗證。 4.1.2產品（項目）合同/定單要求的描述 a）顧客明示的產品要求，包括產品質量要求及涉及可用性、交付、支持服務協(xié)議（如運輸、保 修、維修、培訓等）要求； b）顧客未做明確規(guī)定，但預期或規(guī)定用途所必要的產品要求，包括規(guī)程規(guī)范要求，這是隱含的 潛在要求，本所為滿足顧客要求應作出承諾； c）顧客未做明確規(guī)定，但國家強制性標準及法律法規(guī)規(guī)定的要求； d） 本所確定的其它附加要求（產品固有質量特性、最終產品要求、成本、內控標準等）。 4