期貨從業(yè)考試題庫(kù)法律法規(guī)多選試題(四)

1、期貨從業(yè)考試題庫(kù)法律法規(guī)多選試題 (四) 1. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管 理的機(jī)構(gòu)是 ()。 A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C. 商務(wù)部 D. 期貨交易所 2. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中 國(guó)證監(jiān)會(huì)提交 ()。 A. 高級(jí)管理人員情況表 B. 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 C. 主要部門負(fù)責(zé)人情況表 D. 從業(yè)人員情況表 3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 ()等不同情況采取不同比例對(duì)資 產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A. 流動(dòng)性 B分類 C. 賬齡 D. 可回收性 4. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī) 則，明確辦理 ()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 A. 行情和交易系統(tǒng)的安裝

2、維護(hù) B. 開戶 C. 客戶投訴的接待處理 D. 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 5. 期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的 重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人， 但下列哪些情況除外 ?() A. 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B. 國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行 調(diào)查取證的 C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行 調(diào)查取證的 D. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益 而必須公開 6. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了 通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加 保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致。 對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的有 ()。 A.

3、 對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) B對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 主要賠償責(zé)任 .賠償額不超過(guò)損失的 60% C. 穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任 D. 穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 7. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 (試行)規(guī) 定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批 準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期 貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。 A.證券公司 B基金公司 C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D. 須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期 貨交易的其他法人 8. 下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人 代替的有 (

4、)。 A. 般法人投資者的指定下單人 B. 般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人 C. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人 D. 自然人投資者本人 9. 根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行 ) 的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包 括()。 A. 可用資金要求 B. 知識(shí)測(cè)試要求 C. 交易經(jīng)歷要求 D. 般法人及特殊法人投資者的特殊要求 10. 證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介 紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其 派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有 ()。 A. 責(zé)令限期整改 B. 責(zé)令具結(jié)悔過(guò) C. 監(jiān)管談話 D. 出具警示函 多項(xiàng)選擇題答案 1. BD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)

5、會(huì)、期貨交易所依法對(duì) 首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。 2. ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交高級(jí)管理人員情況表主要 部門負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員情況表。 3. ABCD【解析】根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理 試行辦法第 8 條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng) 性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 4. ABC【解析】根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間 介紹業(yè)務(wù)試行辦法第 14 條規(guī)定，期貨公司與證券公司 應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和 交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié) 作程序和規(guī)則。 5. ABCD【解析】根據(jù)

6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 （修訂）第 8條第 1 款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家 秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私， 對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保 密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 ; 國(guó)家司法部門、 政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào) 查取證的；從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法 權(quán)益而必須公開的。 6. AD【解析】根據(jù)最咼人民法院關(guān)于審理期貨糾 紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第 33 條第 1 款規(guī)定，期貨公司 的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期 貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求

7、保留持倉(cāng)并經(jīng) 書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨 公司承擔(dān) ;穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。 7. ABCD【解析】根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度 實(shí)施辦法 （試行 ）第 23 條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、 基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或 者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人 ;一般 法人系指特殊法人以外的法人。 8. ABCD【解析】根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度 操作指引（試行）第 7 條規(guī)定，一般法人投資者的指定下 單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人 應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。、 9. ABCD【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作 指引（試行）對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī) 定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具 體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。 10. ACD【解析】證券公司違反證券公司為期貨公 司提供中間介紹業(yè)務(wù)