第3章公共決策與政府失靈

1、第3章公共決策與政府失靈 第3章 公共決策與政府失靈 第3章公共決策與政府失靈2 本章提要 1. 公共決策機制 2. 財政決策主體的行為 3. 政府失靈的矯正 第3章公共決策與政府失靈3 1. 公共決策機制 1.1 公共選擇與政治均衡 1.2 財政決策機制及其特點 1.3 一致同意規(guī)則：林達爾均衡 1.4 簡單多數票規(guī)則 1.5 出現投票悖論的原因 1.6 中間投票人定理 第3章公共決策與政府失靈4 1.1 公共選擇與政治均衡 1.1.1公共選擇(public choice)可以定義為對非市場決策的經濟學 研究?；蛘吆唵蔚卣f，是對政府決策過程的經濟分析。 背景：背景： 庇古的福利經濟學、凱恩斯

2、的宏觀經濟學之后，市場自發(fā)力 量具有局限性，會導致外部非經濟效果、收入分配的不均等 和就業(yè)的不充分等問題。1970年代以來凱恩斯主義陷入困境。 經濟學的研究對象拓展到以往被經濟學家視為外部因素而由 政治學研究的傳統(tǒng)領域。 把人類的經濟行為和政治行為作為統(tǒng)一的研究對象。 公共選擇理論的形成不過幾十年的時間。（最早19世紀末20 世紀初） 發(fā)展異常迅速。布坎南摘取了1986年諾貝爾經濟學獎的桂冠。 公共選擇理論的許多內容被寫入公共經濟學的各種論著。 第3章公共決策與政府失靈5 1.1.2基本解釋： 政治不過是經濟交易過程的延伸。 “經濟學家們可以根據交易范例來觀察政治和政治過程”，而不 應該對私人

3、經濟和公共經濟采取兩套不同的分析方法。 從本質上說，政治家、官僚或國家代理人同私人經濟中的個人一 樣，也是一種“經濟人”，他們同樣是個人私利的追求者。在公 共選擇領域做出決定的人和其他人沒有差別，既不更好，也不更 壞；這些人一樣會犯錯誤，他們的行動本身也要受到一些規(guī)則與 約束的影響。這些規(guī)則與約束同樣是人類創(chuàng)造的，不一定比其他 任何社會組織的規(guī)則更加正確無誤。 可以將經濟交易和政治決策這兩個人類行為的基本方面納入單一 的私人利益分析模式。 運用經濟學的方法解釋個人偏好與政府的公共選擇的關系，研究 作為投票者的消費者如何對公共物品或服務的供給的決定表達意 愿。 第3章公共決策與政府失靈6 1.1

4、.3公共部門配置資源的特點 供給決策 私人產品由廠商作出，公共產品由政治家及官員作 出 需求決策 私人產品以貨幣為選票進行分散選擇的過程，公共 產品以政治選票進行公共選擇的過程。 公共選擇（public choice）：指投票者（納稅人） 依據一定的規(guī)則，共同確定集體行動方案的過程。 第3章公共決策與政府失靈7 1.1.4政治均衡 和經濟市場一樣，政治市場也存在供求雙方的相互作 用 政治市場的需求方 投票者(納稅人) 特殊利益集團 政治市場的供給方 政治家 官員 政治均衡 指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產品的供給量及相應稅收 的分攤達成協(xié)議，就取得了政治均衡。 第3章公共決策與政府失靈8 稅

5、收份額(tax shares)，有時也稱作稅收價格(tax prices)。 是指事先公布的投票者所須承擔的稅收數額，它是政府 所提供的公共物品或服務的單位成本的一部分。 對某一投票者來說，這些稅收份額代表著政府所生產或 提供的公共物品或服務的單位價格，其總額必須等于公 共物品或服務的平均成本(沒有盈余或赤字)。如果以ti代 表某一投票者須承擔的某種純粹公共物品或服務的單位 成本的份額，那么，對于所有投票者來說，ti必須等于 該種物品或服務的平均成本。 投票者須承擔的稅收份額的大小，是由公共物品或服 務的生產或提供成本所決定的。在稅收份額的分布既定 的條件下，公共物品或服務的平均成本的增加，將

6、導致 人們?yōu)槊繂挝辉摲N公共或服務所須承擔的稅收份額的增 加。因此，除非這種成本的增加伴隨著效益的增加，否 則，稅收的增加肯定會減少人們對于增加公共物品或服 務的供給和支持率。 第3章公共決策與政府失靈9 政治均衡的圖解： 在該圖中，ti和MBi分別代表某一投票者為每一單位的公共物 品所承擔的稅收份額和該種物品對他的邊際效益曲線。不難看 出，其最偏好的結果是Q*個單位的公共物品或服務的供給。 投票的結果在一定程度上取決于稅收份額在人們之間的分布狀 況。政治均衡的結果也取決于公共物品或服務的效益在人們之 間的分布狀況。某項公共工程的效益分布狀況的變化，會因投 票者最為偏好的政治均衡的相應變化而改變

7、其獲得通過的可能 性。 第3章公共決策與政府失靈10 1.2 公共決策機制及其特點 公共決策的兩大問題 偏好顯示問題：集體成員對公共產品有何評價？ 偏好加總問題：不同的觀點如何權衡，形成最 后的決定？ 第3章公共決策與政府失靈11 偏好顯示問題 投票方式只能反映相當有限的信息 間接民主的情形 直接民主的情形 人們未必真實反映其偏好 不愿參與選舉活動； 隱瞞或者從低申報自己的偏好； 策略性投票 偏好強度差別 第3章公共決策與政府失靈12 偏好加總問題 加總方法 習俗 獨裁 投票：現代民主社會中的主要方法 第3章公共決策與政府失靈13 1.3 一致同意規(guī)則：林達爾均衡 林達爾均衡 一種揭示公共產品

8、有效提供的政府機制 林達爾均衡的達成(圖3-1) 第3章公共決策與政府失靈14 公共產品數量Ga E G0Gb h0 h1 李 四 的 份 額 （1-h) 張 三 的 份 額 (h) D張三 D李四 圖3-1 林達爾均衡 第3章公共決策與政府失靈15 一個數字的例子 表31提供了一組有關公共物品或服務所帶來的邊際效益的數字。這些數字 是根據圖33所描繪的由三個消費者所組成的小社區(qū)對安全保障的需求曲線 而得出的。在表31中，列出了消費者A、B和C在雇用的保安數量分別為1 個、2個、3個和4個時所獲得的邊際效益(仍分別以MBA、MBB和MBC來代 表)。 現假定保安的雇用費用(工資)為每個450元

9、。如果在這個工資率下可雇用的 保安數量是無限的，雇用保安的平均成本將固定為每個450元不變。由于平 均成本固定不變，其邊際成本也就等于平均成本。再假定保安提供的安全保 障不會帶來負的外部效應，雇用保安的社會邊際成本也將保持在450元的水 平上不變。 表 由三個消費者所組成的小社區(qū)從安全保障中獲得的邊際效益 保安的數量 1234 MBA300250200150 MBB250200150100 MBC20015010050 750600450300 第3章公共決策與政府失靈16 自愿捐獻與成本分擔自愿捐獻與成本分擔 該社區(qū)的所有成員分擔為此而發(fā)生的成本。為了共同的安全保障方面實行合 作，并為此而分

10、擔雇用保安所需的費用。資金集中在一起，用于雇用保安。 例如，倘若他們試圖只雇用一個保安，那么，他們可以自愿捐獻方式籌措的 資金數額是多少呢?圖35表明，A將為第一個保安的雇用捐獻300元，依此 類推，B將捐獻250元，C將捐獻200元。這些數額代表著三個消費者在保安的 雇用數量為1時所獲得的邊際效益?？梢钥闯觯捎谧栽妇璜I的資金總額大于 雇用第一個保安的邊際成本，這些人會得出結論，即將保安的雇用數量增加 到2位是值得的。 雇用兩個保安時的邊際效益總和為600元。超過了第二個保安的邊際成本。預 算肯定會有剩余，保安的雇用費用固定為每位450元，因此，雇用兩個保安的 總成本為900元。由于每一成員

11、均按照本身的邊際效益確定捐獻的資金數額， 雇用的2保安時，A捐獻500元，B捐獻400元，C捐獻300元?？傤~為1 200元。 雇用數量為3個時，MBA=200元，MBB=150元，MBC=100元。邊際效益的總 和(450元)恰好等于雇用第3個保安的邊際成本450元。雇用3個保安的總成本 為1 350元。A將為每一個保安的雇用捐獻200元，共600元；B將為每一個保 安的雇用捐獻150元，共450元；而C為每一個保安的雇用捐獻100元，共300 元。捐獻的總額為1 350元，MSB=MB=MC=MSC。 雇用量大于3個時，以自愿捐獻方式籌措的資金將不足以抵付其成本。 在成員人數較少的社會中，

12、通過自愿捐獻和成本分擔的合作方式，有可能使 得公共物品或服務的供給量達到最佳水平。 第3章公共決策與政府失靈17 模型結論 存在每個人都同意的納稅份額和公共產品的供 給數量； 公共產品的這種配置方式具有帕累托效率。 模型存在的問題 假定每一成員都真實披露公共產品的偏好信息， 這并不現實； 在人數眾多時，要找到一個讓大家都滿意的納 稅份額，需花費大量時間。 第3章公共決策與政府失靈18 1.4 簡單多數票規(guī)則 簡單多數票規(guī)則 指每項提案都能獲得半數以上的多數票。 第3章公共決策與政府失靈19 達成均衡的情形 投票人 提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 2 1 3 1 2 第3章公

13、共決策與政府失靈20 提案在x和y之間進行，提案y獲勝； 提案在x和z之間進行，提案z獲勝； 提案在y和z之間進行，提案y獲勝； 據簡單多數票規(guī)則，提案y獲勝中選。 第3章公共決策與政府失靈21 出現投票循環(huán)的情形 投票人 提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 2 3 1 3 1 2 第3章公共決策與政府失靈22 提案在x和y之間進行，提案x獲勝； 提案在y和z之間進行，提案y獲勝； 提案在x和z之間進行，提案z獲勝； 在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數票， 這意味著簡單多數票規(guī)則將無法得出明確的結 果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論投票悖論 （paradox of voting）

14、。 投票悖論的主要問題：投票的最終結果與投票 順序有關。 第3章公共決策與政府失靈23 1.5 投票悖論的成因 基本概念 峰 指投票人效用曲線上的一個點，該點所有相鄰點的 效用都低于它。 單峰偏好 假如投票人從自己最偏好的結果向任何方向偏離之 后，其效用總會下降，則稱其具有。 雙峰（或多峰）偏好 如果投票人偏離自己最偏好的結果之后，效用先降 后升，則稱其具有。 第3章公共決策與政府失靈24 投票悖論的成因 圖3-2 投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個人 的偏好呈現單峰形態(tài)，投票悖論就不會發(fā)生， 投票均衡存在。 更確切地說，多峰偏好是投票悖論現象發(fā)生的 必要條件而非充分條件。 第3章公共決策

15、與政府失靈25 效 用 備選提案 x y z 張三 李四 王五 （李四） 圖3-2 投票悖論的成因 第3章公共決策與政府失靈26 第3章公共決策與政府失靈27 1.6 中間投票人定理 中間投票人 指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人， 即一半投票人對某公共產品的偏好比他強，另 一半則比他弱。 中間投票人定理 在簡單多數票規(guī)則下對不同的財政支出水平進 行表決時，均衡結果必然是中間投票人最贊成 的支出水平。 第3章公共決策與政府失靈28 政府預算規(guī)模 效 用 OSML VSVM VL 圖3-3 中間投票人定理 第3章公共決策與政府失靈29 2. 財政決策主體的行為 2.1 選民的行為 2.2 利

16、益集團的行為 2.3 政治家和政黨的行為 2.4 官員的行為 第3章公共決策與政府失靈30 2.1 選民的行為 理性選民假說 唐斯率先提出 用 表示選民投票行為的預期效用，則： 選民只有在 ，即 的情況下才 會決定參加投票。 理性選民假說有助于解釋各地在選舉過程 時普遍存在的“選民冷漠”現象，即實際 參與投票的選民人數不多的情形。 ( )EUp U xC 0EU( )p U xC EU 第3章公共決策與政府失靈31 在現實中，有時人們明知自己的投票無足輕重， 卻還是要參加投票，解釋有： 投票行為給選民心理收益 ，此時，個人投票的預期 效用為 ，只要 ，選民 就會參與投票。 選民在不確定性條件下

17、的決策原則：最小最大遺憾策最小最大遺憾策 略略（mini-max regret strategy）。 選民可能是利他主義者。 1 ( )EUp U xCD ( )p U xDC D C0 0U(x)-C 選民的遺憾矩陣 沒有影響有影響 投票 不投票 第3章公共決策與政府失靈32 2.2 利益集團的行為 尋租（rent-seeking） 租金可以理解為支付給生產要素所有者的超過 使用該要素機會成本的報酬，其實質是超額利 潤。 尋租指的是對壟斷租金的追逐行為。 第3章公共決策與政府失靈33 尋租與尋利的區(qū)別 尋利指的是在正常的市場秩序下，人們利用自 己的資本、能力和機會，為利益最大化而努力。 其結

18、果能夠帶來社會福利的改善。 尋租是在某種受政府保護的制度環(huán)境中，個人 尋求財富的轉移，其結果是資源的浪費。 第3章公共決策與政府失靈34 常見的尋租活動 通過政府管制的尋租，即勸說政府對某種產品 發(fā)放特別生產或特別銷售許可權； 通過關稅和進出口配額尋租； 政府采購中的尋租。 第3章公共決策與政府失靈35 尋租條件下壟斷的社會成本 圖3-4 D 第3章公共決策與政府失靈36 Pm Pc 價格 數量 O RL MC D 圖3-4 尋租條件下壟斷的社會成本 第3章公共決策與政府失靈37 可能浪費的尋租支出 壟斷權的潛在獲得者的努力和支出 ； 政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或對這種支 出做出反應的努力

19、； 壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。 第3章公共決策與政府失靈38 賄賂本身并非一種社會浪費，但社會浪費 卻因賄賂而產生。 行賄的交易成本； 院外活動分子的酬金； 官員們進行的額外努力。 第3章公共決策與政府失靈39 2.3 政治家和政黨的行為 理性政治人假說 由唐斯（Downs，1957）提出； 所定義的政府是一個追求權力的政府,政府決策的著眼 點是當選概率的最大化。他運用一般均衡方法分析了 政府是如何制定政策以討好多數選民的,為我們理解和 評價政府的宏觀政策提供了一個分析框架。 政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益 就是當權執(zhí)政； 政治家的目標函數是使自身獲得最大的政治勢力

20、或政 治收益。 第3章公共決策與政府失靈40 政治家們，不僅對交付投票者表決的提案的形成施加 影響，而且當有關提案的信息相對稀缺時，他們的政 治行為通常也可在一定程度上左右最終達成的政治均 衡。 個人投票者來說，任何一項特定的預算提案給其帶來 的邊際效益情況，不僅取決于整個預算支出規(guī)模的大 小，也取決于各種類型支出在預算中的構成。他對該 項預算提案是否投贊成票，還要視為彌補預算支出所 需征收的稅收規(guī)模及其負擔的分布情況而定。 可以用追求選票極大化來解釋政黨的行為。在多數 規(guī)則下，哪個政黨可在實現選票極大化方面獲得成功， 哪個政黨就可贏得選舉。 任何一個政黨或政治家，要想贏得極大化的選票，必 須

21、使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。 第3章公共決策與政府失靈41 唐斯的模型 (1)政黨或政治家是追求自己的利益的，而 不是追求某種意識形態(tài)的目標或者公共利益 的； (2)政黨或政治家是憑選票的極大化才能實現 自我利益的； (3)政黨或政治家是以其提出的競選綱領或可 供選擇的提案來爭取選票的； (4)政黨或政治家提出的綱領或提案，只有符 合中間投票者的偏好，才能實現選票極大化。 第3章公共決策與政府失靈42 2.4 官員的行為 u政府部門生產或提供公共物品或服務同私人部門生產 或提供私人物品或服務之間的差別： n在政府部門之間，并不存在提供同種公共物品或服務的競爭。 缺乏競爭意味著缺乏刺激，從而會降低政府部門的工作效率。 n政府部門的官員們并不以利潤最大化作為其工作目標。由于 追求利潤必然要降低成本，不以盈利為目的政府部門所生產 或提供的公共物品或服務，往往要與相對較高的成本相伴隨。 n公共物品或服務通常不以價格形式出售。因此，社會成員在 對政府部門的工作進行評價時，其敏感程度肯定低于市場價 格 結論：政府部門及其官員不以盈利為目的；以公共權力的極大 化作為追求的目標，公共權力的大小又與其所控制的社會資 源的數量正相關，從而與政府預算的規(guī)模正相關，其結果也 就不