法律論文立功淺議

1、【江西省高等教育自學考試法律專業(yè)畢業(yè)論文】立功淺議指導老師:考生姓名：摘要 將立功制度從自首制度中獨立出來,以獨立的刑罰裁量制度確立下來,是我國刑事立法的一項重要成就。首先，它有利于犯罪分子以積極的態(tài)度協(xié)助司法機關工作，提高司法機關辦理刑事案件的效率，其結果具有應予肯定的價值，有利于國家，有利于社會。其次，它對于瓦解犯罪勢力，促使其他犯罪分子主動歸案，減少因犯罪而造成的社會不安定因素，起著非常積極的作用。再次，它有助于通過對犯罪分子立功從寬的處罰結果，激勵犯罪分子悔過自新，進而較好地協(xié)調、發(fā)揮刑罰的懲罰犯罪和教育改造罪犯的重要功能。立功應當適用于一切犯罪主體；立功的時間始于犯罪分子到案之后和刑

2、罰執(zhí)行完畢之前；立功的實質條件是我國刑法規(guī)定的立功內容；立功的認定條件是立功要真實、有效，達到規(guī)定量的要求。關鍵字：立功時間、立功條件、立功種類及表現(xiàn)形式、立功的獎懲目錄一、 立功時間（一） 立功時間的概述（二） 立功時間的確定二、立功的條件（一）立功的主體（三）立功的認定條件（二）立功的實質條件三、立功的種類及其表現(xiàn)形式（一）根據(jù)立功所屬階段的分類及其表現(xiàn)形式（二）根據(jù)犯罪分子立功內容的分類及表現(xiàn)形式（三）根據(jù)犯罪分子到案形式的不同分類及表現(xiàn)形式四、立功的刑罰獎勵（一）刑罰裁量中立功的從寬處罰（二）刑罰執(zhí)行中立功的減刑五、結 語所謂立功，是指犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實，或者提供重要線

3、索，從而得以偵破其他案件等，具有協(xié)助司法機關工作的屬性，或者對國家、社會有利的行為。我國刑法第68條規(guī)定的立功制度，其立法精神和歷史沿革與自首制度相同或則基本一致。二、 立功時間（一）立功時間的概述目前，理論界和實務界有關立功時間的認定各有不同的觀點，但總得說來主要有兩種：一種觀點認為最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋第五條、第七條規(guī)定的立功時間都不應限制在到案后，主要理由是實踐中有少數(shù)犯罪分子在歸案前也存在協(xié)助司法機關抓捕犯罪嫌疑人、阻止他人犯罪活動等積極表現(xiàn)的立功行為。另一種觀點認為無論是一般立功還是重大立功的時間都應該限制在到案后，因為解釋第五條明確規(guī)定：根據(jù)刑法第

4、六十八條第一款的規(guī)定，犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經(jīng)查證屬實；提供偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實；阻止他人犯罪活動；協(xié)助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的，應當認定為有立功表現(xiàn)。結合刑法第六十八條前兩款規(guī)定看，立功與重大立功的構成時間應該是犯罪后。第一款規(guī)定立功和重大立功的主體是犯罪分子，只有犯罪分子才有立功和重大立功之說；第二款直接使用了“犯罪后”一詞，正好與第一款確定立功和重大立功的主體“犯罪分子”保持一致。筆者同意第二種觀點，因為立法者出于造法本意制定的法律條文不是必

5、然的割裂開來，而是在邏輯上存在著法律規(guī)范特有的，內在的，必然的聯(lián)系。開展司法實務工作需要弄清立功的具體時間，準確理解立法者的本意，不能出于對犯罪分子的同情或者提高司法效率等原因而忽視法律的嚴肅性和權威性。（二）立功時間的確定如何確定具體立功時間呢？筆者認為首要問題是在法律上確定適格的立功主體。按照中華人民共和國刑法第六十八條的規(guī)定，立功的唯一主體只能是犯罪分子，而且是構成犯罪的自然人和單位犯罪中直接負責的主管人員和其他直接責任主體，不包括單位。那么，什么情形下才能認定行為人是犯罪分子，哪些行為屬于犯罪分子的行為。刑法沒有詳細規(guī)定，司法實踐中對此也是眾說紛紜。筆者認為犯罪分子是指違反刑事法律，對

6、國家、社會集體或者他人造成危害，應當受到刑罰的人，即已經(jīng)構成了犯罪或者說是已經(jīng)符合了某種罪的犯罪構成的人。因此對于不構成犯罪的人不能構成刑法上的立功與重大立功，立功與重大立功對不構成犯罪的人而言也沒有任何刑法上的意義。對犯罪分子的認定，在現(xiàn)行法無明文規(guī)定的情況下，應該以公安機關、司法機關立案的時間為標準。立案意味著行為人有犯罪事實并需要追究刑事責任，也才開始具備刑法意義上立功的可能性。在公安機關、司法機關沒有發(fā)現(xiàn)之前，即便是行為人已經(jīng)實施了某種違法犯罪行為，無論其是否意識到行為已觸犯刑事法律，任何人都應該在法律上被推定為遵紀守法的良好公民。因為法律明確規(guī)定“未經(jīng)人民法院審判，任何人不得確定為有

7、罪”。人民法院是國家審判機關，擁有審判權能，按照固定的法律程序，以事實為依據(jù)，運用法律賦予的權力，依法對所訴刑事案件進行審理并做出是否有罪的裁判。立案以前，任何公民進行的舉報、控告犯罪嫌疑人等行使憲法規(guī)定的訴愿權利行為，見義勇為等高尚道德行為當然排除在立功行為之外。否則，會導致刑法追及效力在立功制度上的溯及及往，認為犯罪者在主動歸案或被動歸案前以及潛逃期間實施的見義勇為、舉報、控告等行為成立立功，從而導致司法實務上的無所適從和刑法制度上的混亂。二、立功的條件我國刑法第50條、第68條、第78條和最高人民法院等相關解釋，對立功的定義，不同階段的立功條件和處罰等作了具體規(guī)定，認識立功的條件必須以這

8、些規(guī)定為依據(jù)，離開刑法的具體規(guī)定，立功的條件便無從談起，但是刑法的具體規(guī)定是概括的、簡練的，并不能確切地指明立功成立的全部條件，這就要求我們必須以刑法的基本原則為指導，結合實踐從刑法理論上對立功的條件加以補充或完善。對于立功可以用許多事實特征表示，但并不是所有特征都是立功成立要件的因素，只有那些有決定意義的、必須的事實特征的總和才是立功成立條件的因素。立功成立必須具備以下條件：（一）立功的主體立功的主體只能是犯罪分子。凡是構成犯罪的人，無論犯何種性質的罪，被判何種刑罰，皆可以構成我國刑法中規(guī)定的立功主體。這里的“犯罪分子”顯然是指犯罪的人，也就是實施了危害社會的行為依法應當負刑事責任的自然人以

9、及已經(jīng)被判處刑罰或正在執(zhí)行刑罰的人。可見我國刑法規(guī)定立功的主體只能是構成犯罪的自然人和單位犯罪中直接負責的主管人員和其他直接責任人員。但筆者認為，立功作為刑法總則規(guī)定的一種具有普遍意義的刑罰獎勵制度，它應適用于一切犯罪主體。既然單位能夠成為犯罪的主體，當然也能成為立功的主體。不過單位犯罪中的立功與自然人犯罪相比有其特殊性，認定起來有些復雜。一般來講，單位犯罪以后，經(jīng)單位集體或其決策機構研究決定或者負責人決定揭發(fā)其單位掌握的他人的犯罪行為或提供掌握的重要線索從而得以偵破其他案件的等，即可以認定為立功。這里存在的問題是單位犯罪立功成立，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員是否也以立功論處。對此筆

10、者曾認為對單位犯罪中的單位和直接責任人犯罪情節(jié)應作相同認定。這一結論適用于立功是不確切的，應具體情況具體對待。如果這些直接負責的主管人員和其他直接責任人參與上述經(jīng)單位集體或其決策機構研究決定或者由負責人決定揭發(fā)其單位或個人掌握的他人的犯罪行為或提供重要線索從而得以偵破其他案件的等立功表現(xiàn)的，對單位和直接責任人均可認定為立功。如果立功純屬直接責任人的個人的行為或表現(xiàn)，則只能對其個人認定為立功，對單位不以立功論處。（二）立功的實質條件立功內容必須是對國家和社會有益的正義行為，根據(jù)我國刑法的規(guī)定，立功行為有其特定的內容，這些特定的內容就是立功必須具備的實質條件。我國刑法在刑罰裁量中和刑罰執(zhí)行中對立功

11、規(guī)定的內容是不同的。在刑罰裁量中的立功的特定性，是根據(jù)刑法第68條和1998年最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋之規(guī)定，犯罪分子立功包括一般立功和重大立功。一般立功的內容是：(1)檢舉揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的；(2)提供偵破其他案件的重要線索，查證屬實的；(3)阻止他人犯罪活動的；(4)協(xié)助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人的；(5)其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的。犯罪分子實施的除上述五種以外的其他有益行為都不屬立功。屬于重大立功的具體情形有：(1)犯罪分子揭發(fā)他人重大罪行，查證屬實的；(2)提供偵破重大案件的重要線索，經(jīng)查證屬實的；(3)阻止他人的重大犯罪活動的；(4)協(xié)

12、助司法機關緝捕其他重大犯罪嫌疑人的；(5)對國家和社會有其他重大貢獻等突出表現(xiàn)的。這里所說的“重大案件”、“重大犯罪嫌疑人”、“重大罪行”的標準，一般是犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰，或者在本省、自治區(qū)、直轄市或者在全國范圍內有較大影響的案件等情況。在刑罰執(zhí)行中的立功的特定性分為：死刑緩期執(zhí)行罪犯在死刑緩期執(zhí)行期間的重大立功表現(xiàn)和被判處管制、拘役、有期徒刑的犯罪分子在執(zhí)行期間的立功表現(xiàn)和重大立功表現(xiàn)。根據(jù)刑法第50條、第78條和1997年最高人民法院關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規(guī)定犯罪分子具有下列情形之一的，應當認為是確有立功表現(xiàn)：(1)揭發(fā)、檢舉監(jiān)內外犯罪分子的

13、犯罪活動，經(jīng)查證屬實的；(2)制止他犯逃跑、行兇、破壞等犯罪活動的；(3)在生產(chǎn)中有發(fā)明創(chuàng)造、技術革新的；(4)在日常生產(chǎn)、生活中舍己救人的；(5)在搶險救災中有突出貢獻的；(6)有其他有利于國家和人民利益的突出事跡的。犯罪分子在刑罰執(zhí)行期間有下列情形之一的，就視為有重大立功表現(xiàn)：(1)阻止他人重大犯罪活動的；(2)檢舉監(jiān)獄內外重大犯罪活動，經(jīng)查證屬實的；(3)有發(fā)明創(chuàng)造或者重大技術革新的；(4)在日常生產(chǎn)、生活中舍己救人的；(5)在抗御自然災害或者排除重大事故中，有突出表現(xiàn)的；(6)對國家和社會有其他重大貢獻的。另外刑法第449條規(guī)定的戴罪立功是指在戰(zhàn)時，對被判處三年以下有期徒刑沒有現(xiàn)實危險

14、宣告緩刑的犯罪軍人，允許其戴罪立功，確有立功表現(xiàn)時，可以撤銷原判刑罰，不以犯罪論處。（三）立功的認定條件立功需要有認定標準，行為沒有被認為真實、有效的，不能構成立功，行為沒有達到規(guī)定量的，也不能構成立功。這種確認立功行為真實、有效并符合規(guī)定量的標準，就是立功的認定條件。立功的認定條件，對不同內容的立功有不同的要求。對于檢舉揭發(fā)立功而言，犯罪分子檢舉揭發(fā)的必須是他人的犯罪行為，且必須是經(jīng)查證屬實；對于犯罪分子提供重要線索立功而言，其提供的必須是其他案件線索，且必須是重要線索和經(jīng)查證屬實的案件線索；對于犯罪分子阻止他人犯罪立功而言，其阻止的必須是他人的犯罪活動；對于犯罪分子協(xié)助抓捕立功而言，其協(xié)助

15、抓捕的必須是犯罪嫌疑人；對于其他立功而言，犯罪分子有利于國家和社會的表現(xiàn)必須是突出的等。立功行為不真實、有效，并不符合規(guī)定量的標準，不符合立功的認定條件，就不能認為是立功。通常有以下幾種情況：1、虛假的檢舉揭發(fā)和案件線索。如有一個犯罪分子，為了做到有所謂的立功表現(xiàn)，胡供亂指，所供所指不僅不是事實，而且是誣陷好人，險些使無罪的人受到追究。對于這些虛假的檢舉揭發(fā)和案件線索就不能認為是立功。對此有些學者認為應以誣告陷害罪追究責任，對虛假的檢舉揭發(fā)和案件線索不能認為是立功，虛假達到誣告陷害罪的程度的應依法追究刑事責任是完全正確的。2、檢舉揭發(fā)和案件線索是人所共知的事實。如一犯罪分子根據(jù)公安機關為偵破一

16、個殺人案件公布的相關案情，僅僅就公布的相關案情事實范圍之內“檢舉揭發(fā)和提供案件線索”，這些相關案情事實是當?shù)厝怂仓?，其檢舉揭發(fā)和案件線索真實，但并不符合規(guī)定量的標準，不是有效的檢舉揭發(fā)和案件線索，不能幫助公安機關破獲案件。因此不符合立功的認定條件。如果犯罪分子根據(jù)公安機關為偵破案件公布的相關案情，檢舉揭發(fā)了新的事實和提供了新的案件線索，幫助公安機關破獲案件，則應認為符合立功的認定條件。3、供述自己的犯罪事實不是立功。包括兩種情況：一是在不是共同犯罪情況下，犯罪分子交待自己的犯罪事實，如果是司法機關還沒有掌握的犯罪事實，應以自首論，不能以立功論。二是在共同犯罪情況下，犯罪分子共同參與的犯罪是

17、犯罪分子應如實交待的罪行，如果交待的是司法機關還沒有掌握的犯罪事實，也應以自首論，不能以立功論。因為對于檢舉揭發(fā)立功而言，犯罪分子檢舉揭發(fā)的必須是他人的犯罪行為。據(jù)此，他人的犯罪行為應包括同案犯的共同犯罪以外的罪行。如果同案犯檢舉揭發(fā)或提供了共同犯罪以外的罪行或案件線索，應以立功論等。三、立功的種類及其表現(xiàn)形式根據(jù)不同的標準，可以對犯罪分子的立功做出不同的分類，而不同的分類中，立功的表現(xiàn)形式則可能是相同的。具體來說：（一）根據(jù)立功所屬階段的分類及其表現(xiàn)形式根據(jù)立功所屬階段的不同我國刑法上的立功分為兩類，一是屬于刑罰裁量中的立功，二是屬于刑罰執(zhí)行中的立功。屬于刑罰裁量中的立功，表現(xiàn)形式是指刑法第

18、68條規(guī)定的與自首、累犯、數(shù)罪并罰、緩刑并列的一種獨立的量刑制度，其功效主要表現(xiàn)為審判機關在確定犯罪分子的宣告刑時給予從寬處罰。屬于刑罰執(zhí)行中也就是刑罰執(zhí)行制度中的立功有三種表現(xiàn)形式，一是刑法第50條規(guī)定的判處死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子的立功；二是刑法第78條規(guī)定的減刑犯的立功，三是刑法第449條規(guī)定的戴罪立功。其功效主要表現(xiàn)為行刑機關在確定是否給予犯罪分子減刑和減刑幅度是多少時予以考慮的重要因素。（二）根據(jù)犯罪分子立功內容的分類及表現(xiàn)形式根據(jù)犯罪分子揭發(fā)或提供線索司法機關查實或偵破他人犯罪案件的輕重程度，立功可分為一般立功和重大立功。一般立功是犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為查證屬實的，或者提供重要線索

19、，從而得以偵破其他案件的行為。重大立功是相對于一般立功而言的，它的標準在質和量上都高于一般立功。一般立功和重大立功的表現(xiàn)形式在上述立功的實質條件具有明確特定性中已作敘述，不再贅述。一般立功與重大立功的直接法律后果是，依法受到的從寬處罰或減刑的程度有所不同。（三）根據(jù)犯罪分子到案形式的不同分類及表現(xiàn)形式根據(jù)犯罪分子是自首到案還是被司法機關采取相關措施到案對立功進行分類，可分為自首犯的立功和司法機關采取相關措施后到案的立功。自首立功，是犯罪分子投案自首后又有立功表現(xiàn)的情況，屬自首與立功的競合。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，犯罪后自首是犯罪分子得到從寬處理的一個法定情節(jié)。如果犯罪分子犯罪后不僅自首，而且還有立

20、功表現(xiàn)，當然就更應當?shù)玫綇膶捥幚怼Ｒ虼宋覈谭ǖ?8條第二款，對自首后又立功規(guī)定了采取絕對從寬處罰的原則。被司法機關采取相應措施到案的犯罪分子立功，是指除可認定為自首后又立功以外的其他到案后有立功表現(xiàn)的情況，是我國刑法第68條第1款規(guī)定的立功的表現(xiàn)情況，可以視立功的大小予以適當從寬處罰。四、立功的刑罰獎勵對立功的處理，有學者將其表述為“立功的刑事責任”。這是不確切的，因為刑事責任是針對犯罪而言的，只有犯罪才負刑事責任。對于立功而言，其處理結果是可以或應當根據(jù)立功的情節(jié)或大小給予適當獎勵。我國刑法中針對犯罪分子的立功，規(guī)定的是一種在量刑或行刑上的獎勵，不是刑事責任，而屬于刑罰獎勵。立功的刑罰獎勵

21、是對犯罪分子從輕、減輕處罰和免除處罰或對其原判刑罰予以適當減輕。具體包括：（一）刑罰裁量中立功的從寬處罰刑法第68條對立功的從寬處罰原則區(qū)別不同情況分別規(guī)定為三種：1、有立功表現(xiàn)的，也就是犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的情形，“可以從輕或者減輕處罰?！边@里的“可以”應當理解為在通常情況下都得考慮從輕處罰或者減輕處罰。究竟是選擇適用“從輕”還是“減輕”處罰，可以根據(jù)犯罪分子自身所犯罪行的性質、情節(jié)、后果以及立功的具體表現(xiàn)酌情決定。2、有重大立功表現(xiàn)的犯罪分子，可以減輕或者免除處罰。適用減輕還是免除處罰，應根據(jù)犯罪分子本人所犯罪行的性質、情節(jié)、后果以及立功的具體表現(xiàn)酌情決定。3、犯罪后自首，又有重大立功表現(xiàn)的，應當減輕或者免除處罰。應當減輕或者免除處罰與前述可以減輕或者免除處罰，在適用上有很大的區(qū)別，在應當減輕或者免除處罰的情況下，對犯罪分子