《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》模擬試題（二）

1、試題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷模擬試題（二）（一）單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1（）使證券具有了較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。a流動(dòng)性b風(fēng)險(xiǎn)性c公開性d收益性2公開地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為，這體現(xiàn)出證券交易原則中的（）。a公正原則b公平原則c公開原則d平等原則3市場(chǎng)營(yíng)銷的出發(fā)點(diǎn)的原動(dòng)力是（）。a消費(fèi)者需求b產(chǎn)品提供c客戶滿意度d營(yíng)銷者參與4企業(yè)的（）是企業(yè)價(jià)值最終實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)所，它是營(yíng)銷戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)。a客戶市場(chǎng)b營(yíng)銷市場(chǎng)c標(biāo)的市場(chǎng)d目標(biāo)市場(chǎng)5根據(jù)證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。a中國(guó)證監(jiān)會(huì)b中國(guó)

2、結(jié)算公司c證券交易所d證券公司6在區(qū)分“存管”和“登記”行為方面，可以認(rèn)為對(duì)于證券賬戶記錄的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（）職責(zé)，對(duì)于證券持有人名冊(cè)的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（）職責(zé)。a“登記”；“存管”b“存管”；“登記”c“存管”；“存管”d“登記”；“登記”7在證券投資分析中，主要根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法是（）。a基本分析法b原理分析法c推演分析法d理論分析法8以下分析方法不屬于技術(shù)分析方法的是（）。ak線理論b套利定價(jià)模型c形態(tài)理論d江恩理論9涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)共分三個(gè)層次，其中不包括（）a由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的

3、法律b由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)c由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章d由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章10下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）a上市公司證券發(fā)行管理辦法b證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法c證券投資者保護(hù)基金管理辦法d證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則11（）是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。a客戶拜訪b客戶招攬c客戶服務(wù)d證券公司營(yíng)銷管理12在以下幾種市場(chǎng)營(yíng)銷策略中，（）又稱“密集性策略”。a無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略b集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略c差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略d分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略13投資者通過（）來記載其所持有的

4、證券種類，數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。a開立證券賬戶b開立資金賬戶c開立儲(chǔ)蓄賬戶d開立個(gè)人賬戶14申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供虛假材料的懲罰措施是（）。a自律組織的紀(jì)律處分b證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分c證券公司的紀(jì)律處分d行政處罰15（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂。a守法合規(guī)b誠(chéng)實(shí)信用c勤勉盡責(zé)d公平競(jìng)爭(zhēng)16職業(yè)道德與行為規(guī)范的關(guān)系是（）。a既沒區(qū)別也沒聯(lián)系b既有區(qū)別也有聯(lián)系c有區(qū)別但沒聯(lián)系d有聯(lián)系但沒區(qū)別17投資者買入甲股票1000股，包括股票價(jià)格和交易稅費(fèi)的總費(fèi)用為10000元，則投資者的證券賬戶和資金賬戶的變動(dòng)情況為（）。a證券賬戶上就會(huì)增加甲股票1000股，資金賬戶上就會(huì)減少10000元。b證券賬

5、戶上就會(huì)減少甲股票1000股，資金賬戶上就會(huì)減少10000元。c證券賬戶上就會(huì)減少甲股票1000股，資金賬戶上就會(huì)增加10000元。d證券賬戶上就會(huì)增加甲股票1000股，資金賬戶上就會(huì)增加10000元18按照（）的不同，證券公司的營(yíng)銷可以分為整體營(yíng)銷、業(yè)務(wù)營(yíng)銷和產(chǎn)品營(yíng)銷等。a營(yíng)銷內(nèi)容b營(yíng)銷方式c營(yíng)銷渠道d營(yíng)銷對(duì)象19證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是（）。a客戶招攬b交易通道服務(wù)c咨詢信息服務(wù)d其他附加服務(wù)20（）是股票交易的前提。a股票發(fā)行b股票上市c證券登記d開立證券賬戶21a股現(xiàn)金紅利派發(fā)的發(fā)放日是公告刊登日（t日）（）。at+3日bt+4日ct+8日dt+11日22通貨緊縮（）消費(fèi)者和投資者的積

6、極性。a不影響b將鼓舞c將損害d以上說法都不對(duì)23股票市場(chǎng)股票供給的主體是（）。a證券監(jiān)督管理部門b交易所c上市公司d投資者24中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，其中不包括（）a證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的從業(yè)資格考試b證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢c證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理d證券經(jīng)紀(jì)人的投資風(fēng)險(xiǎn)控制25下列不屬于證券法為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管而做出的規(guī)定是（）a健全證券公司內(nèi)部控制制度b明確證券公司高管任職資格管理制度c禁止證券公司向其股東提供融資或者擔(dān)保d明確了對(duì)投資者損害賠償民事責(zé)任制度26（）是指客戶對(duì)證券公司的整體印象和感受。a過程質(zhì)量b輸出

7、質(zhì)量c合作質(zhì)量d相互接觸質(zhì)量27在以下尋找潛在客戶的方法中，（）特別適用于新入行的營(yíng)銷人員。a緣故法b介紹法c陌生拜訪法d認(rèn)識(shí)法28為了使客戶更好地了解投資風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（）。a風(fēng)險(xiǎn)揭示書b客戶須知c證券交易委托代理協(xié)議d客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議29委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類一般根據(jù)委托定單數(shù)量，可分為（）。a市價(jià)委托和限價(jià)委托b整數(shù)委托和零數(shù)委托c少數(shù)委托和大宗委托d買空委托和賣空委托30積極主動(dòng)的營(yíng)銷者不包括（）。a商品承運(yùn)機(jī)構(gòu)b商品生產(chǎn)者c流通中的再加工者d專門銷售商品的中介機(jī)構(gòu)31企業(yè)應(yīng)重視對(duì)營(yíng)銷環(huán)境的分析，使?fàn)I銷活動(dòng)與生存的環(huán)境相適應(yīng)，才能達(dá)到營(yíng)

8、銷活動(dòng)的（）。a最低目標(biāo)b最佳目標(biāo)c最低收益d最佳收益32上市開放式基金的募集沿用（），但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。a網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行b網(wǎng)上定價(jià)市值配售c新股上網(wǎng)定價(jià)模式d新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)模式33權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。a10份b100份c1000份d10000份34以下行為不屬于欺詐客戶的有（）a為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣b未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券c不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件d與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易35不負(fù)有為客戶開立的賬號(hào)保密的義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）a證券業(yè)協(xié)會(huì)b證券交易所c證券公司d證券登記交易機(jī)構(gòu)36客戶分析中，（

9、）是重點(diǎn)。a基本情況分析b固定資產(chǎn)狀況分析c投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析d家庭存款狀況、家庭收入分析37客戶分析中，（）是重點(diǎn)。a基本情況分析b固定資產(chǎn)狀況分析c投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析d家庭存款狀況、家庭收入分析381975年，美國(guó)營(yíng)銷學(xué)學(xué)者（）歸納了“4p”。a菲利普科特勒b奧多李維特c杰羅姆麥卡錫d羅布特勞特朋39“4p”中的分銷指的是（）。aprice bproduct cplace dpromotion40（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。a可轉(zhuǎn)換債券b零息債券c附息債券d息票累計(jì)債券41ib是指（）。a期貨經(jīng)紀(jì)人b期貨代理商c證券經(jīng)紀(jì)人d介紹

10、經(jīng)紀(jì)商42行業(yè)經(jīng)濟(jì)是（）經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，（）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和。a微觀，微觀b微觀，宏觀c宏觀，微觀d宏觀，宏觀43按（）為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為上市公司和非上市公司。a公司股票是否上市流通b公司是否參與股票交易c公司債券是否上市流通d公司是否參與債券交易44證券交易所的從業(yè)人員可以持有（）aa股bb股ch股d都不可以45證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）a一年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金b二年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并處

11、或者單處違法所得二倍以上五倍以下罰金c五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金d十年以上有期徒刑，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金46證券交易所交易系統(tǒng)交易主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)（）進(jìn)行撮合配對(duì)。a數(shù)量b金額c成交規(guī)則d行情47證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式不包括（）。a電腦報(bào)價(jià)b電話報(bào)價(jià)c口頭報(bào)價(jià)d書面報(bào)價(jià)48客戶服務(wù)不包括（）。a有形服務(wù)b無形服務(wù)c交易通道服務(wù)d信息咨詢服務(wù)49公司分析中最重要的是（）。a公司財(cái)務(wù)狀況分析b公司行業(yè)地位分析c公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析d公司制度分析50進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的條件是（）。a市場(chǎng)行為涵蓋一切信息b證券

12、價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)c歷史會(huì)重演d投資者都是理性的51關(guān)于挪用公款罪的處罰，以下說法錯(cuò)誤的有（）a處5年以下有期徒刑或者拘役b情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑c情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑d挪用公款數(shù)量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑52不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)中的混淆行為不包括（）a假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)b擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝璜，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝璜c擅自將自己的名稱、包裝租賃給他人使用d在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。53只能從事證券買賣的債券專門席位屬于（）。a普通席位b專用席位c代理席位d自

13、行席位54交易權(quán)限的技術(shù)載體是（）。a交易單元b交易席位c交易委托d交易手續(xù)55證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位稱為（）。a有形席位b無形席位c代理席位d自營(yíng)席位56較之別的技術(shù)分析流派，（）最大的區(qū)別就是能提前很長(zhǎng)時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂，而別的流派往往要等到新的趨勢(shì)已經(jīng)確立之后才能看到。a道氏理論bk線理論c切線理論d波浪理論57當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，k線會(huì)呈現(xiàn)（）。a一字型bt字型c倒t字型d十字星58一般說來，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過（）得到確認(rèn)a價(jià)格的高低b價(jià)格的變化幅度c成交量的大小d成交量的變化幅度59可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)方向?yàn)椋ǎ?，價(jià)格為100元，

14、單位為手，1手為（）面額。a買入；100元b賣出；100元c買入；1000元d賣出；1000元60在市場(chǎng)營(yíng)銷中達(dá)到客戶滿意度，一般來說，比較合適的做法是（）。a讓客戶的期望值和產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值相異b讓產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值高于客戶的期望值c讓產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值低于客房的期望值d讓客戶的期望值和產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值大致相當(dāng)（二）不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61證券交易主要表現(xiàn)在哪幾方面（）。a、流動(dòng)性b、收益性c、風(fēng)險(xiǎn)性d、公開性62證券交易和證券發(fā)行的聯(lián)系體現(xiàn)在（）。a證券交易和證券發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約b證券發(fā)行為證券交易提

15、供了對(duì)象c證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提d證券交易使證券的流動(dòng)性顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行63市場(chǎng)營(yíng)銷是一門新興的管理學(xué)科，起源于（）（1分）a英國(guó)b日本c美國(guó)d中國(guó)64根據(jù)監(jiān)管條例規(guī)定，證券公司在銷售證券金融類產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。a了解客戶原則b適當(dāng)性原則c“三公”原則d誠(chéng)實(shí)守信原則65加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（）。a明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的b明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容c明確職業(yè)道德建設(shè)的對(duì)象d明確職業(yè)道德建設(shè)的方法66對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（）（1分）a年檢材料弄虛作假的或連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的b受

16、到行政和刑事處罰的c違規(guī)持有、買賣股票的d因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的67客戶滿意度的高低主要取決于（）。a期望值b使用價(jià)值c實(shí)際價(jià)值d產(chǎn)品質(zhì)量68戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）（1分）a證券公司b商業(yè)銀行c中國(guó)結(jié)算公司境外b股結(jié)算會(huì)員d基金管理人69投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)（）。a掛失b補(bǔ)辦c增開證券賬戶卡d更換證券賬戶卡70進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（）。a有利于提高投資決策的科學(xué)性；b有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值；c有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)；d科學(xué)的證券投資分析是投資成功的關(guān)鍵；71技術(shù)分析理論的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容粗略

17、地進(jìn)行劃分，可以講技術(shù)分析理論分為以下幾類（）（1分）ak線理論b切線理論c形態(tài)理論和技術(shù)指標(biāo)理論d波浪理論和循環(huán)周期理論72我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系由（）構(gòu)成a國(guó)家法律b行政法規(guī)c部門規(guī)章d自律規(guī)則73我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括（）a自律手段b法律手段c經(jīng)濟(jì)手段d行政手段74證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)（1分）a確定目標(biāo)市場(chǎng)b選擇營(yíng)銷渠道c建立客戶關(guān)系d客戶促成75市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括（）（1分）a地理因素b人口因素c行為因素d心理因素76投資者開立證券帳戶和資金帳戶后需要簽署的文件是（）。a證券交易委托代理書b風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知c客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議d證券買賣委托書

18、77普通席位又稱a股席位，主要是指可從事的證券買賣包括（）。aa種股票b債券cb股股票d基金78以追求客戶滿意為目標(biāo)營(yíng)銷組合的不是（）。a“4c”營(yíng)銷組合b“4p”營(yíng)銷組合c“7c”營(yíng)銷組合d“7p”營(yíng)銷組合79合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外（）（1分）a基金管理機(jī)構(gòu)b保險(xiǎn)公司c證券公司d其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)80交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的行為有（）。a撤銷當(dāng)日有交易行為的b撤銷當(dāng)日有申報(bào)的c新股申購(gòu)未到期的d因回購(gòu)或其他事

19、項(xiàng)未了結(jié)的81根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括（）。aa股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣b上海b股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元美元c深圳b股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬港幣d上海b股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元82宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義在于（）。a把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)；b判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值；c掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向；d了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股市的影響不同于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，了解中國(guó)股市表現(xiàn)和宏觀經(jīng)濟(jì)相背離的原因；83宏

20、觀分析所需資料來源有（）（1分）a電視、廣播、報(bào)紙、雜志等媒介對(duì)世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大事的報(bào)道；b政府部門公布的各種經(jīng)濟(jì)政策、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料和經(jīng)濟(jì)報(bào)告，各種統(tǒng)計(jì)年鑒；c部門、企業(yè)內(nèi)部的原始記錄d國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或講話中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和信息84中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理內(nèi)容包括（）。a證券業(yè)從業(yè)人員的范圍b從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書c執(zhí)業(yè)管理d相關(guān)處罰85為加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，證券法從（）作了規(guī)定a實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度b健全證券公司內(nèi)部控制制度c建立證券投資者保護(hù)基金制度d明確對(duì)投資者損害賠償民事責(zé)任制度86針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋

21、找潛在客戶的方法有（）（1分）a緣故法b介紹法c陌生拜訪法d認(rèn)識(shí)法87理財(cái)顧問服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。a顧問性b專業(yè)性c綜合性d長(zhǎng)期性88可向證券交易所申請(qǐng)取得專用席位的公司有（）。a保險(xiǎn)公司b財(cái)務(wù)公司c資產(chǎn)管理公司d基金管理公司89客戶須知能夠方便客戶了解（）（1分）a上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)b合法的證券公司和營(yíng)業(yè)部c投資品種與委托買賣方式的選擇d客戶與代理人的關(guān)系90關(guān)于營(yíng)銷環(huán)境，以下說法錯(cuò)誤的是（）。a微觀營(yíng)銷環(huán)境可稱為直接營(yíng)銷環(huán)境，宏觀營(yíng)銷環(huán)境可稱為間接營(yíng)銷環(huán)境b宏觀營(yíng)銷環(huán)境可稱為直接營(yíng)銷環(huán)境，微觀營(yíng)銷環(huán)境可稱為間接營(yíng)銷環(huán)境c間接營(yíng)銷環(huán)境受制于直接營(yíng)銷環(huán)境d直接營(yíng)銷環(huán)境受制于間接營(yíng)銷環(huán)境91營(yíng)銷的

22、目標(biāo)包括（）（1分）a盈利的基本要求b分析機(jī)會(huì)為主題的目標(biāo)系統(tǒng)c解決問題為主題的目標(biāo)系統(tǒng)d形成競(jìng)爭(zhēng)力為主題的目標(biāo)系統(tǒng)92根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括（）。aa股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣bb股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元cb股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元美元d基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣932000年以后，在我國(guó)新股發(fā)行中，出現(xiàn)過多種形式，包括（）（1分）a上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行b網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行c對(duì)一般投資者上網(wǎng)

23、發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式d向二級(jí)市場(chǎng)投資者市場(chǎng)配售94深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)包括（）。a投票代碼及投票名稱投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡(jiǎn)稱為“投票”b買賣方向c價(jià)格d數(shù)量95由標(biāo)的證券發(fā)行人第三人發(fā)行并在證券交易所上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定，提供履約擔(dān)保，即要求提供（）（1分）a履約擔(dān)保金b維持足夠數(shù)量標(biāo)的證券c維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金d連帶責(zé)任保證人96投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納（）。a印花稅b手續(xù)費(fèi)c交易規(guī)費(fèi)d過戶費(fèi)97經(jīng)濟(jì)周期是一個(gè)連續(xù)不斷的過程，表現(xiàn)為（）和（）的交替出現(xiàn)。a擴(kuò)張b繁榮c蕭條d收縮98我國(guó)上市公司行業(yè)分類指引將上市公

24、司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為（）兩級(jí)。a門類b大類c種類d小類99欺詐客戶的類型包括（）a為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣b未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券c不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件d挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳上的資金100對(duì)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任表述正確的是（）（1分）a在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款b沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款c單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直

25、接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款d證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰101內(nèi)幕交易、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定a法律b行政法規(guī)c部門規(guī)章d規(guī)范性文件102證券公司或證券從業(yè)人員提供虛假信息，誘騙投資者買賣證券造成嚴(yán)重后果的，處以（）（1分）a處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金b處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金c情節(jié)特別惡劣的，處5年以上十年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金d對(duì)直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑103有關(guān)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，以下說法錯(cuò)誤的

26、是（）a犯背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的金融機(jī)構(gòu)將從重處理b違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背誠(chéng)實(shí)信用的原則，違反與其客戶之間的合同義務(wù)的行為c自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪d背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)便利，挪用客戶資金的行為104侵犯商業(yè)秘密行為是指（）（1分）a以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密b披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密c違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。d以上說法都不對(duì)105證券市場(chǎng)投資者心理因素變量通常包括（）（1分）a生活格調(diào)b個(gè)性c投資動(dòng)機(jī)d價(jià)值偏好106衡量公司

27、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是（）。a技術(shù)優(yōu)勢(shì)排名b創(chuàng)新能力高低c行業(yè)綜合排序d產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率107產(chǎn)品的創(chuàng)新包括（）。a通過新核心技術(shù)的研制，開發(fā)出一種新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品的質(zhì)量；b通過新工藝的研究，降低現(xiàn)有的生產(chǎn)成本，開發(fā)出一種新的生產(chǎn)方式；c根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品細(xì)分，實(shí)行產(chǎn)品差別化生產(chǎn)；d通過研究產(chǎn)品組成要素的新組合，獲得一種原料或半成品的新的供給來源；108區(qū)別內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色包括區(qū)位的（）等又別于其他區(qū)位的特色。待添加的隱藏文字內(nèi)容1a經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境b經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件c經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平d經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀109證券市場(chǎng)中，（）是進(jìn)行分析的要素。a價(jià)格b成交量c時(shí)間d空間110k線是一條柱狀的線條，由（）組成。a

28、影線b陽(yáng)線c陰線d實(shí)體111在證券投資技術(shù)分析中，上升軌道或下降軌道是由（）組成的軌道（1分）a支撐線b壓力線c趨勢(shì)線d軌道線112證券類金融產(chǎn)品的流通性是通過（）實(shí)現(xiàn)。a到期兌付b承兌c貼現(xiàn)d轉(zhuǎn)讓113證券公司營(yíng)銷人員開展?fàn)I銷活動(dòng)除了要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷知識(shí)，還要掌握（）。a證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)b證券交易基礎(chǔ)知識(shí)c證券投資分析基礎(chǔ)知識(shí)d證券發(fā)行與承銷基礎(chǔ)知識(shí)114市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、指導(dǎo)性、（）。a現(xiàn)實(shí)性b競(jìng)爭(zhēng)性和風(fēng)險(xiǎn)性c創(chuàng)新性d穩(wěn)定性和適應(yīng)性115下列屬于深圳交易所為其交易單元設(shè)立的交易或交易權(quán)限的是（）。a基金的申購(gòu)和贖回b大宗交易c協(xié)議轉(zhuǎn)讓d融資融券交易116在證券交易委托代理協(xié)議中

29、，客戶要向證券公司做出的聲明和承諾，包括（）。a客戶具有合法的證券投資資格，不存在違法違規(guī)行為。b客戶1年內(nèi)不轉(zhuǎn)移其證券賬戶。c客戶保證與證券公司辦理委托代理關(guān)系時(shí)所提供的資料均真實(shí)、合法。d客戶已詳細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，充分了解證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。117委托指令的內(nèi)容包括（）。a證券帳戶號(hào)碼b買賣方向c委托數(shù)量d交易席位申請(qǐng)118填寫代碼的方法有（）（1分）a中文全稱b中文簡(jiǎn)稱c英文全稱d代碼119防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)主要應(yīng)著手于（）。a嚴(yán)格操作規(guī)程b提高員工素質(zhì)c嚴(yán)格內(nèi)部管理d提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率120下列屬于委托人的權(quán)利有（）

30、（1分）a選擇經(jīng)紀(jì)商b財(cái)產(chǎn)持有權(quán)和處置權(quán)c證券交易知情權(quán)d司法保護(hù)權(quán)（三）判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用a表示，錯(cuò)誤的用b表示）121證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)（）122證券交易與證券發(fā)行有密切關(guān)系，兩者相互促進(jìn)，相互制約（）123上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。124有形報(bào)盤方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，從而減少了申報(bào)的差錯(cuò)。125市場(chǎng)營(yíng)銷是個(gè)人和群體通過創(chuàng)造，提供出售，并同他人交換新產(chǎn)品和價(jià)值，以滿足其欲望和需要的一種社會(huì)和管理過程（）126營(yíng)銷戰(zhàn)略是指與企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)有潛在關(guān)系的所有外部力量和相關(guān)因素的集合，它

31、影響著企業(yè)能否有效地保持和發(fā)展與其目標(biāo)市場(chǎng)客戶交換的能力（）127“4c”理論的四大基本要素是customer、cost、convenience、communication（）128證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是從屬關(guān)系（）129證券交易所電腦主機(jī)接受辦理指定交易申報(bào)，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后下一個(gè)交易日生效（）130深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)（）131證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前第一個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶（）132債

32、券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化（）133行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上來說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象。134伴隨持續(xù)、穩(wěn)定、高速的gdp增長(zhǎng)，總體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，股息不斷增長(zhǎng)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善，產(chǎn)銷兩旺，投資風(fēng)險(xiǎn)也越來越小，從而公司的股票和債券全面的到升值，促使價(jià)格上揚(yáng)（）135投資者在投資證券市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)該不要放過股價(jià)任何的“小漲”，不要陷入股價(jià)任何的“小跌”，這一點(diǎn)對(duì)于中長(zhǎng)期投資者尤為重要。136行政法規(guī)是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布（）137證券市場(chǎng)監(jiān)督管理是指證

33、券監(jiān)管機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理（）138證券交易所的目標(biāo)是在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展（）139證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照證券法的原則規(guī)定（）140市場(chǎng)細(xì)分的概念是由英國(guó)營(yíng)銷學(xué)家溫德爾斯密于1956年提出的（）141差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能更好地提升業(yè)績(jī)（）142目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是

34、一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)（）143證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德中保守秘密的要求就是指對(duì)客戶信息保密（）144證券公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失（）145投資者成為證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)客戶標(biāo)明了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立。146客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人，說明客戶有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。147市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以按客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。148證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交（）149深圳證券交易所規(guī)定，首

35、次上市的基金上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為發(fā)行價(jià)（）150上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證a股指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)等。151換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)/總股本。152證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：應(yīng)當(dāng)要求所屬營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。153清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。154如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托委托期滿

36、，委托指令自然失效。155美國(guó)學(xué)者比特勒提出了：“4c”理論（）156綜合模式是美國(guó)國(guó)內(nèi)采用最廣泛的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷模式（）157社會(huì)營(yíng)銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來（）158促銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等（）159證券公司營(yíng)銷的適應(yīng)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則（）中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)（）160基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超出1個(gè)月（）161權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料（）162轉(zhuǎn)