1.3工程施工分包合同證據(jù)清單及說明（完整版）

1、工程施工專業(yè)分包合同證據(jù)清單及說明第一部分工程施工專業(yè)分包合同證據(jù)清單序號(hào)證據(jù)名稱內(nèi)容及要求收集責(zé)任人備注1合同及附件（包括補(bǔ)充協(xié) 議、終止協(xié)議）條款完備、內(nèi)容明確， 并經(jīng)雙方簽字蓋章預(yù)算合同、財(cái)務(wù)及相關(guān)部門2對(duì)方合冋主體資格證明 資料有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì) 證書預(yù)算合同、財(cái)務(wù)及相關(guān)部門3工程量清單內(nèi)容齊全、明確，并經(jīng) 雙方簽字蓋章預(yù)算合同、財(cái)務(wù)及相關(guān)部門4圖紙及交底書經(jīng)交底、接底人簽認(rèn)工程技術(shù)5收方單資料齊全，符合公司規(guī)定，經(jīng)雙方簽字認(rèn)可工程技術(shù)、預(yù)算合冋6結(jié)算單資料齊全，符合公司規(guī)定，經(jīng)雙方簽字認(rèn)可預(yù)算合同、財(cái)務(wù)7授權(quán)委托書與身份證明范圍、期限明確，經(jīng)授 權(quán)人簽字蓋章預(yù)算合同、財(cái)務(wù)8簽字與印

2、鑒與授權(quán)書相符預(yù)算合同、財(cái)務(wù)及相關(guān)部門9領(lǐng)（收）料單數(shù)量單價(jià)明確，經(jīng)雙方 簽字認(rèn)可物資設(shè)備部門、財(cái)務(wù)10試驗(yàn)費(fèi)用簽證數(shù)量費(fèi)用清楚，對(duì)方簽 字認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室、財(cái)務(wù)11用電費(fèi)用簽證數(shù)量費(fèi)用清楚，對(duì)方簽 字認(rèn)可物資機(jī)械、財(cái)務(wù)12機(jī)械臺(tái)班及費(fèi)用簽證數(shù)量費(fèi)用清楚，對(duì)方簽 字認(rèn)可物資機(jī)械、財(cái)務(wù)13收款憑證（收據(jù)）經(jīng)有權(quán)限人員簽字認(rèn)可財(cái)務(wù)14罰款通知單經(jīng)有權(quán)限人員簽字認(rèn)可安全質(zhì)量及相關(guān)部門15對(duì)方來文與登記及時(shí)登記與研究回復(fù)辦公室、預(yù)算合同16我方發(fā)文與登記由對(duì)方簽收辦公室17施工計(jì)劃及網(wǎng)絡(luò)圖對(duì)方簽字認(rèn)可辦公室、工程技術(shù)18施工組織設(shè)計(jì)對(duì)方簽字認(rèn)可辦公室、工程技術(shù)19整改通知內(nèi)容清楚，對(duì)方簽字認(rèn) 可相關(guān)部門注：

3、合同履行中包含但不限于以上證據(jù)，項(xiàng)目部應(yīng)在合同履行過程中及時(shí)收集與合同有關(guān)的證 據(jù)，并應(yīng)注意證據(jù)的格式、內(nèi)容、簽章和有效性，以上所說簽字均是指雙方法定代表人和授權(quán) 委托代理人的簽字。第二部分合同履行中的證據(jù)說明近幾年我局發(fā)生很多因?yàn)楹贤m紛導(dǎo)致的法律訴訟，最終法院判決結(jié)果都與合同履行中的證據(jù)有 關(guān)。造成我方損失的均是因?yàn)楹贤C據(jù)不全、證據(jù)無效等引起的。如：沒有按約定和公司規(guī)定制作結(jié)算 單的、結(jié)算證據(jù)中簽字不全的、簽字人沒有合法授權(quán)的、沒有授權(quán)委托代付款項(xiàng)的等等。在此，根據(jù)實(shí) 際履行情況編制合同履行證據(jù)清單，對(duì)各種證據(jù)的格式、主要內(nèi)容、簽字人員的代理權(quán)限、收集保存部 門和責(zé)任人等進(jìn)行說明。各單位

4、參照合同范本簽訂的合同履行時(shí)，應(yīng)依據(jù)證據(jù)清單及相關(guān)證據(jù) 說明，及時(shí)收集有效證據(jù)。一、合同文件是合同履行的主要依據(jù)，其格式、主要內(nèi)容參見第一、二部分說明。其簽約人應(yīng) 是雙方法定代表人和其授權(quán)委托的代理人，所蓋公章是雙方法人印章或合同專用印章。合同文本超過兩 頁(yè)的應(yīng)加蓋騎縫章并在每頁(yè)上有合同簽字人簽名。項(xiàng)目部預(yù)算合同部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)保留合同原件，對(duì)方法定代表人和其授權(quán)委托的代理人的身份證 明材料、委托授權(quán)書。二、合同對(duì)方主體法人資格資料主要有：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)、稅務(wù)登記證、企業(yè)法人登記證 等必備證件，特殊工程還要審查安全生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證等有效證件，主要應(yīng)查證以上證件中所標(biāo)明 的營(yíng)業(yè)范圍、資質(zhì)

5、等級(jí)、有效期限、法人代表等內(nèi)容。由項(xiàng)目部預(yù)算合同部門收集保存，對(duì)照原件后將 復(fù)印件備案留底，作為評(píng)定對(duì)方主體資格的依據(jù)，同時(shí)也是合同檔案資料的組成部分。三、工程量清單是合同的主要組成部分，格式見合同附件工程量清單，其具體內(nèi)容有工程計(jì)價(jià)細(xì)目、單位、單價(jià)、費(fèi)用組成、計(jì)量規(guī)則、工作內(nèi)容等。工程量清單作為合同的附件應(yīng)與合同 一起由項(xiàng)目部預(yù)算合同部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)收集保存，防止散落和丟失。同時(shí)，應(yīng)注意工程量清單與 合同文件的相關(guān)性，也要有合同雙方法定代表人和其授權(quán)委托的代理人簽字，并與合同一起加蓋騎縫章。四、圖紙是乙方進(jìn)行工程是施工的依據(jù)，也是合同文件組成部分，圖紙的收發(fā)要有收發(fā)圖紙登記臺(tái)賬，其中應(yīng)包括圖

6、紙編號(hào)和名稱、份數(shù)、簽收人等內(nèi)容。這里所說的交底書專指甲方為落實(shí)施工措施、明確施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)化設(shè)計(jì)意圖、規(guī)范工程施工，就某個(gè)具體事項(xiàng)，由甲方相關(guān)責(zé)任人 編制、審核并向乙方簽發(fā)的書面資料，其一般格式見附件1。圖紙和交底書應(yīng)由對(duì)方有組織現(xiàn)場(chǎng)施工權(quán)限的代理人的簽收，由項(xiàng)目部施工技術(shù)部、安質(zhì)部負(fù)責(zé)收集保存。五、收方單是甲方工程技術(shù)部門不少于兩名的工程技術(shù)人員，經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)收方，計(jì)算乙方實(shí)際完成的、可以予以計(jì)量的合格工程數(shù)量的單據(jù)。收方單應(yīng)包括詳細(xì)的計(jì)算斷面、示意圖、計(jì)算公式等記錄資 料，并經(jīng)收方人員、項(xiàng)目總工、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)方為有效。收方單是進(jìn)行工程結(jié)算的依據(jù)，項(xiàng) 目預(yù)算合同部門進(jìn)行結(jié)算、 財(cái)務(wù)

7、部門以結(jié)算單向乙方辦理結(jié)算支付時(shí)， 必須有技術(shù)部門出據(jù)的收方單為附件。具體可參見中鐵七預(yù) 200785 號(hào)關(guān)于驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理辦法的補(bǔ)充通知 ，一般格式見附件 2。六、結(jié)算單：經(jīng)雙方簽字蓋章的結(jié)算單是向乙方辦理結(jié)算支付的依據(jù)，對(duì)方簽字人員必須是對(duì)方法定 代表人或其授權(quán)委托有辦理結(jié)算權(quán)限的代理人簽字蓋章方為有效，簽字人的委托授權(quán)書、身份證明、簽 字和印鑒要在財(cái)務(wù)部門備案留底。結(jié)算單的具體格式和內(nèi)容可參見中鐵七預(yù)2007 85號(hào)關(guān)于驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理辦法的補(bǔ)充通知，一般格式見附件 3。七、授權(quán)委托書的主要內(nèi)容包括授權(quán)委托人和代理人的名稱、授權(quán)范圍和期限等。是確認(rèn)某人在某 段時(shí)期（如：工程施工期間）有權(quán)簽訂合

8、同或行使合同中約定的具體權(quán)利（如：進(jìn)行工程結(jié)算）的依據(jù)。 由公司或項(xiàng)目部財(cái)務(wù)部門、預(yù)算合同部門收集備案，收集時(shí)還應(yīng)查證、收集保存委托人和代理人的身份 證。授權(quán)委托書一般格式見后附件 4。八、對(duì)在合同履行過程中有權(quán)限辦理有關(guān)結(jié)算、領(lǐng)料、確認(rèn)、領(lǐng)款的人員的簽字樣本和對(duì)方使用的 印鑒樣本，應(yīng)由財(cái)務(wù)、預(yù)算合同、材料、機(jī)械等相關(guān)部門核對(duì)后予以保存留底。同時(shí)各單位應(yīng)按照公司 印章管理辦法指定項(xiàng)目部（指揮部）印章管理辦法，加強(qiáng)項(xiàng)目部（指揮部）的公章、合同專用章、財(cái)務(wù) 專用章、試驗(yàn)室印章等的管理和使用。九、領(lǐng)（收）料單：對(duì)合同中約定了甲供材料的，在材料送達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)卸車時(shí)，應(yīng)由對(duì)方有權(quán)限的 人員點(diǎn)驗(yàn)后予以簽收，

9、各單位應(yīng)制作統(tǒng)一格式的領(lǐng)（收）料單，其中應(yīng)包含領(lǐng)料單位名稱、發(fā)料單 位名稱、材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、供料單價(jià)、發(fā)料人、領(lǐng)料人、日期、運(yùn)輸車輛編號(hào)等內(nèi)容，一般格式 見附件 5。對(duì)合同中約定了乙方委托甲方進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)、甲方供應(yīng)電力、租用甲方機(jī)械等內(nèi)容的，應(yīng)在這些事 項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)辦理簽證，簽證中應(yīng)包含簽證項(xiàng)目名稱、數(shù)量、價(jià)格、簽證人、經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人等內(nèi)容， 以此作為給乙方結(jié)算工程款時(shí)我方扣款的依據(jù)。十、我方給對(duì)方支付的任何款項(xiàng)均應(yīng)由對(duì)方有權(quán)限的人員辦理簽收，并向我方財(cái)務(wù)人員出具簽字蓋 章的收款憑證（收據(jù)），我方財(cái)務(wù)部門應(yīng)以此為依據(jù)支付款項(xiàng)，并將收款憑證（收據(jù)）作為做帳的依據(jù)。十一、在工程施工過程中，對(duì)

10、方可能會(huì)因不完全履行合同中規(guī)定的義務(wù)或違反業(yè)主、監(jiān)理、發(fā)包人 等相關(guān)方的規(guī)定， 我方相關(guān)部門和人員可以依據(jù)合同規(guī)定予以處罰。 進(jìn)行處罰時(shí)應(yīng)制作 罰款通知單 ， 罰款通知單應(yīng)包括處罰單位或部門名稱、被處罰單位名稱、處罰依據(jù)、被處罰事由、處罰款額、日 期、被處罰單位責(zé)任人（簽字）等內(nèi)容。十二、 在合同履行過程中， 合同雙方依據(jù)合同規(guī)定或因某一事項(xiàng)向?qū)Ψ桨l(fā)送文件時(shí)，各單位應(yīng)在 收 發(fā)文登記簿中就收發(fā)文名稱、日期、簽收人、經(jīng)辦人等內(nèi)容予以登記，并將經(jīng)對(duì)方簽收人簽字后的原件一份保存歸檔。對(duì)方發(fā)來的文件我單位應(yīng)及時(shí)研究予以解決。這些文件包括但不限于:1、材料計(jì)劃；2、月度（季度）施工計(jì)劃與安排；3、施工組

11、織設(shè)計(jì)；4、整改通知；5、開工令；6、為完成工程施工和履行合同制作、下發(fā)的其它文件。底書附件：1中鐵七局項(xiàng)目名稱：交底編號(hào)：施工單位：（具體交底內(nèi)容）編制：審核：批準(zhǔn)：交底人：接底人：收方單附件：2序號(hào)編號(hào)施工項(xiàng)目及部位（里程）單位設(shè)計(jì)數(shù)量本期數(shù)量開累數(shù)量剩余數(shù)量收方記錄編號(hào)分包方單位:年 月曰第一收方人：第二收方人:總工程師:質(zhì)量負(fù)責(zé)人:分包單位負(fù)責(zé)人：備注：本表是工程結(jié)算表的附件，與結(jié)算表同時(shí)保存。結(jié)算單序號(hào)工程細(xì)目施工范圍及工作內(nèi)容單位合同本期結(jié)算開累結(jié)算數(shù)量單價(jià)價(jià)值數(shù)量?jī)r(jià)值數(shù)量?jī)r(jià)值合同1 （按合同編號(hào)）12合同2 （按合同編號(hào)）12合計(jì)元職能部門扣款和確認(rèn)元扣質(zhì)保金（簽字）元扣材料款（簽字）元扣機(jī)械款（簽字）元扣安質(zhì)款（簽字）元扣預(yù)付款（簽字）元代付民工工資（簽字）元扣合同違約款（簽字）元扣其他外欠款（簽字）元其他獎(jiǎng)罰（簽字）元元結(jié)算金額元項(xiàng)目經(jīng)理：項(xiàng)目總工：填表人：分包人簽字:備注：工程收方單作為本表的附件，與收方單同時(shí)保存。附件：4領(lǐng)料單位:發(fā)料單位:授權(quán)委托書委托單位：XXX XX公司地址：XXXXX委托人：XXX職務(wù)：XXX受托