[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年證券投資基礎(chǔ)知識全真模擬第二套題

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券投資基礎(chǔ)知識全真模擬第二套題考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券投資基礎(chǔ)知識全真模擬第二套題1、【單選題】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（）億元。0.5分A、3、2B、3、3C、3、1D、2、3答案：A;2、【單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營。0.5分A、1990年11月，1991年8月B、1990年12月，1991年7月C、1991年7月，1990年12月D、1991年8月，1990年11月答案：B;3、【單選題】中國證監(jiān)會對證券公司的監(jiān)管以（）為核心。0.5分A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、總資本D、凈資

2、本答案：D;4、【單選題】證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于（）。0.5分A、市場禁入制度B、市場準(zhǔn)入制度C、限制交易制度D、以上都不是答案：B;5、【單選題】我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。0.5分A、80%B、90%C、70%D、60%答案：B;6、【單選題】下列權(quán)利中，（）是基金持有人不能直接行使的。0.5分A、對基金收益的享有權(quán)B、直接支配基金財產(chǎn)C、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)D、一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)答案：B;7、【單選題】中小企業(yè)板塊是經(jīng)（）批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。0.5分A、中國證監(jiān)會，深圳證券交

3、易所B、國務(wù)院，深圳證券交易所C、國務(wù)院，中國證監(jiān)會D、深圳證券交易所，中國證監(jiān)會答案：C;8、【單選題】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）。0.5分A、一板B、二板C、三板D、中小板答案：C;9、【單選題】指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（）的選擇有密切關(guān)系。0.5分A、基金投資者B、證券交易所C、基金發(fā)行者D、基礎(chǔ)指數(shù)答案：D;10、【單選題】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評級。0.5分A、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B、信用增級機(jī)構(gòu)C、信用評級機(jī)構(gòu)D、發(fā)起人答案：C;11、【單選題】證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。0.5分A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人自身D、基金持有人答

4、案：D;12、【單選題】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。0.5分A、債權(quán)B、物權(quán)C、直接支配財產(chǎn)權(quán)D、資產(chǎn)所有權(quán)答案：A;13、【單選題】股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。0.5分A、不確定性B、變動性C、跳躍性D、間斷性答案：A;14、【單選題】證券投資者保護(hù)基金是指按照證券投資者保護(hù)基金管理辦法籌集形成的、在防范和處置（）中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。0.5分A、證券交易所風(fēng)險B、證券交易風(fēng)險C、證券公司風(fēng)險D、證券投資風(fēng)險答案：C;15、【單選題】證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。0.5分A、1000萬B、3000萬C、2021

5、萬D、5000萬答案：D;16、【單選題】期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這是對（）的補(bǔ)償。0.5分A、利率風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、財務(wù)風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險答案：B;17、【單選題】證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。0.5分A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會D、證監(jiān)會答案：B;18、【單選題】從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）類金融衍生品。0.5分A、遠(yuǎn)期B、期貨C、期權(quán)D、互換答案：C;19、【單選題】以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。0.5分A、執(zhí)行會員大會的決議B、制定和修改證券交易所章程C、選舉和罷免會員理事D、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告答案：A;2

6、0、【單選題】下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。0.5分A、當(dāng)事人不得要求陳述、申辯和舉行聽證B、證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當(dāng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)C、被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券職務(wù)或擔(dān)任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)D、以上說法都不對答案：B;21、【單選題】我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（）。0.5分A、暫停其股票上市交易B、終止其股票上市交易C、將其列入代辦股份系統(tǒng)D、對其進(jìn)行退市風(fēng)險警示答案：B;22、【單選題】證券發(fā)行注冊制實(shí)行（）

7、管理原則。0.5分A、證監(jiān)會B、政府C、公開D、證券交易所答案：C;23、【單選題】債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率又稱為（）。0.5分A、實(shí)際利率B、名義利率C、折現(xiàn)利率D、到期收益率答案：B;24、【單選題】權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（）。0.5分A、證券給付結(jié)算B、現(xiàn)金結(jié)算C、一級結(jié)算D、以上都不是答案：B;25、【單選題】首次公開發(fā)行股票中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。0.5分A、QDIIB、基金公司C、證券公司D、信托投資公司答案：A;26、【單選題】我國的銀行間債券

8、市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。0.5分A、國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B、企業(yè)債券C、公司債券D、企業(yè)中期票據(jù)答案：A;27、【單選題】在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。0.5分A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)D、計算期加權(quán)答案：A;28、【單選題】我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。0.5分A、融資融券合同B、證監(jiān)會C、證券業(yè)協(xié)會D、證券公司答案：A;29、【單選題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

9、的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。0.5分A、30日內(nèi)B、5日內(nèi)C、20日內(nèi)D、10日內(nèi)答案：D;30、【單選題】從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（）。0.5分A、收益減少的效應(yīng)B、收益增長的效應(yīng)C、利潤增加的效應(yīng)D、成本降低的效應(yīng)答案：B;31、【單選題】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。0.5分A、獨(dú)立董事B、董事長C、總經(jīng)理D、監(jiān)事長答案：A;32、【單選題】影響股價變動的基本因素不包括（）。0.5分A、行業(yè)前景B

10、、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行情況C、戰(zhàn)爭D、公司經(jīng)營狀況答案：C;33、【單選題】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向（）投資者。0.5分A、散戶B、個人投資者C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)D、企業(yè)答案：C;34、【單選題】目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。0.5分A、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B、國家開發(fā)銀行C、進(jìn)出口銀行D、信托公司答案：D;35、【單選題】我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。0.5分A、委托證券公司包銷B、自行銷售C、委托證券公司代銷D、以上都不是答案：B;36、【單選題】證券公司為客戶辦理的特定目的

11、的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。0.5分A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、上述都不對答案：C;37、【單選題】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（）年。0.5分A、1918B、1920C、1914D、1872答案：A;38、【單選題】在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。0.5分A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、貨幣市場基金D、混合型基金答案：C;39、【單選題】我國公司法規(guī)定，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，可以從稅后利潤中提?。ǎ?。0.5分A、公益金B(yǎng)、紅利C、任意公積金D、股息答案：C;40、【單選題】基金份額資產(chǎn)凈值是指（）。0

12、.5分A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C、基金負(fù)債總值/基金總份額D、以上都不是答案：B;1、【單選題】股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。0.5分A、12B、24C、36D、6答案：A;2、【單選題】歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。0.5分A、歐元B、美元C、日元D、英鎊答案：B;3、【單選題】債券持有人持有的規(guī)定了票面利息率，必須在到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。0.5分A、息票累積債券B、附息債券C、零息債券D、以上都不是答案：A;4、【單選題】一

13、般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（）。0.5分A、上升B、不變C、下降D、以上都不是答案：C;5、【單選題】揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）。0.5分A、美元資金B(yǎng)、日元資金C、人民幣資金D、歐元資金答案：A;6、【單選題】認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。0.5分A、管理者B、基金投資者C、股東D、基金管理人答案：C;7、【單選題】在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準(zhǔn)則的是（）。0.5分A、三級有擔(dān)保存托憑證B、一級有擔(dān)保存托憑證C、二級有擔(dān)保存托憑證D、144A私募存托憑證答案：A;8、【單選題】證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議后實(shí)施。0.5分A、股東大會B、監(jiān)事會

14、C、管理層D、董事會答案：D;9、【單選題】國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。0.5分A、揚(yáng)基債券B、熊貓債券C、武士債券D、以上都不是答案：B;10、【單選題】申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。0.5分A、100B、50C、150D、200答案：A;11、【單選題】證券公司凈資本的計算公式為（）。0.5分A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B、凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C

15、、凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目答案：C;12、【單選題】將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。0.5分A、基礎(chǔ)工具B、衍生工具C、收益D、風(fēng)險答案：A;13、【單選題】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（）交易。0.5分A、場外市場B、銀行柜臺C、交易所D、以上都不是答案：C;14、【單選題】理論上說，將內(nèi)

16、嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;15、【單選題】金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對稱的。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;16、【單選題】政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用我國證券法。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;17、【單選題】我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;18、【單選題】無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;19、【單選題】金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系。0.5分A、正確B、錯誤答案：B

17、;20、【單選題】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息以警示信息、處罰處分信息等為主，不記錄獎勵信息。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;21、【單選題】托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;22、【單選題】可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;23、【單選題】債券投資者的權(quán)利不僅是一種債權(quán)，也表現(xiàn)為資產(chǎn)的所有權(quán)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;24、【單選題】外幣國債也是以本幣為面值發(fā)行。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;25、【單選題】在美國，優(yōu)級貸款的對象為消費(fèi)者信用評分最高的個人，這類人月供占

18、收入比例不高于40%及首付超過20%以上。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;26、【單選題】封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;27、【單選題】在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;28、【單選題】對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶，證券交易所無權(quán)直接限制交易，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;29、【單選題】證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;30、【單選題】有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)

19、證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;31、【單選題】證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;32、【單選題】與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;33、【單選題】股份公司增加發(fā)行新的股票時，在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購買的股票又可稱為除權(quán)股。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;34、【單選題】依據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。0.5分A、正

20、確B、錯誤答案：B;35、【單選題】在證券市場上，忽視籌資或投資任何一方的利益都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;36、【單選題】因意外自然災(zāi)害，給公司帶來重大財產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償時，股價會下跌。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;37、【單選題】在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;38、【單選題】證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;39、【單選題】我國證券法規(guī)定，向不特

21、定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣三千萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;40、【單選題】我國證券法規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;1、【單選題】利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;2、【單選題】在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;3、【單選題】會員制證券交易所規(guī)定，非會員交易商必須經(jīng)過批準(zhǔn)，方可進(jìn)入證券交易所大廳進(jìn)行交易。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;4、【單選題

22、】中國證監(jiān)會可以對上市公司持股5以上的股東采取市場禁入措施。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;5、【單選題】我國上市公司信息持續(xù)披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現(xiàn)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;6、【單選題】1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國當(dāng)時最大規(guī)模的證券交易所。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;7、【單選題】證券流通市場的交易價格，制約和影響著證券發(fā)行價格。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;8、【單選題】公司型基金的投資者比契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響要大一些。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;9、【單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證

23、券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;10、【單選題】現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;11、【單選題】股票價格指數(shù)期貨采用現(xiàn)金結(jié)算的方式。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;12、【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;13、【單選題】企業(yè)向銀行貸款的行為屬于直接融資。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;14、【單選題】任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;1

24、5、【單選題】從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;16、【單選題】挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于內(nèi)幕交易行為。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;17、【單選題】證券市場是股票、債券、證券投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;18、【單選題】以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行的交易是現(xiàn)貨交易。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;19、【單選題】我國證券法規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;20、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合規(guī)

25、部門協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，不得指定其他部門。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;21、【單選題】合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;22、【單選題】證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;23、【單選題】證券市場是價值直接交換的場所。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;24、【單選題】公開披露基金信息時，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;25、【單選題】一般說來，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;26、【單選題】有價證券的流動

26、性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;27、【單選題】按照證券公司風(fēng)險處置條例的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。0.5分A、正確B、錯誤答案：A;28、【單選題】按照交易場所，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和OTC交易的衍生工具。0.5分A、正確B、錯誤答案：B;29、【多選題】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）。1分A、國家持股B、國有法人持股C、其他內(nèi)資持股D、外資持股答案：ABCD30、【多選題】由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價值的估計值。1分A、股

27、票價格B、市場利率C、未來收益D、以上都不是答案：BC31、【多選題】權(quán)證的要素包括（）等。1分A、權(quán)證類別B、標(biāo)的C、行權(quán)價格D、行權(quán)比例答案：ABCD32、【多選題】可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。1分A、主動消除或者減輕違法行為危害后果的B、配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C、受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的答案：ABC33、【多選題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。1分A、所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱B、機(jī)構(gòu)地址C、個

28、人真實(shí)姓名D、機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話答案：AC34、【多選題】平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。1分A、現(xiàn)金B(yǎng)、優(yōu)先股C、普通股D、債券答案：BCD35、【多選題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（）等。1分A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、中央銀行C、保險公司D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)答案：ACD36、【多選題】按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。1分A、非累積優(yōu)先股B、不可贖回優(yōu)先股C、累積優(yōu)先股D、可贖回優(yōu)先股答案：BD37、【多選題】根據(jù)人民銀行公布遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定，遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（）計算的利息的金融合約。

29、1分A、合同利率B、參考利率C、浮動利率D、固定利率答案：AB38、【多選題】隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。1分A、商業(yè)信用B、國家信用C、銀行信用D、以上都不是答案：ABC39、【多選題】我國證券法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以（）。1分A、根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格B、與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格C、通過詢價的方式確定發(fā)行價格D、采取其他方式確定發(fā)行價格答案：BC40、【多選題】我國證券法規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。1分A、回購B、交易C、發(fā)行D、以上都不是答案：BC1

30、、【多選題】關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。1分A、對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小B、設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似D、公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司答案：BCD2、【多選題】債券收益的表現(xiàn)形式有（）。1分A、紅利B、資本損益C、利息收入D、股息答案：BC3、【多選題】在我國，各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。1分A、對沖基金B(yǎng)、金融債券C、政府債券D、量子基金答案：BC4、【多選題】儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處包括（）。1分A、發(fā)行

31、的對象不同B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同C、流通或變現(xiàn)方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同答案：ABCD5、【多選題】下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中,哪些說法是正確的（）。1分A、收益與風(fēng)險相對應(yīng)B、風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率也較高C、承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提D、收益以風(fēng)險為代價答案：ABCD6、【多選題】財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)方面有（）。1分A、提高資本利得稅，股價上升B、降低稅率，企業(yè)稅后利潤和股息增加，股價上升C、降低印花稅，股價上升D、通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加企業(yè)盈利水平，股價上升答案：BCD7、【多選題】根據(jù)規(guī)定，我國證券市場信息披露的

32、基本要求是（）。1分A、全面性B、綜合性C、時效性D、真實(shí)性答案：ACD8、【多選題】開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）等方面。1分A、發(fā)行人不同B、發(fā)行規(guī)模限制不同C、基金份額交易方式不同D、期限不同答案：BCD9、【多選題】證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向（）等特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。1分A、基金公司B、證券公司C、信托投資公司D、財務(wù)公司答案：ABCD10、【多選題】國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）。1分A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、最低限度地降低投資者損失D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險答案：ABD11、【多選題】公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)過（）決議通過才能發(fā)行。1分A、職工代表大會B、董