投資基金管理公司運(yùn)營計(jì)劃書

1、二零一四年六月*投資（基金）管理有限公司運(yùn)營計(jì)劃、投資管理公司主營業(yè)務(wù)釋義、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)1、投資戰(zhàn)略2、經(jīng)營目標(biāo)三、組織架構(gòu)1、投資銀行部2、財(cái)富管理部3、財(cái)務(wù)運(yùn)營部4、產(chǎn)品部5、綜合管理部8四、業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險控制1、項(xiàng)目管理(1)投資項(xiàng)目的分類管理投資項(xiàng)目的部門與個人負(fù)責(zé)制(3)投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度.7.13項(xiàng)目投資后期管理2、制度保障3、風(fēng)險控制制度建設(shè)五、投資流程 *投資（基金）管理有限公司設(shè)立方案一、投資管理公司主營業(yè)務(wù)釋義工商注冊釋義為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（不得從事下列業(yè)務(wù)：1、 發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對

2、除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保）。投資（基金）管理公司旨在對目標(biāo)融資企業(yè)提供直接股權(quán)投資 、通過發(fā)行基金（有限 合伙）進(jìn)行股權(quán)或債權(quán)投資等業(yè)務(wù)，是目前金融市場準(zhǔn)入無剛性門檻，操作手法多樣靈 活的類金融機(jī)構(gòu)。二、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)1、投資戰(zhàn)略公司實(shí)行有重點(diǎn)的多元化投資戰(zhàn)略，在選取的投資項(xiàng)目獲得成功后，再視市場與公司 自身情況，集中公司內(nèi)外部資源，逐步穩(wěn)健擴(kuò)大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完 成后，再逐步實(shí)現(xiàn)有重點(diǎn)的多元化發(fā)展。2、經(jīng)營目標(biāo)三、組織架構(gòu)投資（基金）管理公司實(shí)行董事長領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，董事長代表董事會負(fù)責(zé)制訂 投資公司的重大方針政策，對涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大調(diào)整負(fù)責(zé)

3、，總裁負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。投資公司設(shè)立董事會，董事會成員由董事長、總裁及股東 代表共同組成。董事會也是公司投資審查委員會（投審會），負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的審批董事會實(shí)行投票決議方式?jīng)Q定公司投資戰(zhàn)略及其變更，和公司章程的改變、對外投資項(xiàng)目的審批、投資公司總裁的任命、增資擴(kuò)股等重大事項(xiàng)董事會投俺委員會制總裁訓(xùn)總裁財(cái)務(wù)運(yùn)部綜合管理部則雷管理一部 產(chǎn)品部 投資輾行部財(cái)審管理囚課 財(cái)富管理三部 財(cái)富管理二部公司設(shè)立投資銀行部、財(cái)富管理部、財(cái)務(wù)部、產(chǎn)品部、綜合管理部等部門。各部門職能分工如下： 1、投資銀行部負(fù)責(zé)擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關(guān)文件，制訂投資管理 制度，并報公司管理層

4、審批，組織實(shí)施公司投資與融資活動。主導(dǎo)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查 交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判等；同時，以該部門為主，會同其他相關(guān)部門對被投目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行 行業(yè)研究、項(xiàng)目策劃、經(jīng)營管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計(jì)劃管理等。2、財(cái)富管理部財(cái)富管理部門旨在對被投企業(yè)的基金（有限合伙）進(jìn)行募集，拓展市場、樹立企業(yè)在 行業(yè)的品牌，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，管理客戶預(yù)期，發(fā)現(xiàn)并建議適合市場風(fēng)格的基金產(chǎn) 品。3、財(cái)務(wù)運(yùn)營部負(fù)責(zé)投資公司會計(jì)核算管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督管理，定期出具投資公司經(jīng)營分析報告；對投 融資部門的擬投資項(xiàng)目，結(jié)合公司自身財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險決策 ；配合投融資部參與公司 負(fù)債投資、項(xiàng)目融資、內(nèi)部融資等投融資活動。4、產(chǎn)品部產(chǎn)品部負(fù)責(zé)

5、與前端項(xiàng)目經(jīng)理溝通與協(xié)作，明確項(xiàng)目方需求，給出產(chǎn)品設(shè)計(jì)總體方案；細(xì)化具體私募基金、私募理財(cái)產(chǎn)品的框架內(nèi)容；負(fù)責(zé)成型產(chǎn)品的路演、推介工作，組織 各類的推廣活動；負(fù)責(zé)已發(fā)行產(chǎn)品的跟進(jìn)工作，包括公告的發(fā)布、相關(guān)數(shù)據(jù)的發(fā)表等； 推動銷售工作，包括定期或不定期的培訓(xùn)，以及與銀行、信托公司等渠道的聯(lián)系和互 動。5、綜合管理部（1）人事職能公司各部門的人員招聘工作在公司總裁、分管副總裁的領(lǐng)導(dǎo)下，由部門總經(jīng)理組織實(shí) 施，綜合管理部執(zhí)行，人員的招聘要符合公司發(fā)展需要，適合招聘崗位的職責(zé)及職能， 具體招聘標(biāo)準(zhǔn)由總裁及分管副總裁組織制定詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)并最終確定合適人選 。（2）行政管理職能行政部門基本職能包括：日常辦公事

6、務(wù)管理、辦公物品及設(shè)備管理、文書資料管理、 車輛管理、人事日常事務(wù)管理、后勤保障事務(wù)管理、接待事務(wù)等。四、業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險控制1、項(xiàng)目管理（1）投資項(xiàng)目的分類管理投資管理按照投資項(xiàng)目性質(zhì)實(shí)施分類管理 、分類運(yùn)作，由項(xiàng)目經(jīng)理明確分工，分別負(fù) 責(zé)。公司投資業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理在總裁和分管副總裁領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門日常事務(wù)的管理。（2）投資項(xiàng)目的部門與個人負(fù)責(zé)制已批準(zhǔn)實(shí)施的對外投資項(xiàng)目，由授權(quán)的公司投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。投資業(yè)務(wù)部 門負(fù)責(zé)將投資項(xiàng)目的組織實(shí)施工作的具體分工內(nèi)容分解到各個投資項(xiàng)目經(jīng)理。投資公司的投資項(xiàng)目實(shí)行總裁領(lǐng)導(dǎo)下的投資項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制 ，項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)或牽頭組 織項(xiàng)目尋找考察、開發(fā)談判和策劃實(shí)施

7、的三大環(huán)節(jié)，執(zhí)行市場調(diào)研、前期籌備、中期監(jiān) 控和項(xiàng)目后期評估。其中，市場調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請有關(guān)咨詢公司或?qū)＜艺{(diào)研相結(jié) 合的方式，前期籌備包括項(xiàng)目前期策劃 （項(xiàng)目建議書、可行性報告、商業(yè)計(jì)劃書）的組 織編寫，項(xiàng)目公司及其組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、投資合作或投資交易方案的設(shè)計(jì)、人員招聘等， 中期監(jiān)控包括品牌管理、運(yùn)營管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督、經(jīng)營計(jì)劃考核、公司戰(zhàn)略決策與重大資 本性支出的審查等。投資項(xiàng)目經(jīng)理在投資業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理的組織下開展工作 。（3）投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度投資項(xiàng)目必須獲得公司高管層的授權(quán)批準(zhǔn)文件，并附有經(jīng)審批的投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。公司的對外投資實(shí)行預(yù)算管理，投資預(yù)算在執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)際

8、情況變化合理調(diào) 整投資預(yù)算，投資預(yù)算方案必須經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn)。如與其他公司（個人）合作，投資公司應(yīng)保持控股地位，并可控制公司重大戰(zhàn)略方針 日常運(yùn)營和財(cái)務(wù)，原則上應(yīng)派遣項(xiàng)目公司董事長和財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)經(jīng)理）參與經(jīng)營管投資金額額度審批實(shí)行董事長授權(quán)下的總裁審批制。由董事會共同投票表決方式?jīng)Q定 取舍。（4）項(xiàng)目投資后期管理投資項(xiàng)目經(jīng)理在投資完成后負(fù)責(zé)對被投資企業(yè)和項(xiàng)目的投后管理，包括項(xiàng)目和企業(yè)經(jīng)營管理監(jiān)控、參與規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等。投資完成并在一定經(jīng)營或運(yùn)作期限結(jié)束后（視項(xiàng)目周期和經(jīng)營或運(yùn)作情況而定），對被投資項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行全面評估，并總結(jié)投資過程中的成敗得失，分析投資效益，進(jìn)行 投資目標(biāo)考核，總結(jié)

9、有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并形成投資后評估報告。2、制度保障為保障投資公司順利運(yùn)作和投資項(xiàng)目經(jīng)理順利完成項(xiàng)目開發(fā)等工作，投資公司設(shè)立以下制度保障：（1）經(jīng)費(fèi)保障制度公司投資業(yè)務(wù)部門按月核定一定業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)，用于市場調(diào)研、客戶招待費(fèi)、差旅費(fèi)等。 經(jīng)費(fèi)額度與使用狀況每年實(shí)施定期審核，以保障其使用效率和安全性、經(jīng)濟(jì)性，并納入 到投資活動的業(yè)績評估中。（2）專業(yè)技術(shù)力量除投資業(yè)務(wù)部門專業(yè)從事投資分析工作的項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目工作人員外，視情況需要，可以引進(jìn)公司內(nèi)外部的其它部門或人員的專業(yè)咨詢服務(wù)，以保證項(xiàng)目的成功實(shí)施和順利進(jìn)行。（3）分工原則投資項(xiàng)目經(jīng)理的分工遵循明晰化、任務(wù)專職化、項(xiàng)目專項(xiàng)化原則，以保證集中精力從 事項(xiàng)目投融

10、資與項(xiàng)目策劃等核心業(yè)務(wù) 。在實(shí)行上述原則的同時，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對被投資 企業(yè)的經(jīng)營持續(xù)監(jiān)督。（4）績效考核與激勵制度按照自然年度、會計(jì)年度或被投資項(xiàng)目與企業(yè)適當(dāng)運(yùn)作周期中的某一階段，評估投資項(xiàng)目業(yè)績，對投資業(yè)務(wù)部門與投資項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行綜合績效考核。綜合考慮投資規(guī)模、收益、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、投資實(shí)施與經(jīng)營管理難度、被投資企業(yè)或項(xiàng)目監(jiān)控狀況等因素，對投資項(xiàng)目經(jīng)理給予現(xiàn)金和（或）股權(quán)獎勵。（5）財(cái)務(wù)與責(zé)任審計(jì)公司對被投資企業(yè)和項(xiàng)目定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與責(zé)任審計(jì)，監(jiān)督投資項(xiàng)目經(jīng)理的工作職責(zé)落實(shí)情況，以及被投資項(xiàng)目和企業(yè)經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)與管理責(zé)任履行情況。對投資項(xiàng)目決策及其后的項(xiàng)目管理、監(jiān)控，因管理不善導(dǎo)致投

11、資損失、資產(chǎn)損失和企 業(yè)虧損的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任部門與人員的責(zé)任 ，視損失的嚴(yán)重程度，扣發(fā)當(dāng)年項(xiàng)目投 資（或項(xiàng)目管理）業(yè)績獎。3、風(fēng)險控制制度建設(shè)為了提高投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險，公司需建立一套完整的風(fēng)險控制 機(jī)制以及風(fēng)險管理制度。公司設(shè)有投資委員會，負(fù)責(zé)從整體上控制資金運(yùn)作中的風(fēng)險，制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度 主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)進(jìn)行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；堅(jiān)持獨(dú)立原則，公司受托管理的資金與公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分賬管理，實(shí)行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；前臺和后臺部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作等。具體風(fēng)險

12、控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標(biāo)的的把握程度來決 定投資的數(shù)量和配比。（1）內(nèi)部控制原則有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，受托管理資金、自有 以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離*投資(基金)管理有限公司運(yùn)營計(jì)劃相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。(2)內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo)，建立的涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)， 順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī) 則及

13、自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險控制管理員，配合部門總經(jīng)理開展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會計(jì)等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)， 要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字。實(shí)行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門總經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均 要承擔(dān)責(zé)任。第二道監(jiān)控防線：公司總裁負(fù)責(zé)，由公司投資審查委員會和公司總裁及副總裁組成的 經(jīng)營管理層，對公司各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況進(jìn)行全面監(jiān)督

14、并及時制定相應(yīng)對策和 實(shí)施控制措施。第三道監(jiān)控防線：在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，公司投資審查委員會掌握公司整體風(fēng)險狀況 。投 資審查委員會定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時修改、完善,確保風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同步進(jìn)行。(3) 內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風(fēng)險控制規(guī)則是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。兩部分制度是相互對應(yīng)、相互鉤稽、相 互制約，各自負(fù)責(zé)的關(guān)系。內(nèi)控制度是匯集各項(xiàng)管理制度中的風(fēng)險控制措施，并對管理制度的制定提出風(fēng)險控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求。他們各自由公 司不同的管理階層和部門負(fù)責(zé)，避免了內(nèi)部人控制和流于

15、形式。管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總裁審閱和批準(zhǔn)修改。內(nèi)部控制制度是各個部門所要滿足的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求及其具體解決措施的匯集。 它主要包括：風(fēng)險控制、崗位分離、空間分離、作業(yè)流程、集中交易、信息披露、資料 保全、內(nèi)部會計(jì)控制、保密、授權(quán)制度等一系列具體制度，由公司投資審查委員會負(fù)責(zé) 審閱和批準(zhǔn)修改。以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會批準(zhǔn)的，需上報董事會。(4) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容風(fēng)險評估投資審查委員會對公司的內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行評估；投資審查委員會對公司經(jīng)營管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況

16、進(jìn)行評估，制定危機(jī)處理方案并監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)對受托 管理資金投資和運(yùn)作中的重大問題和重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險評估；各級部門負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。控制活動控制活動包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績評價、嚴(yán)格授權(quán)、資 產(chǎn)分離等政策、程序或措施?？刂苹顒芋w現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線 在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度、授權(quán)制度、資產(chǎn)分離制度，在相關(guān)部門和 相關(guān)崗位間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮公司風(fēng) 險控制委員會對各崗位

17、、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制 的第三道防線。信息與溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈 報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可充分了解與其 職責(zé)相關(guān)的信息并及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立 清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)。(5) 投資風(fēng)險控制投資研究風(fēng)險的控制措施吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進(jìn)行培訓(xùn)，要求投資研究報告依據(jù)詳實(shí)資料，并盡量 10*投資（基金）管理有限公司運(yùn)營計(jì)劃進(jìn)行實(shí)地研究等。投資決策風(fēng)險的控制措施設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場狀況，審核投資組

18、合 方案，決定投資原則，控制投資風(fēng)險；由投資決策委員會確定受托管理資金運(yùn)作負(fù)責(zé)人 的投資權(quán)限，經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實(shí)施。五、投資流程投資（基金）管理公司有嚴(yán)格的投資流程，常規(guī)投資流程如下：1、考察、調(diào)研階段項(xiàng)目經(jīng)理尋找考察洽談項(xiàng)目 T初步市場調(diào)研、項(xiàng)目預(yù)評估一投資業(yè)務(wù)部門內(nèi)部會審 T 確定初步投資意向T分管領(lǐng)導(dǎo)同意；2、初步盡職調(diào)查公司根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)情況，派出相關(guān)人員對項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并開展初步盡職調(diào)查；3、項(xiàng)目初評公司根據(jù)項(xiàng)目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開項(xiàng)目初評會，通過初評估會的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng)；4、詳細(xì)盡職調(diào)查通過初評會的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng)，并確定項(xiàng)目調(diào)查小組，進(jìn)行更詳細(xì)的盡職調(diào)查和追 蹤培育，并完成獨(dú)立的 盡職調(diào)查報告，公司風(fēng)險控制部門將對調(diào)查小組的調(diào)查記錄和 報告進(jìn)行復(fù)核，并出具評議意見；5、項(xiàng)目論證公司內(nèi)部對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分的論證，并評判項(xiàng)目的投資價值和存在的風(fēng)險，同 時形成基本的投資方案；6項(xiàng)目談判對于經(jīng)論證可行的項(xiàng)目，公司將與之進(jìn)行價格等投資條件談判；7、必要的補(bǔ)充調(diào)查根據(jù)初步談判結(jié)果，開展必要的補(bǔ)充盡職調(diào)查，必要的時候可聘請會計(jì)師事物所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和調(diào)查；8、投資決策委員會審議和決策公司完成對項(xiàng)目的內(nèi)部決策