證券發(fā)行與承銷精講班第23講作業(yè)卷

1、證券發(fā)行與承銷精講班第23講作業(yè)卷、單選題：）的核對(duì)表i、上市公司申請發(fā)行新股，承銷商不一定填報(bào)申請文件中有關(guān)（A. 會(huì)計(jì)報(bào)表B. 審計(jì)報(bào)告C. 盈利預(yù)測審核報(bào)告D. 最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率ri A n o r crA B C D你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：d本題分?jǐn)?shù)：10.00分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：2、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（）者作為計(jì)算依據(jù)。A. 2，低B. 3，低C. 3，咼D. 2，高你的答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：b本題分?jǐn)?shù)：10.00分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0

2、分 解 析：3、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（）日，發(fā)布配股提示性公告。A. T-3B. T-2C. T-1D. T+3你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：a）的，則可以由上市公司自行銷售本題分?jǐn)?shù)：10.00分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：4、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于（A.原前10名股東B.C.原前15名股東原前20名股東D.原前30名股東你的答案:標(biāo)準(zhǔn)答案：a本題分?jǐn)?shù)： 解 析:10.00分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為0分二、多選題：5、主承銷商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司（A.）。B.C.D.財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查

3、募集資金使用情況的調(diào)查員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查你的答案:標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c本題分?jǐn)?shù):20.00分，你答題的情況為 錯(cuò)誤所以你的得分為 0分解 析:6、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交（ 包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函）。A.B.C.發(fā)行方案招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料。你的答案:本題分?jǐn)?shù):標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d20.00分，你答題的情況為錯(cuò)誤所以你的得分為 0分解 析:二、判斷題:7、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證 券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確本題分?jǐn)?shù)：10.00分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0分 解 析：8、對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。（）二對(duì)*錯(cuò)你的答案： 錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答