職業(yè)健康安全CCAA考試大綱審核部分復習

1、考試大綱之審核知識部分考試的范圍和內(nèi)容整理4. 審核知識部分考試的范圍和內(nèi)容4.1 范圍4.2 內(nèi)容4.2.1 環(huán)境管理體系審核概述a GB/T19011 標準中有關審核的術語和定義：1）審核，為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并 形成文件的過程。2）審核組：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。3）審核員，有能力實施審核的人員。4）能力，經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。5）審核準則，一組方針、程序或要求。6）審核證據(jù)，與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。7）審核發(fā)現(xiàn)，將收集到的審核證據(jù)對照

2、審核準則進行評價的結果。8）審核結論，審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果。9）審核委托方，要求審核的組織或人員。10）受審核方，被審核的組織。11）審核計劃，對一次審核活動和安排的描述。12）審核范圍，審核的內(nèi)容和界限。通常包括實際位置、組織單元、活動或過程以及所覆蓋的時期的描述。 b 環(huán)境管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）、各自的作用和異同點第一方審核： 內(nèi)部審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的 基礎，在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 第二方審核：由組織的相

3、關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核： 由外部獨立的審核組織進行， 如那些對 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認證或注 冊的機構。c 與審核員有關的審核原則1）道德行為：職業(yè)的基礎。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。2）公正表達：真實、準確地報告的義務。審核發(fā)現(xiàn)、審核結論和審核報告真實和準確地反映審核活動。報 告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。3）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力4）獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎 審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審

4、核員在審核過程中應保持客觀 的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。5）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法 各級別審核員應具備下列個人素質(zhì)：a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c）善于交往，即靈活地與人交往；d）善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；e）有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f ） 適應力強，即容易適應不同情況；g）堅韌不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；h) 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結論；i) 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。 道德思想總為先，交往觀察是兩

5、善，感知適應能力強，堅韌自立加明斷 審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其他相關方對他們的信任。具有必要的能力是一 個重要的因素。d 環(huán)境管理體系審核的階段和活動：第一階段審核第二階段審核e 審核方案與審核計劃的不同點 審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定的一組(一次或多次)審核。對一個項目的一組的總體策劃。 審核計劃是對審核活動和安排的描述，對一次具體審核策劃，包括日程、路線、分組等。與審核方案是局 部與整體的關系。4.2.2 審核的啟動a. 指定審核組長，確定審核組長和審核員的職責b. 影響確定審核組規(guī)模和組成的因素1) 審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間2) 是否是

6、結合審核或聯(lián)合審核3) 為達到審核目的，審核組所需的整體能力4) 法律法規(guī)、合同以及認證、認可的要求(適用時)5) 確保審核組獨立于受審核的活動并避免利益沖突6) 審核組成員與受審核方社會和文化特點的理解，這些方面可以通過審核員自身的技能或技術專家的支 持予以解決c. 審核目的、范圍和準則的內(nèi)容和確定原則審核目的1) 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準則的符合程度2) 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力3) 評價管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性4) 識別管理體系潛在的改進方面審核準則 審核準則：用作確定符合性的依據(jù)，可以包括適用的方針、程度、標準、法律法規(guī)、管理體系要求、合同 要求或

7、行業(yè)規(guī)范。審核范圍(同前) ；確定原則(見后) 審核目的應當由審核委托方確定，審核范圍和準則應當由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定。d. 確定審核是否可行的重要性，確定審核是否可行時需考慮的因素1) 策劃審核所需的充分和適當?shù)男畔?) 受審核方的充分合作3) 充分的時間和資源e. 與受審核方建立初步聯(lián)系的責任人及建立初步聯(lián)系的目的 與受審核方建立初步聯(lián)系的責任人應當是負責管理審核方案的人員或審核組長 目的1) 與受審核方的向導建立溝通渠道2) 確認實施審核的權限3) 提供有關建議的時間安排和審核組組成的信息4) 要求接觸相關文件，包括記錄5) 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則6) 對審核做出安排

8、7) 就觀察員的參與和審核組向導的需求達成一致意見4.2.3 文件評審a. 文件評審的時機、目的、作用時機在現(xiàn)場審核活動前應當評審受審核方的文件，在有些情況下，如果不影響審核實施的有效性，文件評審可 以推遲，直到現(xiàn)場活動開始。在其他情況下，為取得對可獲得信息的適當了解，可以進行現(xiàn)場初訪。目的確定文件所述的體系與審核準則的符合性。作用如果發(fā)現(xiàn)文件不適宜、不充分，審核組長應當通知審核委托方和負責管理審核方案的人員以及受審核方。b. 文件評審的內(nèi)容、依據(jù)、評審意見和結論內(nèi)容 包括相關的管理體系文件和記錄及以前的審核報告。依據(jù)組織的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度以及審核的目的和范圍。評審意見和結論決定審核是否繼

9、續(xù)進行或暫停，直到有關文件的問題得到解決。4.2.4 現(xiàn)場審核的準備a. 編制審核計劃的要求(編制人、作用、提交的時間和修改)編制人審核組長作用為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù)。提交的時間和修改在現(xiàn)場審核活動開始前，審核計劃應當經(jīng)審核委托方評審和接受，并提交給審核方。受審核方的任何異議應當在審核組長、受審核方和審核委托方之間予以解決。任何經(jīng)修改的審核計劃應當 在繼續(xù)審核前征得有關方面的同意。b. 審核計劃應當包括的內(nèi)容，了解審核計劃適當時包括的內(nèi)容審核計劃內(nèi)容包括：1) 審核目的2) 審核準則和引用文件3) 審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能單元及過程4)

10、現(xiàn)場審核活動的日期和地點5) 現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議6) 審核組長和隨行人員的作用和職責7) 為審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源適當時，審核計劃還應當包括：1) 明確受審核方的代表2) 當審核工作和審核報告所用語言與審核員和(或)受審核方的語言不同時，審核工作和審核報告所用的語言3) 審核報告的主題4) 后勤安排(交通、現(xiàn)場設施等)5) 保密事宜6) 審核后續(xù)活動c. 審核計劃在現(xiàn)場審核中的靈活性審核計劃應當有充分的靈活性，以允許更改，例如隨著現(xiàn)場審核活動的進展，審核范圍的更改可能是必要 的。d. 審核人日的確定依據(jù)和影響因素e. 審核組工作分配原則審

11、核組的工作分配應當考慮審核員的獨立性和能力的需要、資源的有效利用以及審核員、實習審核員和技 術專家的不同作用和職責。為確保實現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進展調(diào)整所分配的工作。f. 審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，檢查表的使用 工作文件可以包括：1) 檢查表和審核抽樣計劃2) 記錄信息(例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會議記錄)的表格 檢查表和表格的使用不應當限制審核活動的內(nèi)容，審核活動的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結果而發(fā)生變 化。g. 編制檢查表的方法和技能(如何體現(xiàn)審核思路、標準要點、抽樣原則、PDCA方法的要求)4.2.5 現(xiàn)場審核的實施a. 舉行首次會議的目的、時機、可能的參加人員、內(nèi)容及程序目的

12、：1) 確認審核計劃2) 簡要介紹審核活動如何實施3) 確認溝通渠道4) 向受審核方提供詢問的機會時機實施現(xiàn)場審核活動開始參加人員受審核方管理層、或者(適當時)與受審核的職能或過程的負責人內(nèi)容及程序：由審核組長主持1) 介紹與會者，包括概述其職責2) 確認審核目的、范圍和準則3) 與受審核方確認審核日程以及相關的其他安排，例如：末次會議的日期和時間，審核組和受審核方管 理層之間的臨時會議以及任何新的變動4) 實施審核所用的方法和程序，包括告之受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得信息的樣本，因此，在審核 中存在不確定因素5) 確認審核組和受審核方之間的正式溝通渠道6) 確認審核所使用的語言7) 確認在

13、審核中將及時向受審核方通報審核進展情況8) 確認已具備審核組所需的資源和設施9) 確認有關保密事宜10) 確認審核組工作時的安全事項、應急和安全程序11) 確認向導的安排、作用和身份12) 報告的方法，包括不符合的分級13) 有關審核可能被終止的條件的信息14) 關于審核的實施或結論的申訴系統(tǒng)的信息b. 溝通的類型、目的、重要性以及對審核過程的影響溝通的類型：審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方之間的溝通目的： 審核組應當定期討論以交換信息，評定審核進展情況，以及需要時重新分配審核組成員的工作。 在審核中，適當時，審核組長應當定期向受審核方和審核委托方通報審核進展及相關情況。重要性以及對 審核過程

14、的影響 在審核中收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大的風險(如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面)時，應當及時報告受審核方， 適當時向審核委托方報告。對于超出審核范圍之外的引起關注的問題，應當指出并向審核組長報告，可能 時，向審核委托方和受審核方通報。當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長應當向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當 的措施。這些措施可以包括重新確認或修改審核計劃，改變審核目的、審核范圍或終止審核。C向導的作用和職責1) 建立聯(lián)系并安排面談時間2) 安排對場所或組織的特定部分的訪問3) 確保審核組成員了解和遵守有關場所的安全規(guī)則和安全程序4) 代表受審核方對審核進行見證5) 在收集信息的過

15、程中，做初澄清或提供幫助d信息與審核證據(jù)的關系，信息的來源及信息收集到形成結論的過程，收集信息/審核證據(jù)的方法信息與審核證據(jù)的關系審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本。只有能夠證實的信息方可作為審核證據(jù)。 信息的來源及信息收集到形成結論的過程信息源 通過適當抽樣收集和驗證 審核證據(jù) 評審 審核結論收集信息 /審核證據(jù)的方法1) 面談2) 對活動的觀察3) 文件評審e審核中運用抽樣技術的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法 審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本。因此，在審核中存在不確定因素，依據(jù)審核結論采取措施的人員應當意 識到這種不確定性。f. 有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問的能力1) 面談人員應當來自

16、審核范圍內(nèi)實施審核活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮?) 面談應當在被面談人正常工作時間和(可行時)正常工作地點進行3) 在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松4) 應當解釋面談和做記錄的原因5) 面談可通過請對方描述其工作開始6) 應當避免提出有傾向性答案的問題(即引導性提問)7) 應當與對方總結和評審面談的結果8) 應當感謝對方的參與和合作g審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評審需求以及記錄的要求 對照審核準則評價審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn) 審核組應當根據(jù)需要在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現(xiàn) 應當記錄不符合和支持的審核證據(jù)，并記錄尚未解決的問題h. 不符合的含義，嚴重程度分級(為了便于統(tǒng)一，本大綱分為嚴重

17、不符合和一般不符合) 不符合審核準則可以對不符合進行分級i. 不符合報告的主要內(nèi)容，編寫不符合報告的技能：時間、地點(部門)、審核員、依據(jù)原則、不符合事實、判標、不符合性質(zhì)。j. 審核結論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評價環(huán)境管理體系有效性應考慮的幾個方面：認證審核的結論還應包括認證推薦建議(本大綱采用： “推薦通過 ”、 “有條件推薦通過 ”和“不推薦通過 ”三種)審核結論：1) 管理體系與審核準則的符合程度2) 管理體系的有效實施、保持和改進3) 管理體系評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力 應當討論以下內(nèi)容：1) 針對審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他

18、適當信息2) 考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結論達成一致3) 如果審核目的有規(guī)定，準備建設性意見4) 如果審核計劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動k. 末次會議的時機、參加人員、內(nèi)容及程序時機現(xiàn)場審核活動結束之前參加人員應當包括守審核方，也可包括審核委托方和其他方內(nèi)容及程序由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結論，適當時，雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。必要時，審核組長應當告之受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況。審核組和受審核方應當就有關審核發(fā)現(xiàn)和結論的不同意見進行討論，并 盡可能予以解決。如果審核目的有規(guī)定，應當提出改進

19、的建議，并強調(diào)該建議沒有約束性。l. 在現(xiàn)場審核實施活動中需要記錄的內(nèi)容和要求審核證據(jù)應當予以記錄。如果審核計劃有規(guī)定，還應當記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù)。應當記 錄不符合和支持的審核證據(jù)。并記錄尚未解決的問題。4.2.6 審核報告的編制、批準和發(fā)布a. 審核報告應當包括的內(nèi)容1) 審核目的2) 審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能單元或工程以及審核所覆蓋的時期3) 明確審核委托方4) 明確審核組長和成員5) 現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點6) 審核準則7) 審核發(fā)現(xiàn)8) 審核結論b. 編制審核報告的要求審核報告應當在商定的時間期限內(nèi)提交，如果不能完成，應當向審核委托方通報延誤

20、的理由，并就新的提 交日期達成一致。c. 審核報告批準和發(fā)布的要求審核報告應當根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評審和批準。經(jīng)批準的審核報告應當分發(fā)給審核委托方指定的接受者。4.2.7 審核的完成a. 審核結束的時間 當審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準的審核報告時，審核即告結束。b. 對審核信息的保密要求除非法律要求，審核組和負責管理審核方案的人員若沒有得到審核委托方和(適當時)受審核方的明確批準，不應當向任何其他方泄露文件的內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或審核報告的內(nèi)容。如果需要披露審 核文件的內(nèi)容，應當盡快通知審核委托方和受審核方。4.2.8 審核后續(xù)活動的實施a. 審核后續(xù)活動的內(nèi)容和要求適用時，審核結論可以指出采取糾正、預防或改進措施的需要。審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后 續(xù)活動，通過發(fā)揮審核組成員的專長實現(xiàn)增值，在這種情況下，應當注意在隨后上呢河活動中保持獨立性。b. 不符合糾正與糾正措施的實施糾正和預防措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施。c. 糾正措施驗證的要求應當對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證。驗證可以是隨后審核活動的一部分。4.2.9 環(huán)境管理體系認證過程（申請 受理 編制審核方案 初審【審核啟動、文