期貨法律法規(guī)重要知識點總結

1、期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結）以下小總結有部份是網上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助！對本次6月份的考試，以下內容出現了約 8分左右（本人與幾位同事都考到了 ）一一白撿的分數，以 下大家一定要記的，其他內容比較文字化，多看書就行了。（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）1、 期貨交易所管理辦法（2007/04/15 施行）：10日內（和會議有關），3日內（限制結算會員業(yè)務范圍）2、 期貨公司管理辦法（2007/04/15施行）：5個工作日內（一般情況），5日內（控股股東、實際控制人股權發(fā)生重大變更及事故）3、 期貨從業(yè)人員管理辦法（2007/07/04施行

2、）：10個工作日內4、 期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法（2007/07/04施行）：5個工作日內（一般情況），3個工作日內（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）5、 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（2007/04/20施行）：5個工作日內（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內（重大事項）6、 期貨公司金融結算業(yè)務試行辦法（2007/04/19施行）：3個工作日內7、 期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法（2007/04/18施行）：5個工作日內（一般情況），2個工作日（現場檢查），3個工作日（解除限制措施）10個工作日內期貨公司申請各種業(yè)

3、務資格的條件金融經紀業(yè)務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規(guī)行為， 公司近2年內無違法違規(guī)行為 （股權變更比例超過 50%的除外），控股股東凈資產不低于 3000萬元，控股股東、實際控制 人近2年內無違法違規(guī)行為。金融結算業(yè)務資格：已取得金融經紀業(yè)務資格，負責人具有 2年以上經歷，高管近 2年內無違法違規(guī)行為， 公司近3年內無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過 50%的除外），公司3年內未出現嚴重風險 事件（股權變更比例超過 50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經營 2個會計年度以上， 控股股東、實際控制人近 2年內無違法違規(guī)行為。金融交易結算業(yè)務資格：注冊資本不低于5000萬元

4、，前2個月風險指標合格，前 3個會計年度至少1年盈利， 每季度末客戶權益總額不低于 8000萬元，控股股東凈資產不低于 2億元，或控股股東凈資 本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于 8億元。金融全面結算業(yè)務資格：注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利， 每季度末 客戶權益總額不低于 3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計年度至少 2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。首席風險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經理層人員要通過資質考試認可首席風險官，法定代表人，經理層，營業(yè)部，財務負責人要具

5、有期貨叢業(yè)資格年度報告簽名確認董事，高級管理人員，財務負責人月度報告簽名確認法定代表人，經營管理主要負責人，財務負責人申請金融期貨結算業(yè)務資格需要先取得（金融期貨經紀業(yè)務）資格。取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格 分為（交易結算業(yè)務資格）和（全面結算業(yè)務資格）金融經紀業(yè)務資格：前 2個月風險指標合格，高管近 2年內無違法違規(guī)行為，公司近2年內無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過 50%的除外），控股股東凈資產不低于 3000萬元， 控股股東、實際控制人近 2年內無違法違規(guī)行為。金融結算業(yè)務資格：已取得金融經紀業(yè)務資格，前2個月風險指

6、標合格，公司近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過 50%的除外），控股股東凈資產不低于 3000萬元，高級管理人 員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰。申請金融期貨交易結算業(yè)務資格需要先通過金融期貨結算業(yè)務資格（限期在6個月之內）后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（450

7、0萬元）?？毓晒蓶|凈資產不低于 2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于 （8億元）。前2個月風險指標合格，前 3個會計年度至少1年盈 利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。申請金融期貨全面結算業(yè)務資格需要先通過金融期貨結算業(yè)務資格后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人 員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶 權益總額平均不低于 3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，不適用