環(huán)境管理系統(tǒng)體系審核通用檢查表(適合各部門(mén))

1、實(shí)用文檔環(huán)境管理體系審核通用檢查表 （適合各部門(mén)）受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模 與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有 關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架VVV環(huán)境方針的傳達(dá)與管 理如何向全體員工傳達(dá)

2、的？采取了哪些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVVVV環(huán)境方針是否得到實(shí) 施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V環(huán)境方針的評(píng)審與修 訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄參考

3、文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活 動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的 環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審部門(mén)的環(huán)境因素有哪些？VVVV有什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方案？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類(lèi)型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？VVV

4、V如何進(jìn)行環(huán)境影響 評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素 的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措 施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境

5、因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV環(huán)境因素的住處能否 及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定環(huán)境方針、目 標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ 其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4.3.2法律與其他要求是否建立并保持了識(shí) 另h獲得和更新法律與 其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方 法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員， 是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)

6、方傳達(dá)有關(guān)法規(guī) 和其他要求方法和職責(zé)？VVVV適用于本公司的法規(guī) 和其他要求有哪些受審部門(mén)適用的法規(guī) 有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？ 受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱二4.3.2法律與其他要求法規(guī)信息是否及 時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？VVV如何向員工和其 他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī) 和其他

7、要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了 解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情 況及守法證明性文 件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境 影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮

8、了重大環(huán)境因素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的要求？目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法VVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù) 表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)

9、的實(shí)現(xiàn)情況受審部門(mén)是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員疋否清疋？VVVVVVVVV有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV434環(huán)境管理方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？V

10、VV環(huán)境管理方案的 內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn) 要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.4環(huán)境管理方案如何監(jiān)督方案的實(shí) 施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存

11、在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織 的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、 權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最咼管理者的職責(zé)、 權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理 者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVVV管理者代表的職責(zé)權(quán) 限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn)行情況？VV管理者的作用管理者

12、是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資 源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的 途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承 諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？VVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù) 表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律 法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限 是如何傳達(dá)到位 的各部門(mén)、各

13、類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？VVV442培訓(xùn)、意識(shí)和能 力是否確定了對(duì) 環(huán)境影響很大的 各類(lèi)人員的能力 要求對(duì)人中的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿 足要求？VV是否建立了確 定培訓(xùn)需求和實(shí) 施培訓(xùn)的程序組織是否制定 了實(shí)施培訓(xùn)的具 體計(jì)劃是否根據(jù)需要 修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的 人員是否都經(jīng)過(guò) 了培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以 及面臨的環(huán)境因素的不冋情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所 有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定

14、了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員） 是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件

15、查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳442培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否有效實(shí)施培訓(xùn)程 序和培訓(xùn)計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的有效性 進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)記錄的管理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV供方和承包方是否需 要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV對(duì)從事可能產(chǎn)生重大 環(huán)境影響的工作人員是 否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如 何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工件？VVVV4.4.3信息交流是否制定了信息交流 的程序？組織是否有住處交流的程序？程序中是否對(duì)住處交流的方 式、內(nèi)

16、容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方 便？VVVV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢杳內(nèi)容是否4卄 參考檢查方法檢杳適用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄443信息交流如何通報(bào)組織的環(huán) 境方針和環(huán)境表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系

17、審核和評(píng)審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人 員的過(guò)程異常、緊急情況下 的信息如何交流是否同員工、周?chē)用襁M(jìn)行過(guò)信息交流？通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人 員？信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？VVVVVVVV冋外部相關(guān)方的信 息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)？是否冋供方和承包方交流環(huán)境信息？VVVV4.4.4環(huán)境管理體系文件組織是否有文件環(huán) 境管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是 書(shū)面形式還是電子形 式？與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少

18、？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVVV環(huán)境管理體系文件 是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的 要素并符合其要求？ 要素之間相互作用關(guān) 系是否給予確定及描 述？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足 ISO 14001的要求？ 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途 徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù) 表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：審核員：ISO

19、14001 條款檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果 記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件控制制定的文件控制 程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編 制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文 件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVV文件的編寫(xiě)、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到

20、授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng) 審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文

21、件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.5文件控制作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與重 大環(huán)境因素有關(guān)的 運(yùn)行與活動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些 ？與其相關(guān)的運(yùn)行與確定了嗎？受審部門(mén)與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？VVVVVVV對(duì)確定了的與重 大環(huán)境因素有關(guān)的 運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn) 行了策劃，是否有 程序之類(lèi)的規(guī)定對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了保持了 管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了 管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響

22、評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類(lèi)的內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有 無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？ 運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操作性有關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？VVVVVVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄

23、 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行？是否超越控制界 限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的 環(huán)境信息？VVVVV噪音管制車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？VVVV化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？有無(wú)搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類(lèi)及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？VVVVV廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種

24、類(lèi)有哪些？如何控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？VVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.6運(yùn)行控制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下 滲透點(diǎn)等）。廢水處理設(shè)施

25、及其運(yùn)行狀況如何？污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？污水池有無(wú)滲漏的可能性？VVVVVV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門(mén)的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？有無(wú)須申報(bào)登記的大氣污染物排放？VVVV能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VV447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的 潛在事件或緊急情 況有哪些？組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活 動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？VVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕

26、微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ 是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？VVV依據(jù)程序作出響 應(yīng)，能否防止或減少 環(huán)境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)米取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)

27、導(dǎo)？ 是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VVVVV有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？VVVV是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并 適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？VVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日

28、期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄 參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活 動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān) 視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對(duì)組織的環(huán)境目 標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的 完成情況進(jìn)行例行檢 查？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV是否對(duì)環(huán)境管理體系 日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否檢

29、查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？ 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？VVVVV是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如 噪聲強(qiáng)度、污水排放量） 進(jìn)行測(cè)定？有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4. -Fy. 參考 文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.1監(jiān)測(cè)和

30、測(cè)量是否定期評(píng)價(jià)法 律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)？VVVVVVVV監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVVV有沒(méi)有建立監(jiān)測(cè)和 測(cè)量設(shè)備的控制程 序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè) 備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和 維護(hù)，是否保存有校 準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？ 是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部

31、門(mén)和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢杳內(nèi)容是否4卄 參考檢查方法檢杳適用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄4.5.2不符合，糾正和 預(yù)防措施是否建立了不符 合、糾正和預(yù)防措施 的文件化程序

32、？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及米取糾正和預(yù)防措施的 職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原 因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措 施？VVVV不符合的調(diào)查和處 理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程 序是否得到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如 何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正 和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的 嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適

33、應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措 施？所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？VVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果 記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.2不符合，糾正和 預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防措 施實(shí)施的文件更改和 信息交流對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投

34、訴，所采取的糾正措施是否進(jìn) 行了報(bào)告和交流？程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行 情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？VV4.5.3記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、 處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門(mén)有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相 一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清

35、楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是 否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可 見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢杳 結(jié)果 記

36、錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.4環(huán)境管理體系審核組織是否建立了環(huán) 境管理體系審核程序文件化是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié) 果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？VV內(nèi)部審核方案的策 劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范 圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？VVVV內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活

37、動(dòng)）和重大環(huán)境 因素？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明環(huán)境管理體系的符合性 和有效性？VVVVVVVV對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn) 的不符合是否采取了 糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ 采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾正措施的頭施效果是否進(jìn)仃了驗(yàn)證，有無(wú)記錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)。VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.6管理