證券公司合同管理制度

1、證券有限責(zé)任公司合同管理規(guī)定第一章 總則第一條 為加強(qiáng)合同管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱的合同是指本公司對外簽署的除勞動合同以外的具有法律效力的合同、協(xié)議等規(guī)范性文件。第二章 合同規(guī)范第三條 訂立合同應(yīng)遵循公平、平等、自愿原則。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會公眾利益。第四條 合同文本必須符合下列要求： （一）合同主體名稱、住所等信息，應(yīng)清晰、完整、準(zhǔn)確、一致，應(yīng)與登記注冊的營業(yè)執(zhí)照相符合。 （二）合同當(dāng)事人的簽章必須真實(shí)有效。 （三）合同中必須明確簽訂時(shí)間和地點(diǎn)。

2、（四）合同的主要條款必須齊備，合理，合法，表述清晰。 （五）合同的相關(guān)附件應(yīng)完整的附在合同之后，并在合同正本中說明附件的效力。 （六）合同中無文字錯(cuò)誤，表述無歧義。第五條 合同的主要條款主要包括標(biāo)的、數(shù)量 、質(zhì)量、價(jià)金、報(bào)酬及稅費(fèi)、支付方式、履行地點(diǎn)、方式、期限、合同的有效期、違約責(zé)任、爭議解決等條款。具體內(nèi)容應(yīng)以中華人民共和國合同法及相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)。第六條 除指定交易書、證券回購協(xié)議、網(wǎng)上交易協(xié)議書、權(quán)證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、要約申購及其它滬、深交易所規(guī)定以營業(yè)部名義與客戶簽訂的協(xié)議或合同外，對外簽署合同的主體只能是證券有限責(zé)任公司。第七條 凡是報(bào)批的合同必須是已由合同各方簽署的，嚴(yán)禁使用蓋章

3、的制式空白合同。 第三章 合同的審查批準(zhǔn)第八條 合同由業(yè)務(wù)雙方洽談、擬定，法律事務(wù)崗負(fù)責(zé)合同的審核工作，同時(shí)參加公司法律訴訟等工作。涉及公司重大事項(xiàng)，經(jīng)總經(jīng)理決定，可聘法律顧問進(jìn)行專項(xiàng)審核和參與法律事務(wù)。 第九條 公司發(fā)生的人民幣伍萬元（含伍萬元）以上的任何經(jīng)營活動必須以合同的形式進(jìn)行；人民幣伍萬元以下的經(jīng)營活動，但涉及雙方重大權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的，也要簽訂合同。第十條 合同的呈報(bào)部門在報(bào)批合同前，需填寫合同簽署前期調(diào)查概況（見附件1）的表格，同時(shí)有責(zé)任對簽約對象進(jìn)行資信調(diào)查，確定其是否具備合法有效的主體資格，簽約對象原則上為領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營主體；特殊情況下與合伙企業(yè)、自然人等非法人實(shí)

4、體簽約或與企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)簽約，須對對方資信情況進(jìn)行嚴(yán)格調(diào)查，要求對方提供法人授權(quán)或要求對方提供必要擔(dān)保。第十一條 合同按以下程序報(bào)批（一）為了規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)崗應(yīng)對合同文本的主要條款是否完備、文字用語是否準(zhǔn)確、規(guī)范，以及整個(gè)合同的合法性及有效性進(jìn)行全面的審核，并簽署意見。涉及公司重大事項(xiàng)，經(jīng)總經(jīng)理決定，可聘法律顧問，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)再次對合同的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)審核，提出法律意見。（二）申報(bào)部門應(yīng)根據(jù)法律審核意見，與合同方溝通，對合同進(jìn)行相應(yīng)修改完善后提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。（三）公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，依據(jù)公司章程劃分的權(quán)限轉(zhuǎn)總經(jīng)理或董事長進(jìn)行批準(zhǔn)。（四）計(jì)劃財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)合同最終審

5、批人意見和財(cái)務(wù)制度和資金情況對合同中的款項(xiàng)、報(bào)酬、付款方式、稅金、幣種等涉及財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容審核并簽署明確意見。 （五）合同批準(zhǔn)后，簽署時(shí)可實(shí)行授權(quán)委托，由公司法定代表人書面授權(quán)的公司有關(guān)人員代理簽署并加蓋公司印章（同時(shí)應(yīng)加蓋騎縫章）。（六）合同簽署后，由合同呈報(bào)部門負(fù)責(zé)履行。第四章 合同爭議的處理第十三條 合同履行部門在履行合同中與合同相對方發(fā)生爭議的，應(yīng)由合同履行部門將情況同時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)崗。第十四條 公司法律事務(wù)崗在接到合同履行部門的爭議通報(bào)后應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并會同合同履行部門對爭議進(jìn)行分析評估，并制定初步的解決方案，待公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，組織實(shí)施，解決爭議。 第十五條 通過第

6、十四條的工作仍不能解決糾紛而需要仲裁或訴訟時(shí)，公司法律事務(wù)崗應(yīng)會同合同履行部門制定應(yīng)對方案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。方案經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，法律事務(wù)崗只協(xié)助爭議的解決。 第十六條 公司法律事務(wù)崗統(tǒng)一辦理公司的仲裁或訴訟工作。事項(xiàng)涉及的相關(guān)部門配合和協(xié)助工作。第十七條 公司法律事務(wù)崗根據(jù)公司安排和授權(quán)具體實(shí)施應(yīng)對方案的工作。第五章 合同歸檔管理第十八條 公司的所有合同應(yīng)當(dāng)實(shí)行編號管理，合同編號規(guī)則為：（一）編號位數(shù)共計(jì)11位；（二）第一、第二位為公司簡稱，第三、第四位為部門簡稱，分別以大寫字母表示。如：辦公室應(yīng)為kybg（三）第五、六位為公歷年份后兩位，以數(shù)字表示；（四）第七、第八位為月份，以數(shù)字表示；

7、（五）第九、第十位、第十一位為合同流水號，以數(shù)字表示。如證券合規(guī)稽核部2009年10月呈報(bào)的第五份合同的編號為kyhg 0910 005。公司及部門名稱 日期 編號（六）合同編號由辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)，合同編號應(yīng)當(dāng)在呈報(bào)合同時(shí)標(biāo)明在合同編號欄里，無合同編號欄的，則標(biāo)明在合同右上角；未標(biāo)明編號的合同，法律事務(wù)崗的審核人員不得審查，辦公室不得用印。第十九條 公司的所有合同應(yīng)進(jìn)行歸檔保管，所有加蓋公司印章的合同必須將合同審批件原件、合同文本原件或復(fù)印件、合同前期調(diào)查表及相關(guān)附件原件留存辦公室及相關(guān)部門管理。當(dāng)只有一份合同原件時(shí)，合同原件必須留存公司辦公室存檔。第二十條 合同的歸檔管理工作由辦公室指定專人負(fù)

8、責(zé)。合同管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督合同經(jīng)辦人及時(shí)將完成簽署的合同原件等相關(guān)材料交辦公室存檔。合同管理人員應(yīng)對合同進(jìn)行登記、編號、歸檔。第二十一條 合同的檔案材料自履行完畢或終止起，保存期限不得少于十年，對重大合同、涉外合同、轉(zhuǎn)讓不動產(chǎn)的合同，以及合資、合作、聯(lián)營的合同等應(yīng)當(dāng)永久保存。第二十二條 合同經(jīng)辦部門根據(jù)實(shí)際情況留存合同文本原件或合同文本復(fù)印件。第六章 附件第二十三條 本規(guī)定從下發(fā)之日起執(zhí)行。公司原合同管理規(guī)定（暫行）同時(shí)作廢。 附件：1、合同簽署前期調(diào)查概況 2、合同審批單待添加的隱藏文字內(nèi)容1附件1： 合同簽署前期調(diào)查概況 我方經(jīng)辦人聯(lián)系電話對方概況地址及聯(lián)系方法現(xiàn)住址：聯(lián)系電話或其他聯(lián)系方法

9、：聯(lián)系人：通過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 已提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^。 未提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^，并說明原因（無合理原因則被認(rèn)為是無故不提供）經(jīng)營許可證復(fù)印件 已提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^。 未提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^，并說明原因，本合同項(xiàng)下行業(yè)不需要經(jīng)營許可證。（無合理原因則被認(rèn)為是無故不提供）法人代表及授權(quán)代表身份證復(fù)印件 已提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^。 未提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^，并說明原因（無合理原因則被認(rèn)為是無故不提供）以上復(fù)印件資料與原件核對一致，我方經(jīng)辦人為核對工作責(zé)任人。對方簽約人的授權(quán)委托書 已提供請?jiān)诖司湓捛按蜚^。 合同呈報(bào)階段尚未確定簽約人請?jiān)诖司湓捛按蜚^。 若屬于以上第二種情況，我方經(jīng)辦人有義務(wù)在簽定合同時(shí)核查對方簽約人的授權(quán)委托書是否有效，對方簽約人的授權(quán)委托書上應(yīng)有單位蓋章確認(rèn)。對