技術(shù)壁壘專題

1、我國(guó)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘 自從1903年英國(guó)首先以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)對(duì)鐵軌進(jìn)行合格認(rèn)證 并頒發(fā)風(fēng)箏標(biāo)志以來(lái),質(zhì)量認(rèn)證工作已近一個(gè)世紀(jì),其發(fā)展可 分為三個(gè)階段: 第一階段為20世紀(jì)初至第二次世界大戰(zhàn)前,一些工業(yè)化國(guó)家紛 紛建立起以本國(guó)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的國(guó)家認(rèn)證制度,對(duì)在本國(guó) 市場(chǎng)上流通的本國(guó)產(chǎn)品實(shí)施認(rèn)證制度。 第二階段為二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代,一些國(guó)家認(rèn)識(shí)到由于各國(guó) 的認(rèn)證制度在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度本身上存在差異,不能相互承 認(rèn),對(duì)國(guó)際貿(mào)易形成技術(shù)性壁壘,給企業(yè)帶來(lái)重復(fù)檢驗(yàn)、檢查、 收費(fèi)和發(fā)證的沉重負(fù)擔(dān),所以必須施行認(rèn)證制度雙邊、多邊互 認(rèn),進(jìn)而發(fā)展到以區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的區(qū)域認(rèn)證制度。例如以歐 洲標(biāo)準(zhǔn)為依

2、據(jù)的電器產(chǎn)品、汽車(chē)等認(rèn)證制度。歐盟的前身歐 洲共同體于1969年通過(guò)了“消除商品貿(mào)易中技術(shù)壁壘的一般 綱領(lǐng)”。 第三階段為20世紀(jì)80年代以后開(kāi)始在幾類產(chǎn)品上試行以國(guó)際 標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的國(guó)際認(rèn)證制度。 貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)就是貿(mào)易障礙,是國(guó)家為阻擋進(jìn)口而采取的各 種措施。按其性質(zhì)可分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。 所謂技術(shù)壁壘就是因技術(shù)問(wèn)題引起的貿(mào)易障礙。具體來(lái)說(shuō)有 以下幾方面： 1.苛刻復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（如電壓標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)） 2.名目繁多的技術(shù)法規(guī) （如歐盟的汽車(chē)油耗、pvc等法規(guī)） 3.質(zhì)量認(rèn)證、認(rèn)可制度 （如美國(guó)和歐盟的UL、CE認(rèn)證） 4.檢驗(yàn)程序和檢驗(yàn)手續(xù) （設(shè)置障礙、公布標(biāo)準(zhǔn)遲緩） 5.商品

3、包裝和標(biāo)簽的規(guī)定（可以要求包裝材質(zhì)等） 按技術(shù)壁壘的內(nèi)涵可大致將其分為以下幾種： 法規(guī)類。 根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)定義,“技術(shù)法規(guī)是指包含或引用有關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的法規(guī)”技術(shù)法規(guī)所包含的內(nèi)容主要涉及人身安全、 衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)、交通規(guī)則、無(wú)線電干擾、節(jié)約能源和資源等。 一般與媒體宣傳相結(jié)合。 標(biāo)準(zhǔn)類 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)限制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn) 口、保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)提供了合理的法律借口。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展到今天, 已經(jīng)形成了阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的最復(fù)雜、最難對(duì)付的壁壘,而且呈 現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高、要求越來(lái)越苛刻、檢驗(yàn)制度越來(lái)越嚴(yán)格的趨勢(shì) 認(rèn)證類 一般來(lái)說(shuō)有標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)有認(rèn)證，因?yàn)橛袠?biāo)準(zhǔn)所以認(rèn)證

4、也就在 所難免。認(rèn)證是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)類的又一層保護(hù)。 一些國(guó)家還采用使館認(rèn)證限制進(jìn)口。使館認(rèn)證是指由外 交、領(lǐng)事機(jī)構(gòu)證明申請(qǐng)人提交的文件上的簽字或印章屬實(shí),從 而使該文件具有對(duì)外使用的法律效力。使館認(rèn)證所需用的時(shí) 間相對(duì)較長(zhǎng)、費(fèi)用較高,可以達(dá)到變相限制進(jìn)口的作用。 標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證有利于消除技術(shù)貿(mào)易壁壘嗎？ 專利類 隨著國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高,專利技術(shù)壁壘作為知 識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的一種重要表現(xiàn)形式,成為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的重 要手段。 具有表面合法性,又與國(guó)家利益密切相關(guān),因此專利技術(shù)壁 壘相比其他貿(mào)易壁壘威力更強(qiáng),影響更大,更能起到限制進(jìn)口的 作用。 專利類的表現(xiàn)形式 1.專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合構(gòu)成的技術(shù)性壁壘。傳統(tǒng)

5、的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是人 們公知、公用、無(wú)償使用的技術(shù)。但是在高新技術(shù)領(lǐng)域制定 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)沒(méi)有成熟的公知技術(shù)可供使用。高新技術(shù)領(lǐng)域的 技術(shù)成果幾乎都被專利技術(shù)覆蓋。 2.運(yùn)用專利戰(zhàn)略構(gòu)筑專利壁壘 在發(fā)展中國(guó)家大規(guī)模申請(qǐng)專利?？鐕?guó)公司為維護(hù)自身技 術(shù)優(yōu)勢(shì),充分發(fā)揮技術(shù)的效益,在發(fā)展中國(guó)家通常采用“產(chǎn)品未 到,技術(shù)先行”的辦法,先在發(fā)展中國(guó)家大規(guī)模申請(qǐng)專利,之后再 進(jìn)行投資。 專利侵權(quán)擇時(shí)起訴?？鐕?guó)公司在對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行侵權(quán)指控 時(shí)非常注意時(shí)機(jī)。在中國(guó)企業(yè)侵權(quán)之初,往往不起訴,等到中國(guó) 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成長(zhǎng)起來(lái)后再起訴中國(guó)企業(yè),迫使其或退出市場(chǎng),或支 付巨額專利使用費(fèi) 專利惡意訴訟?？鐕?guó)公司利用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì),選

6、擇 在國(guó)際市場(chǎng)上與自己具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的我國(guó)企業(yè)為目標(biāo),“無(wú)中 生有”,惡意起訴。 包裝與標(biāo)簽類 許多國(guó)家對(duì)進(jìn)口商品,特別是消費(fèi)品和食品標(biāo)簽作了嚴(yán)格 的規(guī)定。美國(guó)、新西蘭等國(guó)禁止利用干草、稻草、谷糠等作 為包裝材料,對(duì)我國(guó)木制包裝要出具官方薰蒸證明。目前，授 權(quán)環(huán)保標(biāo)簽有兩種方法：測(cè)試最終產(chǎn)品,如不含特別危害生 態(tài)環(huán)境的物質(zhì),則適用“無(wú)危害”標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品被認(rèn)可和接受。 合環(huán)境標(biāo)簽的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)全面評(píng)估產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的每一 階段對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。目前外貿(mào)領(lǐng)域主要采用第一種方法, 但采用第二種方法的國(guó)家已經(jīng)日漸增多。 檢驗(yàn)程序與檢驗(yàn)手續(xù) 在產(chǎn)品試驗(yàn)、檢驗(yàn)程序和檢驗(yàn)手續(xù)上設(shè)置重重障礙。日本 曾規(guī)定,英國(guó)汽車(chē)

7、輸往日本后,必須由日本人檢驗(yàn),如不符合規(guī)定 則要英方在日雇人檢修,費(fèi)時(shí)費(fèi)工,加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布 遲緩,給英國(guó)輸日汽車(chē)造成很大的困難。 這種方法能夠很好的達(dá)到阻礙他國(guó)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的步伐，但 只是暫時(shí)性的并不是長(zhǎng)久之計(jì)。但因其即時(shí)性，被很多國(guó)家 引用。 法規(guī)壁壘案例 美國(guó)的肉類批發(fā)法規(guī)定,凡進(jìn)口肉類必須符合美國(guó)標(biāo)準(zhǔn),這是對(duì)向美國(guó) 出口肉類的國(guó)家的一項(xiàng)技術(shù)壁壘。美國(guó)進(jìn)口牛肉,每當(dāng)進(jìn)口量超過(guò)本國(guó)產(chǎn) 量的7%時(shí),美國(guó)牛肉商就要求政府實(shí)行保護(hù)。1970年10月,美國(guó)曾以所謂衛(wèi) 生標(biāo)準(zhǔn)不符合要求為借口,限制了從澳大利亞進(jìn)口牛肉。在對(duì)我國(guó)出口的 禽肉和雙殼貝類產(chǎn)品、出口產(chǎn)品木質(zhì)包裝相繼設(shè)禁之后,歐盟對(duì)我

8、玩具又 亮紅燈。1999年12月7日,歐盟正式發(fā)布1999/815/EC指令(以下簡(jiǎn)稱“禁 令”)。采取措施禁止銷(xiāo)售供三歲以下兒童使用的放入口的包含以下六種 鄰苯二甲酸酯類增塑劑中的一種或多種(DINP、DEHP、DBP、DIDP、 DNOP、BBP)的聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。歐盟稱,該“禁令”特 別強(qiáng)調(diào)“確保一個(gè)高水平的兒童健康和安全保護(hù)”,委員會(huì)可以作出決議 要求成員國(guó)“采取臨時(shí)措施阻止、限制投放到市場(chǎng)上的產(chǎn)品,或使產(chǎn)品服 從于特定的條件”,如果該產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者的健康和安全有嚴(yán)重的和直接的 危害,委員會(huì)也可以要求“將產(chǎn)品從市場(chǎng)上回收”。 該“禁令”嚴(yán)重影響了我國(guó)的玩具出口。眾所周知,我

9、國(guó)是世界玩具 出口第一大國(guó),年出口金額50億美元,占世界總量的50%以上,每年解決約150 萬(wàn)勞動(dòng)力就業(yè)。其四分之一以上出口到歐盟各國(guó),金額14億美元。據(jù)保守 統(tǒng)計(jì),出口歐盟的玩具約有60%使用了PVC原料,其中供三歲以下兒童使用的 占50%,因此“禁令”直接影響到我國(guó)4億美元以上的玩具出口。若不能及 時(shí)應(yīng)對(duì)“禁令”,預(yù)計(jì)國(guó)內(nèi)玩具制造業(yè)將蒙受重大損失,相關(guān)的勞動(dòng)力就業(yè) 也將受到影響。 標(biāo)準(zhǔn)類案例 法國(guó)規(guī)定,禁止含有紅霉素的糖果進(jìn)口,這是為了阻止英國(guó)的糖果進(jìn)口, 因?yàn)橛?guó)糖果普遍使用紅霉染色劑。 日本、加拿大、英國(guó)等要求花生中黃曲霉素的含量不得超過(guò)20ppm, 花生醬不超過(guò)10ppm,否則不準(zhǔn)進(jìn)

10、口。日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過(guò) 0.2ppm0.5ppm;進(jìn)口蜂蜜中抗生素含量不得超過(guò)0.05ppm,肉雞中農(nóng)藥殘 留量不得超過(guò)20ppm。1989年我國(guó)輸往日本的綠茶的農(nóng)藥殘留量超標(biāo)而被 退回;又如1993年,山東的一家外貿(mào)公司輸往日本的10余噸凍雞被日方檢出 二氧二甲吡啶酚(即克球粉)殘留量超過(guò)0.01ppm限量遭退貨。 最常發(fā)生也最難處理的是食品與藥品的衛(wèi)生與安全標(biāo)準(zhǔn)。例如, 在美國(guó)與加拿大交界的五大湖中產(chǎn)的魚(yú),美國(guó)以湖水中有污染物為理由拒 絕加方捕撈的魚(yú)類進(jìn)口,而對(duì)本國(guó)在同一個(gè)湖里打的魚(yú)卻不聞不問(wèn)。同樣, 美國(guó)以南美各國(guó)常有“口蹄疫”流行,而用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)卡住南美肉類的進(jìn)口。 據(jù)說(shuō)在

11、美國(guó)各州之間,用安全與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)設(shè)卡也是司空見(jiàn)慣、比比皆是的 事。對(duì)法國(guó)傳統(tǒng)罐裝asparagus(一種帶殼蘆筍),美國(guó)則據(jù)“蔬菜必須能立 即入口”的法規(guī),將之拒于國(guó)門(mén)之外。 專利類案例 目前,我國(guó)很多企業(yè)的出口已經(jīng)受到國(guó)際市場(chǎng)專利技術(shù)壁壘的影響。華 為、中興、康佳、創(chuàng)維TCL等多家知名企業(yè)在拓展海外市場(chǎng)時(shí)都曾遭遇專 利技術(shù)壁壘。其產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)時(shí)往往被要求取得多達(dá)十幾項(xiàng)的認(rèn)證, 有些標(biāo)準(zhǔn)相互交叉重合,而辦理一項(xiàng)國(guó)際認(rèn)證至少需要半年時(shí)間,致使產(chǎn)品 出口成本驟增。 2007年我國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利中,國(guó)內(nèi)31 945件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的47.0%, 國(guó)外36 003件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的53.

12、0%。2008年我國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利 中,國(guó)內(nèi)46 590件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的49.7%,國(guó)外47 116件,占發(fā)明專利授 權(quán)總量的50.3%。國(guó)外公司憑借自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì),不僅依靠基礎(chǔ)專利占 據(jù)市場(chǎng),而且將后續(xù)改進(jìn)技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)都申請(qǐng)專利,形成專利池,使競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手難以突破。 認(rèn)證類案例 節(jié)日彩燈是我國(guó)多年來(lái)一直向意大利出口的產(chǎn)品,1987年,意大利政府 通過(guò)一項(xiàng)法令規(guī)定,為保護(hù)消費(fèi)者的安全,節(jié)日彩燈必須取得IMQ的認(rèn)證并 標(biāo)注IMQ標(biāo)志,才能在市場(chǎng)上銷(xiāo)售。這樣,我國(guó)的節(jié)日彩燈突然成了禁止銷(xiāo) 售的產(chǎn)品。我駐意大利使館立即將這一信息報(bào)告國(guó)內(nèi),然后通過(guò)意大利進(jìn) 口商向IMQ提出申請(qǐng),經(jīng)IM

13、Q進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè),并委托我國(guó)技術(shù)監(jiān)督部門(mén)對(duì)節(jié) 日彩燈生產(chǎn)廠的質(zhì)量保證能力進(jìn)行檢查合格后,意方才批準(zhǔn)使用IMQ標(biāo)志, 從而恢復(fù)了節(jié)日彩燈的對(duì)意出口 包裝類與標(biāo)簽類 澳大利亞準(zhǔn)備從南京一家化工廠進(jìn)口白油,澳方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量表示滿意,但因 我國(guó)包裝規(guī)格高為900厘米,與他們的包裝規(guī)格高為914厘米不符,不便于流 通周轉(zhuǎn),這樣,包裝規(guī)格便成了貿(mào)易的壁壘,使100噸白油的出口未能成交。 毋庸置疑,技術(shù)壁壘的存在對(duì)發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大出口、發(fā)展本國(guó) 經(jīng)濟(jì)、縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的距離設(shè)置了障礙。從發(fā)展中國(guó) 家自身來(lái)看,技術(shù)落后、資金匱乏無(wú)疑是最突出的兩個(gè)方面。 應(yīng)對(duì)常規(guī)類措施： （一）依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新提高本國(guó)產(chǎn)品的

14、競(jìng)爭(zhēng)力。在 當(dāng)今世界,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間存在著一條巨大的技術(shù) 鴻溝,而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。 （二）采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn),可以不斷提高本國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量, 增加產(chǎn)品的技術(shù)含量,從而增強(qiáng)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,跨越國(guó)外 的技術(shù)壁壘。 （三）把本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)。標(biāo)準(zhǔn)的 基礎(chǔ)是市場(chǎng),中國(guó)擁有巨大的市場(chǎng),這是中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際 標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤?biāo)準(zhǔn)得天獨(dú)厚的條件。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,尚有 許多標(biāo)準(zhǔn)的空白地,而中國(guó)在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上已具備一定 的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)奪最為激 烈的領(lǐng)域,也是我國(guó)最有希望實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的領(lǐng)域

15、,因此中國(guó) 可以選擇一些自己能做到而國(guó)外難以做到的技術(shù)指標(biāo),先于世 界一步。 我國(guó)是貿(mào)易大國(guó),2008年出口總額14 280億美元,世界排名第2, 進(jìn)口總額11 330億美元,世界排名第3,中國(guó)制造在世界貿(mào)易中 的影響逐步擴(kuò)大。但是以數(shù)量擴(kuò)張為主的增長(zhǎng)方式也帶來(lái)諸 多不平衡,導(dǎo)致在日益頻繁的貿(mào)易摩擦中,美、日、歐等圍繞 專利問(wèn)題對(duì)我國(guó)企業(yè)提起的訴訟案件接連不斷。面對(duì)專利技 術(shù)壁壘,出口企業(yè)應(yīng)制符合自身?xiàng)l件的專利戰(zhàn)略。設(shè)立專利管 理部門(mén),對(duì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā),專利申請(qǐng)、專利技術(shù)運(yùn)用及專利 糾紛等問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)一管理。 (一)加大企業(yè)研發(fā)投入,提高自主創(chuàng)新能力。企業(yè)應(yīng)加大科研 經(jīng)費(fèi)投入,加強(qiáng)專利開(kāi)發(fā)。企業(yè)應(yīng)努力使研發(fā)投入占銷(xiāo)售總額 的比例達(dá)到5%以上。企業(yè)中應(yīng)建立專利信息中心,收集專利信 息,對(duì)與本企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的專利作分類管理。企業(yè)要充分利用 前人成果,通過(guò)使用已公開(kāi)公知的技術(shù),在研究利用國(guó)內(nèi)外先 進(jìn)專利技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)自主專利技術(shù)。 (二)積極應(yīng)對(duì)專利權(quán)侵權(quán)訴訟 外貿(mào)企業(yè)出口前要認(rèn)真開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查,以防無(wú)意中侵犯他 人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果經(jīng)調(diào)查存在侵權(quán)可能,則可及時(shí)對(duì)產(chǎn)品和 工藝進(jìn)行修改,或更換非專利方法來(lái)避開(kāi)侵權(quán),也可從專利權(quán) 人那里取得使用許可，讓口商對(duì)侵權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任。 面對(duì)涉外侵權(quán)訴訟,企業(yè)應(yīng)深入了解研究國(guó)際貿(mào)易規(guī) 則及主要國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)