證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓強化題

1、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓強化題證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人首先應當通過證券從業(yè)人員資格考試，再參加所服務的證券公司（以下簡稱公司）組織的經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（培訓時間不少于60個小時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時不少于20個小時），培訓合格后通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。證券經(jīng)紀人只能服務于一家營業(yè)部，不得跨營業(yè)部服務；必須是專職從事證券營銷業(yè)務

2、，不得兼職。經(jīng)紀人作為證券公司從業(yè)人員，應遵守證券法第四十三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！痹诠菊絾訉嵤┙?jīng)紀人制度前，經(jīng)紀人不得開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍。證券經(jīng)紀人的服務內(nèi)容不得超出以下范圍：（一）向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和本公司

3、的有關規(guī)定；（四）向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；（六） 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。證券經(jīng)紀人禁止從事下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利； （七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（九）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十）代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資