新三板公司項(xiàng)目盡職調(diào)查清單

1、1 初步盡職調(diào)查清單初步盡職調(diào)查清單 某公司：某公司： 根據(jù)企業(yè)改制以及新三板的相關(guān)要求，我公司需要對(duì)貴公司某公司有限公 司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某公司”）進(jìn)行盡職調(diào)查?，F(xiàn)將我們需要了解的有關(guān)事項(xiàng)列示 清單如下，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料并協(xié)助核查。本清單所列文件僅是項(xiàng)目組基于初步 盡職調(diào)查而提出，項(xiàng)目組將根據(jù)持續(xù)盡職調(diào)查的情況，可能要求相關(guān)各方進(jìn)一 步提供相關(guān)文件。 本次盡職調(diào)查的對(duì)象主要包括： (1) 某公司； (2) 某公司控股和參股企業(yè)； (3) 某公司的所有股東及其最終權(quán)益持有人(實(shí)際控制人)。 對(duì)于以下盡職調(diào)查清單中不適用的項(xiàng)目，可根據(jù)實(shí)際情況提供相應(yīng)的資料 或文件。 項(xiàng)目組將按照有關(guān)法律規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范

2、及相關(guān)各方的要求，對(duì)所有提供給 本公司的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。 2 目目 錄錄 一、某公司的主體資格及歷史沿革.3 二、某公司的股東及其實(shí)際控制人.3 三、某公司對(duì)外投資公司的情況.4 四、某公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)情況.4 五、某公司的財(cái)務(wù)情況.5 六、某公司的重大合同.5 七、某公司的債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保.5 八、某公司的主要財(cái)產(chǎn).6 九、某公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán).7 十、某公司的訴訟、仲裁、行政處罰及監(jiān)管措施.7 十一、某公司的稅務(wù).8 十二、某公司的管理層及員工.8 附表一：重大合同統(tǒng)計(jì)匯總表.9 附表二：貸款合同匯總表.10 附表三：擔(dān)保情況匯總表.11 附表四：土地匯總表.12 附表五：房產(chǎn)匯總表.13

3、 附表六：土地租賃匯總表.14 附表七：在建工程匯總表.15 附表八：房屋租賃匯總表.16 附表九：知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表.17 3 一、某公司的主體資格及歷史沿革一、某公司的主體資格及歷史沿革 1.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻粳F(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù) 登記證(國(guó)稅和地稅)、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證(如有)、外匯登記證(如有)、 外債登記證(如有)、財(cái)政登記證(如有)等所有政府登記、許可、備案文 件。 1.2請(qǐng)說(shuō)明某公司設(shè)立的過(guò)程及相關(guān)的設(shè)立文件。請(qǐng)?zhí)峁┠彻咀猿闪⒅?今的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上 及/或其騎縫處加蓋工商查詢(xún)章。 1.3請(qǐng)?zhí)峁┧锌赡懿⑽丛诠ど绦姓?/p>

4、管機(jī)關(guān)登記或備案，但與某公司的 設(shè)立、歷次股權(quán)變更、注冊(cè)資本變更等有關(guān)的資料，例如：某公司就 股權(quán)變更、增資等事項(xiàng)報(bào)送管理部門(mén)的申請(qǐng)文件。 1.4請(qǐng)?zhí)峁v次股本結(jié)構(gòu)變化或重大資產(chǎn)重組所履行的法定程序，以及這 些行為對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、控制權(quán)及管理層、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的 影響，歷次股本演變后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。 1.5請(qǐng)說(shuō)明某公司業(yè)務(wù)的形成過(guò)程，并提供某公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部 門(mén)職責(zé)。 二、某公司的股東二、某公司的股東及其實(shí)際控制人及其實(shí)際控制人 2.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻灸壳暗墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)完整地逐層追溯披露至 各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人(實(shí)際控制人)。 2.2 請(qǐng)?zhí)峁┠彻靖鞣ㄈ斯蓶|現(xiàn)行有效的主體

5、資格證明文件(如企業(yè)法人營(yíng)業(yè) 執(zhí)照)，并請(qǐng)?zhí)峁┧蟹ㄈ斯蓶|(包括直接股東和間接股東，即：逐層追 溯到國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或自然人)的全部工商登記檔案資料，并由工商 行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上及/或其騎縫處加蓋工商查詢(xún)章。如各法 人股東的最終權(quán)益持有人為個(gè)人的，則請(qǐng)?zhí)峁┰搨€(gè)人的身份證復(fù)印件， 并說(shuō)明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。 2.3 請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明某公司各個(gè)直接、間接股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并說(shuō)明該等直 接、間接股東是否存在委托持股、信托持股、職工持股會(huì)或類(lèi)似安排。 如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)決議、協(xié)議等原始書(shū)面文件。 2.4請(qǐng)?zhí)峁┠彻靖鞣ㄈ斯蓶|最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。 2.5請(qǐng)以書(shū)面方式說(shuō)明某公司各法

6、人股東所持某公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司 法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。 4 2.6請(qǐng)以書(shū)面方式說(shuō)明某公司各股東、實(shí)際控制人投資其他企業(yè)的情況。 三、某公司對(duì)外投資三、某公司對(duì)外投資公司的情況公司的情況 3.1請(qǐng)說(shuō)明某公司投資其他企業(yè)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┩顿Y入股被投資企業(yè)的相關(guān) 文件。請(qǐng)說(shuō)明某公司是否存在對(duì)外投資情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。 3.2請(qǐng)?zhí)峁┠彻緦?duì)外投資公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)完整地逐 層追溯批露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人(實(shí)際控制人)。 3.3 請(qǐng)?zhí)峁┠彻緦?duì)外投資公司各法人股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件(如 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照)，并請(qǐng)?zhí)峁┧蟹ㄈ斯蓶|

7、(包括直接股東和間接股東， 即：逐層追溯到國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或自然人)的全部工商登記檔案資料， 并由工商行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上及/或其騎縫處加蓋工商查詢(xún)章。 如各法人股東的最終權(quán)益持有人為個(gè)人的，則請(qǐng)?zhí)峁┰搨€(gè)人的身份證復(fù) 印件，并說(shuō)明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。 3.4請(qǐng)?zhí)峁┠彻緦?duì)外投資公司各法人股東最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。 3.5請(qǐng)以書(shū)面方式說(shuō)明某公司對(duì)外投資公司各法人股東所持某公司對(duì)外投資 公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有， 請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。 3.6請(qǐng)?zhí)峁┠彻緦?duì)外投資公司的業(yè)務(wù)情況，包括業(yè)務(wù)范圍、核心業(yè)務(wù)、近 兩年的主要產(chǎn)品品種、生產(chǎn)能力、主

8、要客戶(hù)、主要供應(yīng)商等。 四、某公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)情況四、某公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)情況 4.1請(qǐng)說(shuō)明某公司從事的主要業(yè)務(wù)，包括公司的業(yè)務(wù)范圍及核心業(yè)務(wù)。 4.2請(qǐng)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及某公司在該行業(yè)中 的地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 4.3 以圖表形式說(shuō)明公司近兩年每年的主要產(chǎn)品品種、每個(gè)主要產(chǎn)品的生產(chǎn) 能力。 4.4 請(qǐng)說(shuō)明公司每種主要產(chǎn)品近兩年的主要銷(xiāo)售情況和產(chǎn)銷(xiāo)率，產(chǎn)品或服務(wù) 的主要消費(fèi)群體，產(chǎn)品或服務(wù)的平均價(jià)格及定價(jià)策略，主要銷(xiāo)售市場(chǎng)、 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有率、銷(xiāo)售額等。 4.5 請(qǐng)說(shuō)明公司的主要客戶(hù)及供應(yīng)商的資料：包括 前 10 名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比； 向前 10 名

9、客戶(hù)的銷(xiāo)售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷(xiāo)售總額的百分比； 如單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例或?qū)蝹€(gè)客戶(hù)的銷(xiāo)售比例超過(guò) 50，則應(yīng)提 5 供其名稱(chēng)及采購(gòu)或銷(xiāo)售的比例。 集團(tuán)董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有 集團(tuán) 5以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶(hù)中所占權(quán)益的情況。 4.6請(qǐng)?zhí)峁┊?dāng)年及未來(lái)兩年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃，包括：發(fā)展戰(zhàn)略，整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 及主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，人員擴(kuò)充計(jì)劃，技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng) 新計(jì)劃，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃，再融資計(jì)劃，組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的 規(guī)劃等。請(qǐng)說(shuō)明擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實(shí)施上述計(jì)劃將面臨 的主要困難。請(qǐng)說(shuō)明實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營(yíng)理念或模式。 4.7請(qǐng)說(shuō)明

10、上述業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。實(shí)現(xiàn)上述計(jì)劃涉及與他人 合作的，應(yīng)對(duì)合作方及合作條件予以說(shuō)明。 五、某公司的財(cái)務(wù)情況五、某公司的財(cái)務(wù)情況 5.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻窘?2 年的原始會(huì)計(jì)報(bào)表。 5.2請(qǐng)?zhí)峁┠彻窘?2 年的審計(jì)報(bào)告 。 六、某公司的重大合同六、某公司的重大合同 6.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻舅鞋F(xiàn)行有效的重大合同，即與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)、涉及的合 同金額單項(xiàng)或累計(jì)超過(guò)公司最近一期凈資產(chǎn) 5的所有合同的匯總表(匯 總表格式見(jiàn)附表一)及相關(guān)合同文本。 6.2合同對(duì)方有權(quán)因某公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組或類(lèi)似事項(xiàng)而有權(quán)終止或修改 有關(guān)條款的合同。 6.3某公司與其股東簽署的任何合同。 七、某公司的債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保七、

11、某公司的債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保 7.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻灸壳坝行?、仍在履行的借款合同匯總表(匯總表格式見(jiàn)附 表二)及合同文本，包括人民幣或外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記 文件。 7.2某公司存在的任何形式之擔(dān)保情況匯總表(匯總表格式見(jiàn)附表三，請(qǐng)按 公司作為擔(dān)保人和被擔(dān)保人的情況，分別填寫(xiě)該匯總表)，并就擔(dān)保情 況提供專(zhuān)項(xiàng)的書(shū)面說(shuō)明。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、 定金等，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等。應(yīng)提供 的文件具體包括但不限于： 7.3請(qǐng)說(shuō)明某公司與其控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在 資金拆借、擔(dān)保事項(xiàng)。 7.4其他重大融資的協(xié)議和文件。 6 八、八、某公司

12、的主要財(cái)產(chǎn)某公司的主要財(cái)產(chǎn) 8.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻臼褂没驌碛械耐恋?包括無(wú)證土地)及房屋(包括無(wú)證房屋) 匯總表(土地匯總表格式見(jiàn)附表四，房屋匯總表格式如附表五；若該物 業(yè)用于出租，還需按附表六和附表八提供匯總表；在建工程匯總表格式 見(jiàn)附表七)。 8.2除填寫(xiě)上述表格之外，請(qǐng)按下述清單提供相關(guān)文件： 8.2.1土地 （a） 以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)出讓合同， 國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金繳納憑證； （b） 從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式取 得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌脚c國(guó)土資源管理部門(mén)簽訂的國(guó)有 土地出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證

13、， 土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明； （c） 從國(guó)土資源管理部門(mén)通過(guò)租賃方式取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó) 有土地租賃合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證； （d） 從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過(guò)租賃方式取 得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌降膰?guó)有土地使用權(quán)證，土地租賃 合同，租金支付憑證，相關(guān)租賃登記/備案文件； （e） 如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地， 請(qǐng)?zhí)貏e予以說(shuō)明，并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、 租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請(qǐng)說(shuō)明征地、審批進(jìn) 行的情況及遇到的主要障礙（如適用） ） ； （f） 以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。 8.2.

14、2房產(chǎn) （a） 已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán) 證)； （b） 在建工程，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定 設(shè)計(jì)方案通知書(shū)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、 環(huán)保部門(mén)關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的批復(fù)，并請(qǐng)說(shuō)明該在 建工程的實(shí)際使用情況，以及是否存在未取得竣工驗(yàn)收即投入使 用的情況； （c） 從第三方受讓的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證） 。如還 7 未取得房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證 （或房地產(chǎn)權(quán)證） 、購(gòu)買(mǎi)合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán) 證原因的說(shuō)明； （d） 從第三方租賃的房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┑谌降姆慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)

15、證） ，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有） ； （e） 對(duì)外出租的房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證） 、土地使用 權(quán)證、出租合同、出租許可證（如有） 、租賃登記證； （f） 以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。 8.2.3其他 （a） 影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制， 合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記 文件； （b） 政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件； （c） 土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證 明。 九、某公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)九、某公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 9.1請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)時(shí)持有或擁有的全部專(zhuān)利

16、、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、 軟件著作權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的匯總表（匯總表格式見(jiàn)附表九） ，并提供 前述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)證書(shū)。 9.2與第三方訂立的有關(guān)專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許 可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注 冊(cè)證明。 十、某公司的訴訟、仲裁、行政處罰十、某公司的訴訟、仲裁、行政處罰及監(jiān)管措施及監(jiān)管措施 10.1任何有關(guān)或涉及某公司的已經(jīng)發(fā)生且正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明 可能要發(fā)生全部的重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況匯總 表（匯總表格式如附表十）和文件。 10.2存在于或涉及到公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、 凍結(jié)及

17、其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，并提供以下文件：裁定書(shū)、查封、 扣押、凍結(jié)通知書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、執(zhí)行通知書(shū)等。 十一、某公司的稅務(wù)十一、某公司的稅務(wù) 8 11.1請(qǐng)以書(shū)面方式說(shuō)明某公司目前適用的稅種、稅率、享受的稅收優(yōu)惠政 策，是否存在欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰，如受到過(guò)行政 處罰，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況。如有拖欠 稅款但未受到處罰的情況，也請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明原因及公司擬采取的解決方 式。 11.2請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于 公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。 11.3公司所收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法。 11.4 公

18、司在稅務(wù)方面受到任何行政處罰的清單及相關(guān)文件（如有） 。 十二、十二、某公司的管理層及員工某公司的管理層及員工 12.1請(qǐng)?zhí)峁┠彻粳F(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷。 12.2請(qǐng)?zhí)峁┠彻径?、監(jiān)事、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司主要業(yè)務(wù)部門(mén) 負(fù)責(zé)人、核心業(yè)務(wù)人員的聘用合同，并說(shuō)明公司與該等人員是否簽訂 了補(bǔ)償協(xié)議。 12.3請(qǐng)說(shuō)明某公司現(xiàn)有員工情況，包括員工人數(shù)、與員工簽訂勞動(dòng)合同情 況，并說(shuō)明公司在地區(qū)社保機(jī)關(guān)已開(kāi)征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種的情況、公司 員工參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療 保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金） 、公司對(duì)員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳 費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)

19、問(wèn)題、是否受到過(guò)社保主管機(jī)關(guān)處罰等。 請(qǐng)同時(shí)提供與前述說(shuō)明有關(guān)的文件。 請(qǐng)說(shuō)明公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn) 等保險(xiǎn)） 、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括 相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計(jì)劃，并同時(shí)提供相應(yīng)的文件。 12.4請(qǐng)?zhí)峁┠彻窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證。 第 9 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表一：重大合同統(tǒng)計(jì)匯總表附表一：重大合同統(tǒng)計(jì)匯總表 序號(hào)序號(hào)合同號(hào)合同號(hào)合同對(duì)方合同對(duì)方合同主要內(nèi)容合同主要內(nèi)容 金額（單位：萬(wàn)金額（單位：萬(wàn) 元）元） 合同簽訂的合同簽訂的 日期日期 合同約定履行合同約定履行 期限期限 合同履行狀況合同履行狀況 備注備注 第 10

20、頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表二：貸款合同匯總表附表二：貸款合同匯總表 序號(hào)序號(hào) 貸款合貸款合 同號(hào)同號(hào) 貸款銀行貸款銀行 借款金額借款金額 及幣種及幣種 貸款余額貸款余額利率利率 借款起借款起 止日期止日期 是否是否 逾期逾期 擔(dān)保合同號(hào)擔(dān)保合同號(hào) （如有相應(yīng)（如有相應(yīng) 擔(dān)保合同）擔(dān)保合同） 擔(dān)保方式擔(dān)保方式 （請(qǐng)說(shuō)明保（請(qǐng)說(shuō)明保 證，抵押或證，抵押或 質(zhì)押）質(zhì)押） 擔(dān)保提擔(dān)保提 供人供人 （即擔(dān)（即擔(dān) 保人）保人） 擔(dān)保（抵押、擔(dān)保（抵押、 質(zhì)押物）登質(zhì)押物）登 記情況記情況 第 11 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表三：擔(dān)保情況匯總表附表三：擔(dān)保情況匯總表 包括公司作為擔(dān)保人及被擔(dān)保人兩種情況，請(qǐng)公司分別

21、填寫(xiě)。 公司作為擔(dān)保人的情況： 序號(hào)序號(hào)被擔(dān)保人被擔(dān)保人 擔(dān)保合同擔(dān)保合同 編號(hào)編號(hào) 主債權(quán)合同主債權(quán)合同 編號(hào)編號(hào) 債權(quán)人債權(quán)人 擔(dān)保種類(lèi)擔(dān)保種類(lèi) （一般責(zé)任（一般責(zé)任 擔(dān)保擔(dān)保/連帶責(zé)連帶責(zé) 任擔(dān)保任擔(dān)保/抵押抵押 /質(zhì)押）質(zhì)押） 擔(dān)保起擔(dān)保起 始日始日 合同規(guī)定的合同規(guī)定的 擔(dān)保期間擔(dān)保期間 借款金額借款金額 承兌承兌 金額金額 擔(dān)保余擔(dān)保余 額額 擔(dān)保履行情擔(dān)保履行情 況況 公司作為被擔(dān)保人的情況： 序號(hào)序號(hào)擔(dān)保人擔(dān)保人 擔(dān)保合同擔(dān)保合同 編號(hào)編號(hào) 主債權(quán)合同主債權(quán)合同 編號(hào)編號(hào) 債權(quán)人債權(quán)人 擔(dān)保種類(lèi)擔(dān)保種類(lèi) （一般責(zé)任（一般責(zé)任 擔(dān)保擔(dān)保/連帶責(zé)連帶責(zé) 任擔(dān)保任擔(dān)保/抵押抵押 /質(zhì)

22、押）質(zhì)押） 擔(dān)保起擔(dān)保起 始日始日 合同規(guī)定的合同規(guī)定的 擔(dān)保期間擔(dān)保期間 借款金額借款金額 承兌承兌 金額金額 擔(dān)保余擔(dān)保余 額額 擔(dān)保履行情擔(dān)保履行情 況況 第 12 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表四：土地匯總表附表四：土地匯總表 序號(hào)序號(hào)土地證證號(hào)土地證證號(hào)使用權(quán)人使用權(quán)人 實(shí)際使用人實(shí)際使用人 土地座落土地座落用途用途 使用權(quán)類(lèi)型使用權(quán)類(lèi)型 及年限及年限 面積面積 他項(xiàng)權(quán)利他項(xiàng)權(quán)利 注：填寫(xiě)本表時(shí)包含公司擁有的無(wú)證土地，如為無(wú)證土地，則請(qǐng)?jiān)凇巴恋刈C證號(hào)”一欄注明“無(wú)證” 。 第 13 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表五：房產(chǎn)匯總表附表五：房產(chǎn)匯總表 序號(hào)序號(hào)房產(chǎn)名稱(chēng)房產(chǎn)名稱(chēng)房產(chǎn)權(quán)證號(hào)房產(chǎn)權(quán)證號(hào) 對(duì)應(yīng)的土

23、地對(duì)應(yīng)的土地 使用權(quán)證使用權(quán)證 證號(hào)證號(hào) 房屋座落房屋座落用途用途面積面積取得方式取得方式他項(xiàng)權(quán)利他項(xiàng)權(quán)利 注：填寫(xiě)本表時(shí)包含公司擁有的無(wú)證房產(chǎn)，如為無(wú)證房產(chǎn)，則請(qǐng)?jiān)凇胺慨a(chǎn)權(quán)證號(hào)”一欄注明“無(wú)證” 。 第 14 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表六：土地租賃匯總表附表六：土地租賃匯總表 公司作為出租方的情況： 序號(hào)序號(hào)承租單位承租單位土地座落土地座落用途用途宗地號(hào)宗地號(hào)土地證號(hào)土地證號(hào)土地面積土地面積租賃期限租賃期限 租金支付情租金支付情 況況 公司作為承租方的情況： 序號(hào)序號(hào)出租單位出租單位土地座落土地座落用途用途宗地號(hào)宗地號(hào)土地證號(hào)土地證號(hào)土地面積土地面積租賃期限租賃期限 租金支付情租金支付情 況況 第 15 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表七：在建工程匯總表附表七：在建工程匯總表 工程項(xiàng)目工程項(xiàng)目 名稱(chēng)名稱(chēng) 工程詳細(xì)工程詳細(xì) 座落地址座落地址 工程工程 承包方承包方 擬建建筑擬建建筑 面積面積 （m2） 批準(zhǔn)證書(shū)（五證）批準(zhǔn)證書(shū)（五證）開(kāi)工日期開(kāi)工日期 工程進(jìn)展工程進(jìn)展 情況情況 是否有未竣是否有未竣 工驗(yàn)收即投工驗(yàn)收即投 入使用的情入使用的情 況況 備注備注 項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)（號(hào)） 國(guó)有土地使用證 （號(hào)） 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 （號(hào)） 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 （號(hào)） 建設(shè)工程施工許可證 （號(hào)） 第 1