xx年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文

1、XX年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文撰寫人：部 H： XX年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文自XX年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制 管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制 度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度, 做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計 及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以 順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與 內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積 極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基木情況支行木職設(shè)置辦公室、人

2、事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財 務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個 黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、XX支行、XX支行、XX分理處、XX分理處、 XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處 H 個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)XX、XX、XX XX、XX、xx6個儲蓄所。到XX月 末全行員工XX人，其中長期合同工XX人，短期合同工XX人。在機(jī)構(gòu) 上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上 做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué) 習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保 障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管

3、和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講, 我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相 扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上 采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，XX年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視 支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng) 營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作 措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室， 內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計X次，參加人員XX人 次，根據(jù)行長室要求

4、制訂了工作計劃，完成了 XX主任XX、XX分理處主 任XX任期內(nèi)的責(zé)任審計;XX儲畜所、XX儲蓄所、XX儲蓄所、XX分理處 業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交X個人次;支持分行審計處人員調(diào)用； 對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控 評價自查自糾工作。2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。 據(jù)統(tǒng)計，到XX月底共向支行木級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只， 向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件XX多只，收文后及時組織了 員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范 了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根

5、據(jù)上級 行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行 今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了 XXX、XXX. XX 委員會，調(diào)整了 XX審查委員會、XXX委員會、XXX領(lǐng)導(dǎo)小組、XX領(lǐng)導(dǎo)小 組；岀臺了 XX年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理 考核內(nèi)法、工資分配辦法、XX工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門 崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了 有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。 整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落 實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢 查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送XX通知 書，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢 查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)XX通知書 深入基層抓整改落實(shí)；問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng) 辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施， 除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違 所