第五章 公共選擇

1、1 第五章 公共選擇 2 公共選擇理論，是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的新興交 叉學(xué)科，它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假 設(shè)）原理和方法作為分析工具，來(lái)研究和刻畫政治市場(chǎng)上 的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為 和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。 主要研究?jī)?nèi)容： 個(gè)人選擇如何形成社會(huì)選擇，個(gè)人偏好如何加總為社會(huì)偏 好 公共選擇的基本方式 根據(jù)習(xí)慣和慣例； 獨(dú)裁 民主：直接民主（公民投票）；代議制民主（代表投票） 政府決策方式 官員理論 3 公共選擇理論的特點(diǎn)與貢獻(xiàn) 特點(diǎn)： 1. 把社會(huì)選擇或政治決策過(guò)程視為一種交易； 2.方法論上的個(gè)人主義； 3.政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)人范式。 貢獻(xiàn)： 1.提

2、高了經(jīng)濟(jì)人范式的科學(xué)用途； 2.在個(gè)人行為與集體選擇之間架起了橋梁； 3.有助于理解政治活動(dòng)行為、現(xiàn)代國(guó)家規(guī)模增長(zhǎng) 的原因。 4 一、直接民主 1、一致同意規(guī)則 全體同意原則 林達(dá)爾(Lindahl)模型：公共物品的提供 在林達(dá)爾均衡點(diǎn)全體達(dá)成一致同意。 林達(dá)爾均衡的市場(chǎng)模擬實(shí)現(xiàn)與有效性 拍賣者喊價(jià)機(jī)制 林達(dá)爾程序的可行性問(wèn)題 虛假投票問(wèn)題：謀略性行為 決策成本問(wèn)題：成本太高或沒(méi)有決策 “少數(shù)人專政”的可能性 5 2、多數(shù)同意規(guī)則 半數(shù)以上參與者同意 （1）投票悖論問(wèn)題 投票悖論：每個(gè)個(gè)體偏好確定，但群體偏好不確定。 當(dāng)群體偏好不確定時(shí)， 最終選擇結(jié)果可能取決于投票順序，因而出現(xiàn)議事操縱。 投

3、票循環(huán)導(dǎo)致表決達(dá)不成最終穩(wěn)定協(xié)議。 投票悖論源于個(gè)體偏好結(jié)構(gòu)：非單峰偏好 如果所有投票者偏好都是單峰的，則不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。 重要問(wèn)題：現(xiàn)實(shí)中多峰偏好出現(xiàn)的可能性。 量綱相同（水平問(wèn)題）；量綱不同（種類問(wèn)題） 6 投票悖論 偏好123 張ABC 李CBA 王BCA 偏好123 張ABC 李CAB 王BCA ABC 張 王 李 AB 張 王 李 C 33模型悖論概率12/216;選項(xiàng)趨于無(wú)窮時(shí)概率為1，個(gè)人偏好趨同時(shí)概 率減小。 投票均衡投票循環(huán) 7 阿羅不可能性定理（1） 分析個(gè)人偏好的加總、是否存在滿足所有個(gè)人 偏好的社會(huì)偏好問(wèn)題。 阿羅社會(huì)選擇的兩個(gè)公理：連貫性與傳遞性 阿羅認(rèn)為，民主主義

4、必須滿足以下5個(gè)條件： 個(gè)人偏好排序的普遍相容性； 社會(huì)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)正相關(guān)； 不相關(guān)選擇對(duì)象的獨(dú)立性； 無(wú)限制域； 非獨(dú)裁性。 8 阿羅不可能性定理（2） 如果排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次 序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最 理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。 不可能存在一種 能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn) 換成社會(huì)的偏好次序，并且能夠準(zhǔn)確表達(dá)社會(huì)全體成員的 各種各樣的個(gè)人偏好的社會(huì)選擇機(jī)制。即阿羅不可能性定 理，或稱“阿羅悖論”。 一個(gè)選擇規(guī)則一般不可能滿足以上所有準(zhǔn)則。 放棄以上任何一個(gè)準(zhǔn)則可以構(gòu)造一個(gè)滿足余下準(zhǔn)則的規(guī)則。 例所有個(gè)人偏好一致

5、情形；共同偏好的塑造 阿羅不可能定理與社會(huì)福利函數(shù)的合理性問(wèn)題 9 多數(shù)票規(guī)則投票悖論的消除 表決程序的安排 單峰偏好與中間投票人定理： 通過(guò)適當(dāng)限制個(gè)人偏好以適應(yīng)某種特殊模式，很可能 會(huì)產(chǎn)生一種均衡的投票結(jié)果，個(gè)人偏好的特殊模式就 是這些個(gè)人偏好具有單峰偏好。 單峰偏好，個(gè)人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)量大?。┡?列的備選方案中，對(duì)其中的一個(gè)方案偏好程度最高， 對(duì)其他方案的偏好都低于對(duì)這個(gè)方案的偏好程度。用 數(shù)學(xué)語(yǔ)言，單峰偏好就是在一維空間中個(gè)人偏好次序 呈齊次性。 10 單峰偏好定理和中間投票人定理 雖然對(duì)同一組方案各個(gè)人的單峰偏好是 不同的，但只要投票人的偏好都是單峰 值的，簡(jiǎn)單多數(shù)投票規(guī)則一

6、定可以產(chǎn)生 出唯一的均衡解，這個(gè)均衡解和中間投 票人的第一偏好正好一致，即中間投票 人偏好的議案會(huì)被通過(guò)。 11 （2）中間投票人理論 中間投票人：處于偏好分布中位點(diǎn)的投票人（面臨單一維度上 選擇） 中間投票人定理：只要偏好都是單峰的，則多數(shù)同意規(guī)則會(huì)反 映中間投票人的偏好。 利用中間投票人定理估計(jì)公共物品需求： 中間投票人的確定問(wèn)題：中位收入者近似。 公共物品價(jià)格測(cè)度問(wèn)題：稅收份額與公共物品總成本 ),(IPGG 12 （3）投票交易：互投贊成票 投票交易源于投票中個(gè)人偏好強(qiáng)度顯示不能連續(xù)取值，而一 些經(jīng)濟(jì)主體連續(xù)取值的成本和收益出現(xiàn)不對(duì)稱。 投票交易可以改善交易者福利，但可能損害第三者福利

7、。 投票交易對(duì)社會(huì)整體的福利影響結(jié)果是不確定的：有時(shí)可改 善社會(huì)總福利，有時(shí)損害社會(huì)總福利。 投票交易會(huì)導(dǎo)致公共支出增加。 隱含投票交易：組合項(xiàng)目投票 13 （4）投票決策 投票人根據(jù)個(gè)人邊際成本收益分析決定投票數(shù)量（0或1）與質(zhì) 量。 理性無(wú)知 ：為了節(jié)約信息成本，保持理性無(wú)知，使得投“錯(cuò) 票”。 投票冷漠：投票參與率低 邊際個(gè)人成本太高：投票成本（時(shí)間、精力、金錢、其它機(jī) 會(huì)成本） 邊際個(gè)人收益太低：“倒霉的少數(shù)”與“穩(wěn)操勝券的大多 數(shù)”、選擇結(jié)果實(shí)質(zhì)差別太小。 搭便車行為 14 4、最優(yōu)投票規(guī)則 用成本效益分析確定多數(shù)規(guī)則中“多數(shù)”的具體比例。 配置成本：相對(duì)于帕累托最優(yōu)狀態(tài)的效用損失

8、（或外部成本：決策給反對(duì)決策者帶來(lái)的損害） 決策成本：決策過(guò)程成本和機(jī)會(huì)成本 最優(yōu)投票規(guī)則：最小化總成本的 15 最優(yōu)投票規(guī)則 最優(yōu)投票規(guī)則：群體中 比例的人數(shù)同意采采納。 決策成本配置成本 總成本 max /* NN max N*N 16 選民的動(dòng)機(jī)和行為 唐斯認(rèn)為，選民是理性的，他參與投票的動(dòng)機(jī)是為了 通過(guò)參與政治獲得預(yù)期效用最大化，或“理性投票人 假說(shuō)”。 影響選民去投票的因素： 1。自己親自投票的重要性，是否關(guān)系到選舉結(jié)果； 2。對(duì)政黨政綱所帶來(lái)的效用的預(yù)期； 3。投票成本； 4。投票的長(zhǎng)期利益。 選民合乎理性的無(wú)知。 17 政黨的動(dòng)機(jī) 政黨從事活動(dòng)是為了使政治支持最大化，表現(xiàn)為獲得

9、選票最大化，不是某種真理或理想，而是當(dāng)選執(zhí)政。 政黨是為了選舉而制定政策，而不是為了制定政策而 贏得選舉。 政黨在政策決策中一般遵循多數(shù)原則，追求的只是能 給他贏得更多選票而不是失去更多選票的那些政策。 推行的政策直到這一點(diǎn)，由該政策獲益的這些人的選 票的邊際收益等于由該政策而遭受損失的這些人的選 票的邊際損失。政治支持最大化與廠商的利潤(rùn)最大化 沒(méi)有區(qū)別。 18 利益集團(tuán) 利益集團(tuán)，或壓力集團(tuán)，是指那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公 共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。不同的利益集團(tuán)在其規(guī) 模、資源、權(quán)利和政治傾向方面都有明顯的差別。 利益集團(tuán)形成的原因：信息成本、穩(wěn)定性、交易效率； 此外，集團(tuán)或

10、組織的存在是為了增進(jìn)其成員的利益，有共同利益 的個(gè)人或企業(yè)組成的集團(tuán)通?？偸蔷哂羞M(jìn)一步增進(jìn)這種利益的傾 向，個(gè)人可以通過(guò)代表其利益的集團(tuán)來(lái)實(shí)現(xiàn)或增加他的個(gè)人利益。 社會(huì)選擇或公共選擇是通過(guò)許多強(qiáng)大的利益集團(tuán)的相互作用作出 的。 利益集團(tuán)與其成員之間的關(guān)系 利益集團(tuán)存在對(duì)社會(huì)福利的影響：奧爾森認(rèn)為，各種社會(huì)組織采 取集體行動(dòng)的目標(biāo)幾乎無(wú)例外地都是爭(zhēng)取重新分配財(cái)富，而不是 為了增加總的產(chǎn)出。利益集團(tuán)降低了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率和總產(chǎn)出。 19 尋租理論 租的概念，租與壟斷、資源配置的效率損失相聯(lián)系； 租金指超過(guò)資源所有者的機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬。 尋租是為了獲得人為創(chuàng)造的收入轉(zhuǎn)移支付而造成的稀缺資源的耗費(fèi)。 （托

11、利森）他認(rèn)為，尋租是和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)聯(lián)系在一起的，政 府干預(yù)導(dǎo)致人為租金的創(chuàng)造。 斯 蒂格里茨認(rèn)為，“尋租一般用于描述個(gè)人或廠商投入精力以獲得租金， 或從政府那里獲得其他特殊好處的行為”。政策決策被扭曲。 布坎南認(rèn)為，“尋租指那些本當(dāng)可以用于價(jià)值生產(chǎn)活動(dòng)的資源被用于只 不過(guò)是為了決定分配結(jié)果的競(jìng)爭(zhēng)”。 尋租往往表現(xiàn)為通過(guò)游說(shuō)政府和院外活動(dòng)來(lái)獲得某種壟斷、限制或特權(quán)。 尋租與避租 尋租成本。 20 二、代議制民主 代議制民主替代直接民主旨在節(jié)約決策（投票）成本。 代議制民主的委托代理問(wèn)題：代理人自身利益與委托人利益 的沖突 1、當(dāng)選政治家 政治家的選票數(shù)量最大化目標(biāo) 關(guān)于選舉的中間人投票理

12、論：如果個(gè)人偏好是單峰的，并且可 用單一維度表示，則多數(shù)投票規(guī)則的結(jié)果會(huì)反映中間投票人的偏 好。（政治家選取中間選民偏愛(ài)的方案。） 代議制與直接民主的效果是一樣的。 偏離中間人投票理論的情形 非單維排序 意識(shí)形態(tài) 個(gè)人魅力 領(lǐng)導(dǎo) 投票參與率 21 MS 選舉的中間人投票定理 選民 人數(shù) 政治傾向 22 2、官僚（公務(wù)員） 官僚的決策和行為空間：政治家制定的法律或給出的命令常常 是不具體的，這給執(zhí)行的官僚留有空隙。 官僚的目標(biāo) 效用：特權(quán)、公共聲譽(yù)、權(quán)力與推薦權(quán) 預(yù)算規(guī)模 目標(biāo)：預(yù)算最大化 擴(kuò)張官僚自己的帝國(guó) 官僚與配置無(wú)效率：尼斯卡寧模型 在項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)線給定情況下過(guò)量產(chǎn)出； 主動(dòng)移動(dòng)效益評(píng)價(jià)

13、線（如宣傳）進(jìn)一步擴(kuò)張產(chǎn)量。 官僚與技術(shù)無(wú)效率（X無(wú)效率）：過(guò)低的產(chǎn)出/投入比 為什么缺乏民眾（出資者）制衡：信息缺乏，組織不力（包括 搭便車） 23 3、特殊利益集團(tuán) 利益集團(tuán)：利益共同體 利益集團(tuán)的形成基礎(chǔ) 收入來(lái)源：資本或勞動(dòng)； 收入來(lái)源：不同產(chǎn)業(yè)； 收入規(guī)模：富人、窮人、中產(chǎn)階級(jí)； 地區(qū)； 人口與個(gè)人特征：如老人、黑人等 利益集團(tuán)的組織問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)成本收益分析、意識(shí)形態(tài)、情感等。 人多就影響力大嗎？ 24 “鐵三角”：利益集團(tuán)、官僚與當(dāng)選政治家 對(duì)某一個(gè)項(xiàng)目：批準(zhǔn)、管理、獲益 為什么缺乏制衡：信息問(wèn)題、組織問(wèn)題（包括搭便車問(wèn)題）、 利益交易等 4、其他活動(dòng)者 法庭（審判員）：判決稅制和財(cái)政預(yù)算的合法性 媒體（記者）：提供公共信息、影響人們價(jià)值判斷等 專家：提供思想范式、公共政策建議 25 三、政府規(guī)模 政府規(guī)模擴(kuò)大的事實(shí)：支出增加占GDP的3050。 1、對(duì)政府規(guī)模增長(zhǎng)的解釋 社會(huì)態(tài)度：對(duì)市場(chǎng)失靈與政府作用認(rèn)識(shí)的偏差；低估成本、 高估收益（ “圣誕老人心態(tài)”） 公民偏好：公共