2021上市公司治理自查報告范本

1、上市公司治理自查報告范本上市公司治理自查報告范本XX年3月19日中國證券監(jiān)督治理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字一、格外提示：公司治理方面存在的有待改進的問題自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了仔細自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要連續(xù)完善。（一）董事會特地委員會運作需要提高。依據(jù)上市公司治理準則的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設(shè)立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作閱歷有待積累，水平尚需提高。（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了主動作用。但仍需根據(jù)最新

2、的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了主動作用，但仍有進一步提高的必要，并應(yīng)考慮引進股權(quán)激勵機制，以充分提高治理層的主動性。（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。始終以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探究學(xué)習(xí)主動提高。二、公司治理概況公司自上市以來，能夠根據(jù)公司法、證券法、公司章程等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系治理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣闊投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面

3、分開。（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營力量；（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資治理做到完全獨立，公司高級治理人員專職在公司工作并領(lǐng)取酬勞，不存在雙重任職；（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、幫助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地用法權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，全部權(quán)清楚；（4）機構(gòu)方面：公司機構(gòu)設(shè)置是依據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務(wù)特點需要設(shè)置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間沒有挺直的隸屬關(guān)系；（5）財務(wù)方面：公司設(shè)置獨立的財務(wù)部門并配備相應(yīng)的財務(wù)專職人員，依據(jù)上市公司有關(guān)會計制度

4、的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)治理制度，執(zhí)行嚴格的獨立核算，獨立進行財務(wù)決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。（二）三會制度健全,運作規(guī)范。公司建立完善了三會（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運作。（1）關(guān)于股東與股東大會：公司能夠保證全部股東、格外是中小股東享有公平地位，保證股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)章，嚴格根據(jù)股東大會規(guī)章的要求召集、召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公正合理，表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價依據(jù)予以充分披露。（2）關(guān)于董事與董事會：公司嚴格根據(jù)公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律

5、、法規(guī)的要求；公司董事會建設(shè)趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會議事規(guī)章，董事能夠以仔細負責(zé)的瞧法出席董事會，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證董事會的高效運作和科學(xué)決策。（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行公司法和公司章程的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)章，監(jiān)事能夠仔細履行職責(zé)。（三）信息披露公開、透亮?。公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易全部關(guān)規(guī)定進行了信息披露，主動地愛護投資者格外是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責(zé)信息披露工作，并嚴格根據(jù)股票上市規(guī)章等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實、精確?、完整、準

6、時的披露有關(guān)信息。（四）主動開展投資者關(guān)系治理。公司建立了投資者關(guān)系治理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關(guān)系，對投資者的詢問，公司有關(guān)部門準時、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。（五）內(nèi)部把握制度比較完善。公司基本建立和健全了內(nèi)部治理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會審議通過；全部關(guān)聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立瞧法，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。三、公司治理存在的問題及緣由（一）董

7、事會下設(shè)委員會的運作需要加強。XX年初，公司董事會依據(jù)上市公司治理準則的要求設(shè)立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔(dān)當(dāng)主任委員。但成立時間較晚，運作閱歷欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。（二）公司制度需進一步增補修訂。公司雖已按證監(jiān)會、深交全部關(guān)規(guī)定制定了公司章程、股東大會議事規(guī)章、董事會議事規(guī)章、監(jiān)事會議事規(guī)章等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的信息披露治理制度等相關(guān)把握制度。（三）公司激勵機制還需完善。公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了

8、薪酬考核方法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵方法還不能夠充分地調(diào)動公司治理人員和核心員工的主動性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司治理層和骨干人員的主動性方面，公司還需探究新的方法，比如對公司的治理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵機制等。（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)進展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的進展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的進展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者

9、制造更好的回報。四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改方案和措施。（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并仔細積累總結(jié)閱歷，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。該項整改措施在XX年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責(zé)。（二）公司將根據(jù)規(guī)定制訂公司的信息披露治理制度，并提交董事會審議通過后實施。該項整改措施在XX年6月30日之前落實，由董事會秘書負責(zé)。(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的勝利閱歷，結(jié)合公司實際狀況，主動探究，處理好股東與治理者之間的關(guān)系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，

10、更好、更有效地調(diào)動各方面的主動性。該項整改措施在XX年底前力爭綻開前期工作，由公司董事長負責(zé)。（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，主動重視資本市場的巨大作用，準時了解和把握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的進展，不斷地將公司做大做強。該項整改措施在XX年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營治理層共同負責(zé)。五、有特色的公司治理做法（一）為保證公司根據(jù)公司法、公司章程及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設(shè)審計部，挺直向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責(zé)監(jiān)督整改。（二）依據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際狀況，設(shè)置五大治理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部治理上，為了強化財務(wù)監(jiān)督，明確由公司財務(wù)部進行直線職能式垂直治理（包括財務(wù)人員的任免、調(diào)動、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等）。六、其他需要說明的事項無。公司通過一