證券交易之經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項

1、第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型股票發(fā)行是股票交易的前提。(一)網(wǎng)上發(fā)行的概念考試就上考試大股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。優(yōu)點：經(jīng)濟(jì)性、高效性。(二)網(wǎng)上發(fā)行的類型1、網(wǎng)上競價發(fā)行。國際證券界發(fā)行證券的通行做法“招標(biāo)購買方式”在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價

2、格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。優(yōu)點：市場性、連續(xù)性缺點：股價易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增大了中小投資者的投資風(fēng)險。2、網(wǎng)上定價發(fā)行。即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。區(qū)別與競價發(fā)行：一是發(fā)行價格的確定方式不同;二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價抽簽競價價格優(yōu)先同價位時間優(yōu)先網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行設(shè)定價格區(qū)間;是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程、網(wǎng)上定價市值配售將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。2004.12.7中國證監(jiān)會決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票

3、的詢價制度。初步詢價、累計投標(biāo)詢價2006.5.19深交所、中結(jié)2006.5.20上交所、中結(jié)恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序(一)基本規(guī)定1、申購單位及上限。上海1000股，深圳500股2、申購次數(shù)。除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購;其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。3、申購配號。申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。4、資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。(二)操作流程根據(jù)證券發(fā)行與承銷

4、管理辦法的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行。這樣，對于通過初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進(jìn)行。對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。1、投資者申購。申購當(dāng)日(T+0)2、申購資金凍結(jié)、驗資及配號。申購日后的第一個交易日(T+1)3、搖號抽簽、中簽處理。T+24、申購資金解凍。T+3，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)

5、購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。5、結(jié)算與登記。主承銷商在收到證券登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接1、發(fā)行公告的刊登。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?、網(wǎng)下股份登記(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票一、分紅派息分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。(一)上

6、海證券交易所流程1、A股現(xiàn)金紅利、送股日程安排：大的美女編輯們T-5日前送交申請材料;T-3日前，做出答復(fù);T-1日前，進(jìn)行公告申請;T日是公告的刊登日;T+3日是權(quán)益登記日;T+4日是除息日;T+8日是發(fā)放日。2、B股現(xiàn)金紅利、送股日程安排：來源： 股權(quán)登記日是T+6日、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。未辦理指定交易及暫無指定結(jié)算證券公司(托管銀行)的B股投資者，其持有股份的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。(二)深圳證券交易所流程1、分紅派息股權(quán)登記日的確定。R日為股權(quán)登記日2、分紅派息公告。R-3日工作日3、股票股利的派送規(guī)則。R+1日紅股入賬4、現(xiàn)金股利的派送規(guī)則。公眾股的現(xiàn)金股

7、利由中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)。R-1日上市公司劃至中登深指定賬戶;R+1日劃至證券公司清算頭寸，再劃至股東資金賬戶。二、配股繳款既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。(一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。(二)認(rèn)購配股繳款的操作流程1、上海證券交易所配股操作流程2、深圳證券交易所配股操作流程。認(rèn)購期：5個工作日，股票及其衍生品種停牌。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。三、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票(一)滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)滬：交易系統(tǒng)。設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱;表決申報不能撤單;對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)。深：交易系統(tǒng)和

8、互聯(lián)網(wǎng)。36+原代碼后四位;對同一議案只能申報一次，不能撤單;不合規(guī)的申報，視為未參與投票。買入、價格代表議案99代表全部、股數(shù)代表意見(二)中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)自信注冊柜臺激活免費第三節(jié)基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回深、滬分別于2005年7月13日、7月14日開始實行開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回。(一)上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)1、基金份額的認(rèn)購。撮合交易時間和大宗交易時間考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。

9、在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可更改或撤銷，但已受理除外。2、基金份額的申購與贖回。撮合交易時間“金額申購、份額贖回”3、基金份額的轉(zhuǎn)托管。T+2考試就上考試大開放式基金在開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有*益的基金份額，不能夠申請轉(zhuǎn)托管。(二)深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)9：1511：30、13：0015：00當(dāng)日15：00前可撤銷來源： 二、上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回(了解)2004年 LOF 深交所(一)發(fā)售一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。同一交易日可多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量1000或其整數(shù)倍，且最大不超過99 999

10、 000份(二)開放與上市封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，不受理贖回。(三)申購與贖回“金額申購、份額贖回”T+2日份額可用;T+N日贖回資金可用2N6(四)交易100或其整數(shù)倍 最小變動價位0.001元 漲跌幅10%(五)轉(zhuǎn)托管三、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)(了解)2004.11.24上交所2006.2.13深交所ETF當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。四、權(quán)證的交易與行權(quán)(新增內(nèi)容) 2005年7月，上海證券交易所發(fā)布了上海證券

11、交易所權(quán)證管理暫行辦法，深圳證券交易所也發(fā)布了深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法。這些文件對我國權(quán)證產(chǎn)品的運行進(jìn)行了規(guī)范。(一)權(quán)證的發(fā)行上市權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(二)權(quán)證的交易單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計算：權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)125%行權(quán)比例權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-

12、(標(biāo)的證券前一日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)125%行權(quán)比例證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量以及持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。禁止事項【5禁】已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。(三)權(quán)證的行權(quán)當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有*證

13、即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證交所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報代碼和簡稱。申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行?？赊D(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行

14、公司的股票?？赊D(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000)/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格例如：某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為：轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000初始轉(zhuǎn)股價格=100100010=10000(股)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。當(dāng)可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)贖回、回售等情況時，按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時約定的有關(guān)條款辦理。第四節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念2001

15、.6.12中國證券業(yè)協(xié)會 2002.12.27試行代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。1、主辦業(yè)務(wù)范圍對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù);辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)發(fā)布關(guān)于所推

16、薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告;【10個工作日;5個工作日】指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息;對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會;根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。2、代辦業(yè)務(wù)范圍開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);根據(jù)轉(zhuǎn)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項;協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備

17、的條件【12】4、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;6、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業(yè)資格;9、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則投資者必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。法人投資者在開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶時，需提交法人營業(yè)執(zhí)照或注

18、冊登記證書、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進(jìn)行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。漲跌

19、幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點，一可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專業(yè)報務(wù);二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;三是可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費用負(fù)擔(dān)。股份報價和代辦股份轉(zhuǎn)

20、讓系統(tǒng)的區(qū)別：掛牌公司屬性不同。轉(zhuǎn)讓方式不同。股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報價轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)算方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報價轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個方面。第五節(jié)期貨交易的中間介紹一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱為“介紹經(jīng)紀(jì)商”。IB】在我國，中國證監(jiān)會于2007年4月20日發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展?？荚嚧笾袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(wwwE)所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍(一)資格條件1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資