商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人北京金融資產(chǎn)交易所

1、編號(hào)： 入會(huì)申請(qǐng)書(shū)（商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人填報(bào)）申請(qǐng)單位：（商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人名稱(chēng)）法定代表人或授權(quán)人（簽字）：申請(qǐng)日期： 年 月 7一、入會(huì)承諾書(shū)北京金融資產(chǎn)交易所有限公司：我方 總行名稱(chēng) 現(xiàn)向貴所提出申請(qǐng)，授權(quán) 作為 我方商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人申請(qǐng)貴所會(huì)員資格，借助貴所開(kāi)展金融資產(chǎn)交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?，F(xiàn)提交北京金融資產(chǎn)交易所入會(huì)申請(qǐng)書(shū)，請(qǐng)予審核。我方商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人確保遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，作如下承諾：1. 我方自愿加入并成為北京金融資產(chǎn)交易所會(huì)員；2. 我方已認(rèn)真閱讀并接受北京金融資產(chǎn)交易所會(huì)員管理辦法及會(huì)員管理相關(guān)規(guī)定；3. 我方承諾履行會(huì)員義務(wù)，配合支持北京金融資產(chǎn)交易所

2、相關(guān)工作； 4. 我方申請(qǐng)入會(huì)提交的所有材料真實(shí)、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；5. 我方知悉并完全遵守國(guó)家和監(jiān)管部門(mén)對(duì)于金融資產(chǎn)交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的政策法規(guī)，依照有關(guān)規(guī)則要求開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。如違反以上承諾或有違規(guī)行為，給貴所或相關(guān)方造成損失的，我方愿意承擔(dān)法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。承諾單位： （蓋章）法定代表人或承諾人： （簽字）日期： 年 月 日二、北京金融資產(chǎn)交易所會(huì)員信息登記表單商業(yè)銀行基本信息（總行）機(jī)構(gòu)名稱(chēng)法人代表組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)碼金融許可證號(hào)注冊(cè)地址所屬地區(qū)通訊地址郵編成立時(shí)間聯(lián)系電話網(wǎng)址 傳真機(jī)構(gòu)類(lèi)型根據(jù)“填表說(shuō)明”填寫(xiě)資產(chǎn)總額前年（年

3、末） 凈資產(chǎn)前年（年末）去年（年末）去年（年末）營(yíng)業(yè)收入前年利潤(rùn)總額前年去年去年凈利潤(rùn)前年注冊(cè)資本去年銀行賬戶(hù)信息（用于北金所業(yè)務(wù)交易結(jié)算）戶(hù)名（全稱(chēng)）開(kāi)戶(hù)銀行銀行賬號(hào)備注資本充足率前年不良資產(chǎn)撥備 覆蓋率前年去年去年債券交易結(jié)算量（萬(wàn)元）債券交易托管量 （萬(wàn)元）業(yè)務(wù)資質(zhì)銀行間市場(chǎng)做市商公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員（優(yōu)秀）國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員（一般）國(guó)開(kāi)行政策性金融債主承銷(xiāo)資格進(jìn)出口行政策性金融債主承銷(xiāo)商農(nóng)發(fā)行政策性金融債主承銷(xiāo)資格其他（請(qǐng)注明） 理財(cái)產(chǎn)品信息產(chǎn)品名稱(chēng)理財(cái)幣種人民幣 美元 澳元 港幣 歐元 英鎊 其他 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)謹(jǐn)慎型 穩(wěn)健型 平穩(wěn)型 進(jìn)取型 激進(jìn)型成立日期 年 月 日存續(xù)期限

4、發(fā)售日期 年 月 日發(fā)行規(guī)模 萬(wàn)元預(yù)期收益類(lèi)型固定收益產(chǎn)品 浮動(dòng)收益產(chǎn)品 其他 預(yù)期收益率投資管理人投資范圍和比例投資范圍比例國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、債券回購(gòu)、企業(yè)債、公司債、短期融資券和中期票據(jù)等固定收益工具銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)?fù)瑯I(yè)存款、交易所債券回購(gòu)的信托計(jì)劃新股申購(gòu)、可轉(zhuǎn)換債券的信托計(jì)劃現(xiàn)金其他 ： 其他信息備注業(yè)務(wù)部門(mén)信息部門(mén)名稱(chēng)主要業(yè)務(wù)范圍人數(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人職務(wù)辦公電話手機(jī) 專(zhuān)業(yè)人員人數(shù)其他人員人數(shù)會(huì)員代表信息姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話手機(jī)號(hào)碼傳真電子郵件 有效證件證件號(hào)碼聯(lián)系人信息姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話手機(jī)號(hào)碼傳真電子郵件 單位蓋章：經(jīng)辦人： 填表時(shí)間： 商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人會(huì)員信息登記表填表

5、說(shuō)明1、 此表單適用于銀行總行授權(quán)的商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人主體填報(bào)。2、 “基本信息”、“主要業(yè)務(wù)部門(mén)信息”、“會(huì)員代表信息”和“聯(lián)系人信息”需按要求填寫(xiě)完整。 3、 “基本信息”中：1) “機(jī)構(gòu)類(lèi)型”：請(qǐng)根據(jù)情況填寫(xiě)，如政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、農(nóng)村合作銀行、信用合作社、信用聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行等；2) “資產(chǎn)總額”、“凈資產(chǎn)”、“營(yíng)業(yè)收入”、 “利潤(rùn)總額”、 “凈利潤(rùn)”、“債券交易結(jié)算量”、“債券托管量”、“注冊(cè)資本”等數(shù)據(jù)均以最近一年度的審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，單位為“萬(wàn)元”；3) “單位名稱(chēng)”需填寫(xiě)全稱(chēng)；4) “”為選填項(xiàng)；5) “所屬地區(qū)

6、”請(qǐng)精確到xx省xx市；6) “成立時(shí)間”請(qǐng)按yyyymmdd格式填寫(xiě)；7) 電話、傳真的格式：區(qū)號(hào)-電話-分機(jī)號(hào)。4、 “業(yè)務(wù)部門(mén)信息”包括如機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置的“金融市場(chǎng)部”、“投資銀行部”、“資產(chǎn)保全部”、“資產(chǎn)管理部”、“董事會(huì)秘書(shū)處”等對(duì)接我所業(yè)務(wù)的相關(guān)部門(mén)及其負(fù)責(zé)人聯(lián)系信息。5、 “會(huì)員代表信息”為機(jī)構(gòu)總部法定代表人或高管負(fù)責(zé)人。北金所有重大活動(dòng)時(shí)會(huì)邀請(qǐng)?jiān)摯沓鱿?、 “聯(lián)系人信息”為申請(qǐng)入會(huì)的經(jīng)辦聯(lián)系人。北京金融資產(chǎn)交易所中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街乙17號(hào)郵編p.c.：100032電話 tel：86-10-57896666傳真 fax：86-10-57896688附件：入會(huì)所需資料清單商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人申請(qǐng)成為北金所會(huì)員，需提交以下材料： （1）北京金融資產(chǎn)交易所入會(huì)申請(qǐng)書(shū)（兩份）（2）北京金融資產(chǎn)交易所入會(huì)協(xié)議（兩份）（3）北京金融資產(chǎn)交易所交易系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議（兩份）（4）入會(huì)及業(yè)務(wù)用章說(shuō)明（如需）（5）商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品代理人介紹（6）商業(yè)銀行法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（7）商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件（8）商業(yè)銀行稅務(wù)登記證副本復(fù)印件（9）商業(yè)銀行章程或類(lèi)似組織性文件復(fù)印件（10）商業(yè)銀行行業(yè)資質(zhì)或業(yè)務(wù)許