證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責人工作總結(jié)

1、 證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責人工作總結(jié) 我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項 此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。（二）經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)

2、生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。不規(guī)范賬戶規(guī)范復查。復查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務知識培訓、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務檢查和資金賬戶業(yè)務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向（一）四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。一、業(yè)務培