代理第三方存管業(yè)務操作指南

1、代理第三方存管業(yè)務操作指南業(yè)務名詞解釋：預指定：客戶開立證券投資第三方存管業(yè)務，首先要在證券公司營業(yè)部開立證券資金賬戶，并在證券公司指定存管銀行。然后到指定存管銀行柜臺辦理指定確認業(yè)務。預指定就是指客戶在證券公司指定存管銀行這一行為。證券資金賬戶：也稱證券保證金賬戶，是由客戶在證券公司開立的、用于與銀行結算賬戶進行關聯，記錄證券交易、客戶交易結算資金的變化的資金臺賬。在該賬戶下，可開立同名的、不同證券交易品種的一一對應的證券賬戶。銀證轉賬：銀證轉賬是指將客戶在指定存管銀行開立的結算賬戶與證券公司開立的證券資金賬戶建立對應關系，通過銀行的柜臺、網上銀行、網上交易系統等交易渠道將資金在銀行賬戶和證

2、券公司賬戶之間的進行劃轉。銀轉證即將客戶銀行結算賬戶的資金劃轉至證券資金賬戶中，證轉銀即將證券資金賬戶資金劃轉至銀行結算賬戶中。1.1平安三方存管銀行指定確定（7084）1.1.1功能說明：此交易界面用于吉林銀行銀行結算賬戶與證券公司的證券資金賬戶建立綁定關系，即開通證券結算資金與我行結算賬戶代理第三方存管功能，實現對預指定存管銀行的確認。1.1.2交易畫面：1.1.3操作步驟：1、 目前我行與平安銀行建立代理第三方存管協議，代理平安銀行的證券投資業(yè)務?？蛻魜砦倚修k理代理第三方存管業(yè)務時，首先要在證券公司營業(yè)部開立證券資金賬號，指定平安銀行作為存管銀行，同時簽署證券公司客戶交易結算資金第三方存

3、管業(yè)務三方協議。然后客戶需要攜帶本人有效身份證件、我行借記卡及在證券公司簽訂的證券公司客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務三方協議銀行留存聯到我行任一營業(yè)網點辦理第三方存管業(yè)務。2、 客戶辦理第三方存管業(yè)務時，須由客戶填寫一式三聯的代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書及平安銀行與吉林銀行客戶資金轉賬服務協議書，填寫完畢后，將以上兩份協議與客戶有效身份證件、我行借記卡及在證券公司簽訂的協議銀行留存聯交柜面經辦人員。3、 柜面經辦人員根據客戶提供的資料審核代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書中的申請人名稱、證件類型、證件號碼、吉林銀行結算賬號、證券公司名稱、證券保證金賬號等信

4、息填寫是否正確。4、 信息核對無誤后，在系統中錄入相關信息，建立客戶證券資金賬戶與我行銀行結算賬戶的綁定關系。5、 交易成功，打印代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書，交客戶核對并簽名確認。6、 經辦人員對客戶簽字確認的代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書及平安銀行與吉林銀行客戶資金轉賬服務協議書加蓋業(yè)務訖章后，將上述兩份協議的客戶留存聯、借記卡、客戶有效身份證件交客戶保存，銀行留存聯（留存證券公司客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務三方協議銀行留存聯及身份證復印件作為附件）隨當日業(yè)務傳票掃描裝訂，平安銀行留存聯專夾保管按周上繳至分行社區(qū)銀行部。1.2平安三方簽約賬戶變更

5、（7085）1.2.1功能說明：此交易界面用于修改與證券資金賬號綁定的銀行結算賬戶1.2.2交易畫面：1.2.3操作步驟：1、 客戶與證券資金賬戶綁定的銀行結算賬戶發(fā)生變更時，須由客戶本人持有效身份證件、我行借記卡到任一營業(yè)網點辦理。2、 客戶填寫一式三聯的代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書，在申請業(yè)務種類處勾選“修改結算賬戶資金轉賬對應關系”，并在客戶填寫欄相應位置填寫申請人名稱、證券類型、證件號碼、聯系電話、證券公司名稱、證券保證金賬號等信息，同時在客戶填寫欄下方的“修改吉林銀行結算賬號”原賬號、新賬號處將填寫修改前后賬號。客戶填寫完成后，將上述協議、客戶本人有效身份證件及

6、我行借記卡交柜面經辦人員。3、 柜面經辦人員審核信息無誤后，在系統中錄入相關信息，通過刷卡方式寫入新銀行結算賬戶信息。4、 交易成功后，打印代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書，交客戶核對并簽名確認。5、 經辦人員對客戶簽字確認的代理開立第三方存管過渡賬戶暨客戶資金轉賬服務協議書加蓋業(yè)務訖章后，將協議書的客戶留存聯、借記卡、客戶有效身份證件交客戶保存，銀行留存聯（留存身份證復印件作為附件）隨當日業(yè)務傳票掃描裝訂，平安銀行留存聯專夾保管按周上繳至分行社區(qū)銀行部。1.2.4特殊說明：該交易不能在建立綁定的當天進行，并且如果當日有銀證轉賬交易發(fā)生也不允許進行賬戶簽約信息變更。1.3平安

7、三方銀證轉換（7086）1.3.1功能說明：此交易界面用于客戶銀轉證、證轉銀業(yè)務，實現證券交易結算資金的劃轉。1.3.2交易畫面：1.3.3操作步驟：1、客戶證券資金賬戶與我行銀行結算賬戶的資金發(fā)生劃轉時，需提供我行借記卡（大額轉賬同時出示有效身份證件），填寫客戶證券結算資金存（?。┥暾垎危粑倚薪Y算賬戶資金轉入證券資金賬戶時，在“證券投資資金銀行轉證券交易”處勾選【存】，證券資金賬戶資金轉入我行結算賬戶時，在“證券投資資金證券轉銀行交易”處勾選【取】，并填寫轉賬金額、券商名稱及證券資金賬號?？蛻籼顚懲瓿珊?，將上述申請單及我行借記卡交柜面經辦人員。2、柜面經辦人員審核客戶填寫信息無誤后，并確認

8、好交易方向再進行客戶銀證轉賬交易。按照客戶類型選擇1-銀轉證交易或2-證轉銀交易，按照操作界面錄入相關要素，執(zhí)行銀轉證交易時，需要刷憑證，并由客戶輸入密碼后，選擇并填寫券商代碼及證券資金賬號。執(zhí)行證轉銀交易時，需要客戶輸入券商證券資金密碼。4、交易成功后，打印客戶證券結算資金存（?。┥暾垎危豢蛻艉藢Σ⒑灻_認。5、經辦人員對客戶簽字確認的客戶證券結算資金存（取）申請單加蓋業(yè)務訖章，并將客戶留存聯、借記卡交給客戶保存、銀行留存聯隨當日業(yè)務傳票掃描裝訂。1.4平安三方交易明細查詢（7087）1.4.1功能說明：此交易用于為客戶查詢銀證轉賬交易歷史交易明細和當日交易明細。1.4.2交易畫面：1.4.3操作步驟：1、 客戶本人持有效身份證件可到我行任一營業(yè)網點查詢，查詢時需提供券商代碼和證券資金賬號2、 柜面經辦人員審核客戶身份無誤后，錄入相關信息，選擇查詢期限，查詢客戶銀證轉賬交易歷史交易明細和當日交易明細。1.4.4特殊說明：查詢結果將按照交易時間由近到遠，依次進行顯示，每一頁顯示10條交易記錄。1.5平安三方查詢客戶證券資金余額（7088）1.5.1功能說明：此交易用于為客戶查詢其證券資金賬