中國工業(yè)的技術創(chuàng)新

1、_中國工業(yè)的技術創(chuàng)新 中國從20世紀70年實行改革開放以來，工業(yè)化進程迅速加快，而支撐著工業(yè)發(fā)展的工業(yè)生產技術狀況也發(fā)生了巨大的變化。可以說沒有工業(yè)技術進步，就不可能有中國工業(yè)化令人矚目的輝煌業(yè)績。同時，也必須看到，中國是一個發(fā)展中國家，工業(yè)技術進步必然在很大程度上是對發(fā)達國家已有技術的模仿和從發(fā)達國家的技術轉移。當然，這種模仿和轉移不可能是完全的照搬和簡單移植，其中也包含了一定程度的技術創(chuàng)新。而且，隨著工業(yè)化的不斷深化，技術創(chuàng)新的關鍵性作用將日益突出。當前，一方面，中國的工業(yè)發(fā)展將越來越必須以更多自身的技術創(chuàng)新為基礎，另一方面，工業(yè)技術水平的相對低下又是中國工業(yè)發(fā)展的最大障礙因素之一，所以，

2、工業(yè)技術創(chuàng)新活動的活躍和工業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高正在成為中國工業(yè)發(fā)展和整個中國工業(yè)化進程中的一個極為重要的戰(zhàn)略問題。一、中國工業(yè)化的技術來源和技術創(chuàng)新活動工業(yè)化是一個科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明不斷推動產業(yè)發(fā)展的過程。科學技術的進步不僅使工業(yè)生產手段不斷革新，而且使工業(yè)發(fā)展空間日益拓寬。每當現(xiàn)有的工業(yè)生產手段被普遍采用，工業(yè)發(fā)展空間趨于飽和，即在現(xiàn)有技術層次上已有的工業(yè)部門已經成熟，增長動力減弱，就產生了對新的技術革命的需要。只有革命性的技術進步才能推動工業(yè)結構的根本性提升和產業(yè)空間的大幅度擴展。從世界各國工業(yè)化的進程看，工業(yè)技術進步的來源大致分為兩類：一類是原發(fā)性技術創(chuàng)新，即技術進步主要依靠本國的自創(chuàng)，

3、表現(xiàn)為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術；另一類是擴散性技術，即技術進步主要依靠對其他國家已有技術的模仿和學習，當然也可以購買，通常表現(xiàn)為擁有較少的自主知識產權，特別是不掌握產業(yè)的核心技術，但可以通過接受其他國家的產業(yè)技術來實現(xiàn)本國產業(yè)的增長。在各國的工業(yè)化過程中，任何國家都不可能完全依靠本國的原發(fā)性技術而不接受其他國家的技術擴散。中國經濟是世界經濟的組成部分，中國工業(yè)化是人類社會工業(yè)化進程的組成部分，中國工業(yè)化的技術進步也必然要依靠上述兩個來源。但是，由于中國是一個發(fā)展中國家，從世界產業(yè)發(fā)展的全球布局看，產業(yè)轉移是推動我國產業(yè)發(fā)展的強大動力。所以迄今為止，我國大多數(shù)產業(yè)的技術來源主要都是西

4、方國家的產業(yè)技術擴散，也就是說，西方產業(yè)向我國的轉移和西方產業(yè)技術向我國的擴散，是現(xiàn)階段我國產業(yè)發(fā)展和產業(yè)技術進步的主要內容。當然，在產業(yè)轉移和技術擴散的過程中，我國并不是完全被動的，其中也包含著大量的技術創(chuàng)新活動。但是，不可否認的是，在中國工業(yè)化的現(xiàn)階段，承接發(fā)達國家的轉移產業(yè)和吸收發(fā)達國家的擴散技術是我國產業(yè)技術進步的基本途徑。發(fā)達工業(yè)國向發(fā)展中國家包括中國轉移產業(yè)，并不是簡單的產業(yè)搬家。產業(yè)轉移的技術依托是產業(yè)分解和產業(yè)融合。即發(fā)達國家通常是將產業(yè)鏈進行分解，然后把一部分生產環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家（具體的形式有直接投資、生產外包、設備供應等），以實現(xiàn)國際間的生產分工和資源配置。同時，所分解

5、的產業(yè)鏈環(huán)節(jié)又可以同發(fā)展中國家的產業(yè)鏈進行連接，實現(xiàn)產業(yè)融合，以開拓更大的需求空間。所以，當中國以承接發(fā)達國家的產業(yè)轉移的方式加快工業(yè)化進程的時候，也就日益深入地參與進全球產業(yè)分工體系，并對世界產業(yè)發(fā)展做出巨大的貢獻。 一個國家在全球產業(yè)分工體系中的地位，決定了其技術進步路線和技術選擇的基本特征。眾所周知，在國際產業(yè)競爭和產業(yè)分工的條件下，中國的要素資源稟賦特征決定了在現(xiàn)階段，在中低檔產品生產以及在加工制造業(yè)的中低端生產環(huán)節(jié)(特別是組裝)上的低成本、低價格，是中國產業(yè)參與國際分工和國際競爭的一個很大優(yōu)勢。在這方面，中國的許多產業(yè)在進入國際市場時幾乎是“所向無敵”的，這直接表現(xiàn)為在中國加工生產的

6、工業(yè)制成品占國際市場的份額迅速上升。但是，中國不能長期處于低端產業(yè)、低附加值的國際分工地位。而且，實際上，在競爭過程中，中國的許多企業(yè)已經越來越體會到，隨著傳統(tǒng)產業(yè)和傳統(tǒng)技術向中國的大量轉移，市場飽和和利潤攤薄是不可抗拒的趨勢。要形成持續(xù)的競爭力和保持持續(xù)增長的空間，就必須在技術創(chuàng)新上有新的作為，即把產業(yè)發(fā)展的基點放在技術創(chuàng)新特別是發(fā)展具有自主知識產權以至擁有核心技術的基礎之上。在中國已經經歷了20多年的持續(xù)快速增長的今天，各類產業(yè)（無論是成熟產業(yè)還是新興產業(yè)）都面臨著技術進步的艱巨任務。中國工業(yè)化的進程已經走到了必須更多得以技術創(chuàng)新為持續(xù)動力的深度發(fā)展階段。所以，我們可以看到，在中國特別是沿

7、海地區(qū)，越來越多的產業(yè)正在出現(xiàn)逐漸向高層次、高技術價值鏈推進的趨勢。中國產業(yè)的技術創(chuàng)新活動越來越活躍。中國產業(yè)技術創(chuàng)新活動的活躍，可以從近年來我國專利申請量的增長得以反映。據(jù)有關部門分析，目前我國已經跨入專利申請大國行列。自1985年我國正式實施專利法以來，我國的專利申請總量已達到190多萬件。我國的年專利申請量由1985年的14372件，逐年攀升至2002年的252631件，年平均增長速度為18.4%。在2003年，這一數(shù)字又上升為308487件，比上一年增長22.1%。根據(jù)世界知識產權組織最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2001年，在同時保護發(fā)明、實用新型和外觀設計三類專利的27個國家中，我國專利年申

8、請量排在日本、德國之后，位居第3。這一國際排位雖然僅比1985年前移兩位，但我國專利年申請總量已由最初的只占日本的四十分之一、德國的九分之一，分別提高到二分之一和三分之二。這說明，我國已經進入專利申請大國的行列，技術創(chuàng)新的競爭地位明顯增強。除專利申請量始終保持高速增長以外，我國的專利申請還出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象。據(jù)了解，目前我國專利申請的類型分布日趨合理，在2003年，發(fā)明專利申請數(shù)量首次接近實用新型專利申請，國內發(fā)明專利申請量首次超過國外申請，職務申請也首次超過非職務申請。我國20世紀80年代以來的工業(yè)化進程主要體現(xiàn)為加工組裝業(yè)的迅速增長，產業(yè)技術的進步首先表現(xiàn)為發(fā)達國家加工制造業(yè)技術向中國的大規(guī)

9、模轉移和擴散，使我國加工制造業(yè)生產能力迅速提高，產量大幅度增長。進入21世紀，我國裝備制造業(yè)的發(fā)展也出現(xiàn)了許多非常積極的現(xiàn)象。裝備工業(yè)被稱為整個工業(yè)的母機，是一個國家現(xiàn)代化的基礎和經濟實力的集中表現(xiàn)。據(jù)有關部門提供的資料，中國“十五”（2001年2005年）計劃提出，我國將依托重大工程，大力振興裝備制造業(yè)，提高重大項目的國產化率。例如，中國現(xiàn)在正加快大型燃氣輪機、船用曲軸、60萬千瓦超臨界機組、循環(huán)流化床鍋爐等重大裝備的國產化研制工作。目前，在城市軌道交通、50萬伏直流輸變電裝備、高技術含量船舶、環(huán)保設備等方面的研制工作已取得重要進展。中國城市軌道設備本地化率可望提高到90%以上。在西電東輸工

10、程中，國家總投資4億元配套安排了3個裝備國產化項目。中國于1983年提出了抓緊研制重大技術裝備，并積極推動重大技術裝備研制工作的開展。十幾年來，在有關各部門的共同努力下，已累計完成了50多個重大成套設備，確保了70多個國家重點工程和重點技改工程的建設需要。有關資料表明，一般來講，國產化重大技術裝備都比進口同類設備節(jié)約造價三分之一以上。在環(huán)保設備國產化中，一些國內企業(yè)生產的城市污水成套處理設備已達到國外水平，其價格只是進口產品的三分之一或五分之一。值得一提的是，在一些高新技術領域，中國已擁有了一些自主創(chuàng)新的成果。在第三代移動通信領域，中國科學家提出的標準已被國際無線聯(lián)盟采納；在高清晰度彩電研制領

11、域，中國也提出了自己的四套標準。國家有關部門還表示，中國有選擇支持的重大裝備國產化研制，其成果項目將在三峽工程、西電東輸，以及2008年北京奧運會上發(fā)揮重大作用。問題的實質是，在中國工業(yè)化的進程中，產業(yè)快速增長和發(fā)展本身就表明廣義的產業(yè)技術創(chuàng)新（包括自創(chuàng)性技術和擴散模仿性技術）取得了顯著的成就。但是，不可否認，嚴格意義（狹義）的技術創(chuàng)新（以自創(chuàng)性技術創(chuàng)新為主的技術進步）的不足卻是我國產業(yè)技術進步的一個突出問題。這表現(xiàn)在：目前，雖然我國制造業(yè)已經具有相當大的規(guī)模，占gdp的35%以上，從業(yè)人員8000多萬人，在國民經濟中起到決定性的作用。但我國大多數(shù)制造企業(yè)是勞動密集型，人均勞動生產率低，僅為發(fā)

12、達國家的1/30左右，而且主要停留在低附加值產品行業(yè)。此外，低水平生產能力過剩，設備利用率低，50%以上的生產能力閑置。我國制造業(yè)結構也不完全合理，輕紡工業(yè)和家電工業(yè)等加工制造業(yè)有一定優(yōu)勢，但裝備制造業(yè)所占比重明顯低于工業(yè)發(fā)達國家。研究和開發(fā)能力薄弱，大部分核心技術和關鍵設備依賴進口，高端產品大多由合資企業(yè)生產。我們也許不能不承認，從一定意義上說，高產量、低層次、弱技術、少自創(chuàng)仍然是當前我國產業(yè)發(fā)展的基本狀況。二、勞動資源與技術選擇中國是世界人口最多的國家，勞動力資源極為豐富，這一方面可以保證工業(yè)化過程中幾乎是無限的勞動供給；另一方面，大量的過剩人口又使得就業(yè)壓力成為巨大的社會問題。在這樣的要

13、素稟賦條件下，中國勞動力的市場價格將處于長期低水平狀態(tài)。據(jù)廣東省等沿海加工工業(yè)集中地區(qū)的調查，近20年來，普通勞動力的名義工資水平幾乎沒有什么變化（一般月收入僅為500-600元/人，甚至更低一些），這在世界其他國家的工業(yè)化過程中是極為罕見的。正是大量勞動力資源的無限供應（而在現(xiàn)行國際經濟秩序下，一般勞動力的國際流動受到嚴格限制），吸引了大量國際資本流入中國，在中國發(fā)展起巨大的加工制造業(yè)生產能力。所以，在中國制造的工業(yè)品產量占全世界總產量的比重迅速上升，從80年代的1%左右提高到目前的近5%，而且，這一趨勢還表現(xiàn)得十分強勁，將在一個相當長的時期內持續(xù)下去.大量生產的工業(yè)品不僅開拓了巨大的中國國

14、內市場，也形成很大的出口能力和進口需求。這使得中國從上世紀80年代以來貿易依存度就迅速提高，到2003年，中國進出口總額占gdp的比重超過60%，而在進出口貿易中，“加工貿易”和外商投資企業(yè)所占份額均占50%以上。這些現(xiàn)象在世界各大國中是非常少見的。它表明，中國必須通過更大規(guī)模地的資源國際配置，以工業(yè)品進出口方式實現(xiàn)生產要素的國際再配置，才能解決要素稟賦狀況與產業(yè)技術性質之間的突出矛盾。 正是由于上述原因，所以沒有人會否認，中國工業(yè)化必須發(fā)展勞動密集型產業(yè)，而且實際上也正是勞動密集型產業(yè)的發(fā)展，促進了中國經濟自改革開放以來20多年的高速增長。問題是，正如本文前節(jié)所述，中國工業(yè)化的主要技術來源是

15、西方產業(yè)技術的擴散轉移，而西方產業(yè)技術所產生的要素稟賦條件同中國有很大的差別，所以，西方產業(yè)技術的基本特征是以資本替代勞動，凡是比較“先進”的產業(yè)技術大都具有資本密集的特點，而勞動密集型產業(yè)通常是屬于比較“落后” 產業(yè)。因為，在西方發(fā)達國家的要素稟賦條件下，所謂技術進步的主要經濟學含義之一就是更多地使用資本來替代勞動，從而表現(xiàn)為“勞動生產率”（每單位時間的勞動所創(chuàng)造的產品數(shù)量）的更大提高。因此，當中國從西方引進產業(yè)技術的時候就不可避免地會遇到一個突出的問題：在西方發(fā)達國家要素稟賦條件下所產生的產業(yè)技術特征如何適應中國的要素稟賦特征。如果不加改造地使用西方產業(yè)技術，就不可避免地同中國的要素稟賦條

16、件發(fā)生矛盾：即，如果追求技術的“先進性”，就會排斥更多的勞動資源利用；如果要更多地使用豐富的勞動力資源，就不利于“先進技術”的運用；而如果希望使用勞動密集的先進技術，這種產業(yè)技術又不曾在西方的要素稟賦條件下產生。因此，中國工業(yè)化即使是從西方工業(yè)化國家引進和轉移產業(yè)技術，也必須根據(jù)中國要素稟賦的具體國情進行適應性的改造和創(chuàng)新，否則就會發(fā)生突出的不協(xié)調現(xiàn)象。從政策上說，這就是既要接受西方發(fā)達國家的先進技術，又要解決如何充分利用中國豐富的勞動力資源的問題，反過來說也就是，要解決如何在轉移西方產業(yè)技術的過程中避免對勞動力的過分排擠的問題。這也就是中國走“新型工業(yè)化道路”的重要內容之一。當產業(yè)技術的選擇

17、不僅僅要遵循科學技術發(fā)展本身的規(guī)律，而且要基于對適應現(xiàn)實要素稟賦特征的考慮時，則必然面臨一個重要抉擇：產業(yè)發(fā)展是以技術的先進性為基點還是以技術的經濟性為基點？盡管從根本上說技術的先進性與經濟性是一致的，但對于具體產業(yè)的技術選擇而言，兩者也可能發(fā)生一定的矛盾。從科學技術發(fā)展的過程來看，有所謂一般技術、傳統(tǒng)技術、高新技術之分，但對于企業(yè)來說，技術高低、先進與否，并不是評價其優(yōu)劣的主要標準，傳統(tǒng)技術還是高新技術也不是技術選擇的主要依據(jù)。在市場競爭中，“適者生存”比“優(yōu)勝劣汰”具有更強大的客觀力量。科學家追求技術上的“高、精、尖”，企業(yè)追求的則是“競爭力”和市場空間（德國大眾不僅生產汽車，也生產香腸）

18、。一般來說，只要有公平有效的市場競爭秩序，企業(yè)總是傾向于選擇最能有助于提高其競爭力的技術和技術進步路徑。所以，只有以市場競爭的方式來實現(xiàn)技術選擇和推動技術創(chuàng)新，才能使技術創(chuàng)新有效地發(fā)揮提高企業(yè)競爭力的作用。而在中國現(xiàn)實的資源稟賦條件下，市場競爭的結果往往更傾向于勞動密集型產業(yè)。很顯然，這在一定程度上可能產生抑制技術先進性的作用。尤其是對于資金實力比較弱的中小企業(yè)，現(xiàn)實條件往往迫使它們更多地考慮技術的經濟性而無力實現(xiàn)技術的先進性。這是目前我國許多產業(yè)面臨的現(xiàn)實問題，其主要表現(xiàn)就是：產量增長很快，價格競爭激烈，技術含量較低，附加價值不高。也就是說，我國許多產業(yè)表現(xiàn)為較強的成本價格競爭力，在國際市場

19、上幾乎是“所向披靡”，但技術競爭力則明顯偏弱。這在經濟收益上則表現(xiàn)為，盡管生產和銷售規(guī)模很大，市場占有率迅速提高，但凈收益（利潤）較低，附加價值不高。例如，我國市場競爭力最強的產業(yè)之一紡織服裝業(yè)，從產量來說我國無疑是世界最大的生產國，但據(jù)分析，中國的實際獲益（占產品附加價值總額的比例）不超過20%。有資料表明，目前我國工業(yè)制造附加值僅為26%，而發(fā)達國家一般達到4050%?？傊S富的勞動力資源是我國產業(yè)發(fā)展的一大優(yōu)勢，但對技術進步而言則是一個影響比較復雜的因素。中國產業(yè)技術的選擇不能不反映勞動力豐富這一重要的資源稟賦條件，又不能使巨大的勞動力就業(yè)壓力成為抑制中國產業(yè)技術進步的消極因素，影響中

20、國產業(yè)順應世界產業(yè)技術發(fā)展的基本線路，實現(xiàn)向高層次、高技術價值鏈的推進和升級。這是中國產業(yè)技術創(chuàng)新過程中的一個具有重大戰(zhàn)略意義的問題。三、高技術在工業(yè)發(fā)展化中的地位和作用我國產業(yè)逐漸實現(xiàn)向高層次、高技術的產業(yè)價值鏈的推進和升級，不僅是產業(yè)發(fā)展和市場空間拓展的必要，也是世界經濟秩序的利益格局特征使然。因為，在現(xiàn)行世界經濟體系中，高技術產業(yè)的高附加值利益將得到更大的強化：傳統(tǒng)技術和傳統(tǒng)產業(yè)的規(guī)模競爭和利潤攤薄，使得其附加價值和利潤率趨向降低；而高技術產業(yè)的高增長和高附加值（以及壟斷利潤）傾向則將長期保持。也就是說，發(fā)展高技術產業(yè)就有可能獲得更大的經濟利益。進入21世紀，全球產業(yè)競爭空前激烈。全球產

21、業(yè)競爭的方式從價格競爭、規(guī)模競爭，更大程度得轉向技術競爭、創(chuàng)新競爭，即從以價格爭市場、以規(guī)模求生存，轉向以技術求效益，以創(chuàng)新求發(fā)展的方向。當然，由于中國是發(fā)展中國家，在參與國際競爭的現(xiàn)階段，還主要依靠以價格爭市場、以規(guī)模求增長的競爭手段來實現(xiàn)產業(yè)發(fā)展和產業(yè)擴張。但是，如果長期停留于這樣的產業(yè)發(fā)展階段，就難以實現(xiàn)新的飛躍，并將導致產業(yè)升級受阻，甚至可能對國民經濟產生嚴重的不利后果。由于當今世界的主要產業(yè)技術都產生于西方發(fā)達國家，任何產業(yè)的技術特征都會帶有它所產生的那個社會的經濟環(huán)境的烙印，例如，在發(fā)達國家，人力價格較高的經濟環(huán)境會使得工業(yè)技術傾向于更節(jié)約人力而更多使用資本，即以資本替代勞動。而如

22、本文上節(jié)所述，中國眾多的勞動資源必然要求產業(yè)技術在總體上具有更多吸納人力的性質，即以勞動替代資本，同時又不失其經濟效率。因此，適應中國現(xiàn)階段工業(yè)化的產業(yè)技術將是多層次的技術，有引自西方發(fā)達國家的高技術，也有更符合中國經濟資源條件的適用技術，或者所謂“中間技術”。在這樣的技術基礎上，面對多層次的消費群體，中國制造業(yè)的產品也必然是多檔次的。例如，中國既需要生產幾十萬元甚至上百萬元的高檔轎車，也需要生產十幾萬至二三十萬元的中檔轎車。同時，幾萬元甚至三四萬元的經濟型轎車也有非常大的市場。因此，中國制造業(yè)必然表現(xiàn)出“多元化、多技術、多層次”的顯著特征。由于中國是在傳統(tǒng)產業(yè)迅速擴張轉移的經濟背景下發(fā)展高技

23、術產業(yè)，因此，一方面，比較利益格局形成了使資源配置向傳統(tǒng)產業(yè)傾斜的壓力，即從近期看，將資源投向傳統(tǒng)產業(yè)往往更具有經濟合理性；另一方面，中國高技術產業(yè)的發(fā)展也可以獲得從傳統(tǒng)產業(yè)轉移過來的競爭優(yōu)勢。我們在許多地區(qū)都可以看到，中國許多高技術產業(yè)的發(fā)展都是從其中的加工制造及組裝環(huán)節(jié)起步的，而在這些生產環(huán)節(jié)上，中國在高技術產業(yè)中具有同傳統(tǒng)產業(yè)差不多的比較優(yōu)勢。例如，中國電子計算機產業(yè)的發(fā)展就是從生產技術含量低的外圍零部件生產開始，并且發(fā)展起組裝環(huán)節(jié)，然后逐步向技術含量高的零部件生產環(huán)節(jié)擴展。所以，在中國現(xiàn)階段的工業(yè)化進程中，一方面，需要發(fā)展高技術產業(yè)以拓展產業(yè)空間，而在這一過程中，高技術產業(yè)鏈的分解以及

24、各產業(yè)間的融合，使得中國在整體工業(yè)技術水平不高的條件下也能在高技術產業(yè)領域中獲得很大的發(fā)展空間。另一方面，要實現(xiàn)高技術同傳統(tǒng)產業(yè)的結合，將高科技注入傳統(tǒng)產業(yè)，以提高傳統(tǒng)產業(yè)的競爭力，使得高技術的運用成為推動傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展的重要力量。除了一般國家經濟發(fā)展所面臨的共同問題之外，中國工業(yè)化過程中還有一系列新問題和突出矛盾需要解決，這對中國的高技術發(fā)展提出了許多新的課題，也使高技術發(fā)展在中國具有更大的需求空間。例如，中國巨大的人口數(shù)量決定了決不可以重走發(fā)達國家工業(yè)化所經歷的那樣的高污染過程，已經被嚴重污染了的地球無法再承受13億人口的環(huán)境破壞行為。但是，在技術水平低下的情況下，低污染同低成本、低價格是矛

25、盾的，而從長期看，以高污染為代價的低成本、低價格，又是不可能有出路的。這就對中國的產業(yè)發(fā)展提出了技術創(chuàng)新和技術進步的迫切要求，形成對高技術的巨大需求。特別值得注意的是，中國巨大的市場空間，使得高技術所需要的高投入可以有巨大的消化空間。高技術研究、開發(fā)和產業(yè)化需要投入巨額資金，高投入必須要有相應的經濟回報，才能實現(xiàn)高技術投入的良性循環(huán)。而所謂經濟回報就是高技術產品的市場。只有充分大的市場空間才能消化高技術研究開發(fā)的巨大投資成本。很顯然，中國在這方面具有得非常巨大的優(yōu)勢。中國巨大的市場空間具有吸納企業(yè)研究開發(fā)資金的強烈的吸引力，面向中國市場的高技術研究開發(fā)投入有可能獲得可觀的經濟回報。因此，中國不

26、僅能夠成為制造能力的巨大投資場所，也會成為研究開發(fā)活動的巨大投資場所。統(tǒng)計資料表明，20世紀90年代中期以來，我國高技術產業(yè)規(guī)模不斷擴大，2002 年，高技術產業(yè)總產值達到 15099 億元，增加值達到 3769 億元，分別比上年增長 23.3% （按不變價計算）和 21.8% 。高技術產業(yè)對制造業(yè)增長的貢獻達到 16.8% ，比上年增加了 3.9 個百分點。 1995-2002 年，我國高技術產業(yè)保持了持續(xù)的快速增長勢頭，工業(yè)增加值年均遞增 19.5% 。隨著高技術產業(yè)的快速發(fā)展，我國高技術產業(yè)規(guī)模不斷擴大，高技術產業(yè)增加值占全部制造業(yè)增加值的比重也逐年上升。 1995 年高技術產業(yè)的增加值

27、占全部制造業(yè)增加值的比重僅為 6.2% ， 2002 年已經接近 10%。高技術的產生和發(fā)展是科學進步的產物，而在市場經濟制度下，高技術的產業(yè)化主要由企業(yè)來實現(xiàn)。因為，一般來說，由企業(yè)以商業(yè)資金實現(xiàn)的高技術產業(yè)，可以最有效地保證市場競爭力的提升。在高技術產業(yè)的發(fā)展的過程中，大、中、小型企業(yè)各有優(yōu)勢。鼓勵大、中、小企業(yè)在市場競爭中在不同的產業(yè)價值環(huán)節(jié)上實現(xiàn)高技術的開發(fā)和運用，可以最有效地實現(xiàn)高技術產業(yè)的市場效率，包括正確的項目選擇和達到其經濟性目標。我國發(fā)展高技術的作用不僅僅是為了實現(xiàn)高技術產業(yè)自身的發(fā)展，而是要普遍地提高我國各類產業(yè)的技術水平，提高產業(yè)的整體素質和整體的國際競爭力。所以，形成企

28、業(yè)技術進步特別是發(fā)展高技術、投資高技術產業(yè)的市場競爭秩序，激發(fā)開發(fā)和運用高技術普遍的積極性，比由政府單純地進行高技術項目選擇意義更大。國家重視高技術發(fā)展是非常重要的，但重要的事情并不等于國家就要直接投資，也不等于國家直接進行項目選擇。由企業(yè)根據(jù)市場狀況進行項目選擇，承擔開發(fā)風險，是保證項目選擇較高成功率的正確道路。我國產業(yè)的多元化、多技術、多層次性質，使得我國高技術產業(yè)的發(fā)展也具有不同的路徑，一種是“水到渠成”，另一種是“開渠引水”。前者是隨著產業(yè)自身的發(fā)展軌跡，特別是西方先進技術的轉移擴散，在我國企業(yè)承接先進技術的過程中，形成中國的高技術產業(yè)，一般來說，“水到渠成”是經濟性所主導的；后者即“

29、開渠引水”的產業(yè)發(fā)展路徑，是先進性所主導的，通過高投入的技術開發(fā)形成技術源泉，然后將其推廣到產業(yè)領域。有些高技術項目的開發(fā)和產業(yè)化，必須具備相應的經濟條件，只有“水到”才能“渠成”，而不能“拔苗助長”。而有些高技術項目的開發(fā)和產業(yè)化，則必須集中力量“開渠”，才能實現(xiàn)“引水”，否則就可能喪失發(fā)展機會。我們可以看到，我國大多數(shù)高技術的開發(fā)運用特別是高技術產業(yè)的發(fā)展（例如電子、通信產業(yè)）是沿著“水到渠成”的道路發(fā)展起來的，“拔苗助長”只會導致很大的決策失誤和經濟損失；也有一些產業(yè)（例如，航空航天產業(yè)）是通過“開渠引水”的道路發(fā)展起來的。一般來說，“水到渠成”是產業(yè)發(fā)展引致技術進步的過程，而“開渠引水

30、”則是原創(chuàng)技術的開發(fā)推動產業(yè)發(fā)展的過程。這兩條道路對于中國高技術產業(yè)發(fā)展都具有重要的意義。四、對外開放與中國工業(yè)的技術進步路徑中國實現(xiàn)產業(yè)技術創(chuàng)新的一個突出特點是對外開放，特別是外商投資企業(yè)發(fā)揮了非常突出的作用，同時也產生了許多特別值得重視的問題。由于中國工業(yè)化的高度開放性，從“國際貿易導向”的國際分工方式（即主要通過商品的國際交換實現(xiàn)的國際產業(yè)分工），向“國際投資導向”的國際分工方式（即更大程度上通過資本的國際流動實現(xiàn)的國際產業(yè)分工）發(fā)展，比較優(yōu)勢的經濟實質將發(fā)生根本性的改變。從根本的經濟性質看，中國全方位地參與國際分工體系，國際資本和跨國公司大規(guī)模地在中國“采購”勞動、土地等廉價資源，直接

31、享用中國的資源優(yōu)勢，在中國市場展開“世界大戰(zhàn)”。由于存在巨大的市場潛力和商業(yè)機會，中國是跨國公司絕對不可不進入的“戰(zhàn)場”，在一定意義上甚至可以說，不到中國“參戰(zhàn)”的公司稱不上是世界級企業(yè)。由于外國企業(yè)的大量進入，在中國市場上形成了中中、中外、外外之間的立體交叉競爭.即中國企業(yè)同中國企業(yè)的競爭、中國企業(yè)同外國企業(yè)的競爭、外國企業(yè)同外國企業(yè)的競爭，構成了中國制造業(yè)市場競爭的獨特畫面。外國跨國公司進入中國，越來越多地獲取中國市場的資源優(yōu)勢，必然可以顯著地增強其自身的競爭力。從這一意義上說，中國市場的全方位開放，特別是投資領域的大幅度開放，“哺育”著全世界的跨國公司，使之成為規(guī)模擴張更快、經濟實力更大

32、、國際競爭力更強的超級經濟實體。在這一過程中，中國企業(yè)也在激烈的競爭中成長起來，并且力爭通過國際合作，逐步提高在產業(yè)價值鏈上的地位，實現(xiàn)產業(yè)升級。在這樣的國際經濟條件下，深度參與國際競爭和國際合作可以成為我國工業(yè)化的重要技術來源之一和實現(xiàn)技術創(chuàng)新的重要途徑之一。尤其是對于全球化產業(yè)，中國企業(yè)同外國企業(yè)的戰(zhàn)略性合作，使中國企業(yè)參與跨國生產和跨國經營的全球體系，加速先進技術在中國的擴散。 在利用國際技術資源促進我國產業(yè)技術進步，特別是通過企業(yè)合資合作實現(xiàn)技術進步的過程中，要避免單純的技術導向，而更應體現(xiàn)競爭力導向，即要以提高競爭力為技術選擇的最主要標準。就產業(yè)發(fā)展而論，技術水平的高低本身不能作為判

33、斷優(yōu)劣和決定取舍的標準；無論采取什么技術，目的都是解決問題，而不是為技術而技術，所以，能夠解決問題的技術就是可取的技術，而工業(yè)化進程中所要解決的最重要之一就是提高產業(yè)和企業(yè)的國際競爭力。至于選擇怎樣的技術和采取怎樣的技術創(chuàng)新路線最有利于我國的產業(yè)和企業(yè)增強國際競爭力，在大多數(shù)情況下，最有發(fā)言權的是參與國際競爭的企業(yè)。特別是，現(xiàn)代產業(yè)分工的深化，使得各個產業(yè)都已高度分解，“傳統(tǒng)產業(yè)”中也有許多高技術的環(huán)節(jié)，并分解為含有高技術因素的“次產業(yè)”；高新技術產業(yè)中也有不少一般技術環(huán)節(jié)，也可以分解出許多一般性技術的“次產業(yè)”（例如高技術的電腦產業(yè)可以分解出機殼、鍵盤、鼠標等的生產環(huán)節(jié)和“次產業(yè)”），所以，

34、什么是傳統(tǒng)產業(yè)，什么是高新技術產業(yè)，在現(xiàn)實經濟活動中并無絕對的界限。在各個產業(yè)的各個生產環(huán)節(jié)以及產業(yè)分解所形成的各個“次產業(yè)”中，都有技術創(chuàng)新的空間。產業(yè)的高度分解和分工，形成了跨國生產和跨國經營的技術基礎，鼓勵中國企業(yè)進入跨國生產和跨國經營的全球體系，就有可能進入產業(yè)技術進步的巨大創(chuàng)新空間。在這一技術創(chuàng)新空間中，中國企業(yè)一定會找到實現(xiàn)技術創(chuàng)新的可行路徑，包括引進技術、學習技術、購買技術，以及形成具有自主知識產權的技術。同時也要看到，隨著我國產業(yè)技術水平的提高，以自主知識產權為基礎的產業(yè)技術來源會變得越來越重要。一味的技術模仿和長期放棄技術控制，盡管可能獲得短期的經濟利益，但從長期來看，將喪失

35、技術創(chuàng)新的能力。特別是對于重要的戰(zhàn)略產業(yè)和核心技術，實際上很難從簡單的國際轉移中獲得。對于這樣的戰(zhàn)略產業(yè)和核心技術，中國必須樹立進行自我研發(fā)和決心，加大投入，優(yōu)化技術研發(fā)投入的資源有效配置，集聚力量，沖擊產業(yè)技術的制高點，形成在這些領域中一定的競爭優(yōu)勢。一般來說，對國內企業(yè)和國外企業(yè)同樣開放市場是遵守wto規(guī)則的總體要求，但是這絕不意味著，民族國家的政府對本國企業(yè)和外國企業(yè)沒有任何利益傾向，世界上沒有哪個國家的政府不更多地關注本國企業(yè)的發(fā)展，甚至可以說，忽視本國企業(yè)發(fā)展和利益的政府是不能存在的（因為政府歸根到底代表的是本國國民的利益，而不是世界的利益）。而關注本國企業(yè)的技術水平和技術創(chuàng)新狀況，

36、支持本國企業(yè)的技術進步，是政府最重要的經濟職能之一。即使是在原則上必須維護所有類型企業(yè)之間的公平競爭，也決不意味著政府對本國企業(yè)的技術進步的關注是同對外國企業(yè)完全“一視同仁”、“不偏不倚”的。更徹底地說，政府對本國企業(yè)的技術進步負有重大責任，一國企業(yè)在總體上的技術進步狀況在很大程度上反映了政府經濟政策的成功與否。但是，在開放經濟的條件下，政府對本國企業(yè)的關注包括對本國企業(yè)技術進步的關注和支持，又決不能變?yōu)檎苯訁⑴c和包辦企業(yè)的技術研究和開發(fā)活動，或者在政策上不合理地偏向本國企業(yè)，實行歧視性的產業(yè)技術政策，以至破壞市場競爭的公平秩序，實際上，這同時也將削弱本國企業(yè)自主技術創(chuàng)新的動力和壓力，使之

37、成為坐享其成的技術“消費者”，而不是技術創(chuàng)新者，最終還是“扶不起的阿斗”，永遠沒有能力同外國企業(yè)進行有力的技術創(chuàng)新競爭?？傊瑖胰绾斡行У貙嵭兄С置褡迤髽I(yè)技術進步和技術創(chuàng)新的措施，既能充分利用對外開放促進產業(yè)技術進步的積極作用，又能避免或減少外國企業(yè)對民族產業(yè)技術進步的抑制性影響，以推動民族產業(yè)的技術創(chuàng)新和技術進步，增強民族產業(yè)的國際競爭力，特別是其中的技術競爭力因素，這是一個十分困難的重大戰(zhàn)略和政策問題。五、工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的進展和問題產業(yè)技術創(chuàng)新受到經濟發(fā)展水平和科學發(fā)展水平的影響，即一個經濟和科學發(fā)展水平較低的國家通常產業(yè)技術創(chuàng)新能力也較低，所以，產業(yè)技術創(chuàng)新的業(yè)績也較差；反之，經濟和

38、科學發(fā)展水平較高的國家產業(yè)技術能力較強，所以，產業(yè)技術創(chuàng)新的業(yè)績也往往較好。中國科學院中國現(xiàn)代化研究中心和中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組的一份研究報告顯示，中國的知識創(chuàng)新指數(shù)雖然明顯低于發(fā)達國家，也低于世界的平均水平，但卻并不低于甚至在一些方面已經高于中等收入國家的平均水平，其中，“知識創(chuàng)新綜合指數(shù)”與中等收入國家基本相當。這表明，在總體上，中國技術創(chuàng)新的表現(xiàn)是同其經濟發(fā)展水平基本相當。而且，由于大國效應的作用，中國技術創(chuàng)新的實力和潛力明顯高于同等發(fā)達水平（以人均國民收入為衡量標準）的發(fā)展中國家。但是，中國知識創(chuàng)新的投入和產出都表現(xiàn)出極大的地區(qū)不平衡性。少數(shù)經濟和文化比較發(fā)達的地區(qū)，知識創(chuàng)新的有些指

39、標（主要是投入性指標）不僅明顯高于世界平均水平，甚至接近和高于發(fā)達國家的平均水平（例如，北京市的“知識創(chuàng)新經費指數(shù)”和“知識創(chuàng)新人員指數(shù)”均高于發(fā)達國家的平均水平），而一些經濟較后進的地區(qū)則低于低收入國家的水平。在傳統(tǒng)計劃經濟體制下，推動我國產業(yè)技術進步的主體是政府。改革開放以來，企業(yè)在技術創(chuàng)新和技術進步過程中的作用逐步增強。這不僅表現(xiàn)為自20世紀90年代中期以來，我國的r&d支出持續(xù)增長，而且表現(xiàn)為企業(yè)逐步成為技術創(chuàng)新的主體。據(jù)科技部2003 中國科技統(tǒng)計年度報告提供的資料，2002 年，我國 r&d 經費總額 1287.6 億元， 比上年增長 23.5% 。 1996 年以

40、來， r&d 經費占國內生產總值的比重例連續(xù) 6 年保持增長，從 1996 年的 0.60% 上升到 2002 年的 1.23% 。按可比價格和同口徑計算， 1996 至 2002 年 6 年間，我國 r&d 經費支出年均增長達到 21.7% ，是世界上 r&d 經費年均增長速度最高的國家之一。2002 年，國內各類企業(yè) r&d 經費支出總額達到 787.8 億元，比上年增長 25.0% 。企業(yè) r&d 經費支出已占全國的 61.2% ，比 2001 年上升 0.8 個百分點，“十五”以來，企業(yè) r&d 經費支出占全國的比重持續(xù)上升。國家科技部2

41、003 中國科技統(tǒng)計年度報告提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還表明：目前，全國 2/5 的科技活動人員集中在大中型工業(yè)企業(yè)，大中型工業(yè)企業(yè)的科技投入不斷增長，新產品開發(fā)取得良好效益。同時，統(tǒng)計資料也表明，隨著自主技術創(chuàng)新力量的增強，大中型工業(yè)企業(yè)引進外部技術的強度在逐步減弱。近年來，由于企業(yè)購買國內外技術的支出小于自身 r&d 經費支出， r&d 經費與購買國內外技術支出的比例連年下降， 1999 年為 1: 0.88 ， 2000 年為 1: 0.79 ， 2001 年為 1: 0.77 ， 2002 年為 1: 0.74 。表明企業(yè)不斷注重自有技術的開發(fā)，對外部技術的依賴程度正在逐步減弱。

42、實行經濟體制改革開放以來，隨著企業(yè)制度和國家經濟管理體制的改革，我國產業(yè)的技術創(chuàng)新機制有了一定的改善，這突出地表現(xiàn)為，我國產業(yè)特別是加工制造業(yè)的供給彈性有了很大的提高，只要有市場需求，企業(yè)就能夠迅速做出反應，積極地進行技術創(chuàng)新和跟進，很快形成生產能力，大規(guī)模地向市場供應產品。而且，產品在質量、性能、款式等方面的提升和更新?lián)Q代，也大大加快。當然，其中也有一些消極的現(xiàn)象，例如，假冒、侵犯知識產權的等，而且，即使是在合法的技術創(chuàng)新中，模仿的因素也比較多，但是，從總體來看，近20多年來，中國產業(yè)技術創(chuàng)新動力的增強和能力的提高，畢竟是一個不可否認的客觀事實。當然，從根本上看，技術創(chuàng)新的不足也是一個不可否

43、認的事實。這突出地表現(xiàn)為，我國企業(yè)所擁有的自主知識產權技術少，即使是一些我國的生產能力已經非常巨大的產業(yè)，其核心技術也仍然是外國的，所以，我國企業(yè)仍然不得不向外國企業(yè)支付巨額的技術轉讓費。特別是在裝備制造業(yè)中，我國企業(yè)的技術劣勢更為明顯。導致我國企業(yè)技術創(chuàng)新不足的原因當然有經濟發(fā)展水平不高的因素，但是，我國企業(yè)在體制上和戰(zhàn)略意識上的缺陷也是重要原因。其中，較具普遍性的現(xiàn)象和問題主要是：1.中國經濟正處于轉型時期，企業(yè)的產權制度尚不成熟，不穩(wěn)定，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)中的所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術人員，對企業(yè)未來的產權狀況都缺乏明確的預期，所以，對是否投入技術創(chuàng)新，特別是需要長期高投入的技術創(chuàng)新，往往缺乏足夠的信心和動機。2.中國經濟的巨大市場空間，使得企業(yè)往往更傾向于進行擴大生產規(guī)模的投資，以獲取近期的經濟回報。而對于具有重大意義的技術創(chuàng)新項目，反而更趨謹慎。特別是當一些產業(yè)出現(xiàn)高增長機遇，市場需求快速膨脹時，企業(yè)追求擴大生產能力的欲望非常強烈，往往忽視在技術創(chuàng)新上的努力，甚至更傾向于以低技術、低成本的生產設備和生產方式（往往以犧牲環(huán)保和大量消耗資源為代價）迅速擴