關(guān)于《公司章程》和《持股方案》修正案情況說明（討論稿）

1、關(guān)于公司章程和持股方案修正案（討論稿）情況說明各單位暨各位股東：公司下發(fā)了“關(guān)于修改公司章程和持股方案征求意見的通知”以后，總的來說，大多數(shù)股東對公司章程和持股方案持肯定態(tài)度，但也提出了不少修改、補(bǔ)充意見。董事會對股東們提出的意見逐一進(jìn)行了認(rèn)真地分析和研究，并依據(jù)公司法和企業(yè)的實(shí)際情況對原公司章程和持股方案提出了修正案（討論稿），現(xiàn)將有關(guān)修正意見作如下說明：一、對公司章程修正意見1、根據(jù)股東提議，在第一章第一條最后面加上一句話：“本章程是公司的最高行為準(zhǔn)則，全體股東都必須嚴(yán)格遵守，任何人都不得違反”。2、在第二章第八條“公司注冊資金 萬元”中的空格填寫公司現(xiàn)實(shí)際注冊資金“347.3 ”萬元。有

2、股東提出注冊資金要把全部股金和安置費(fèi)包括在內(nèi)。此意見不妥，安置費(fèi)實(shí)際上是企業(yè)負(fù)債，不宜列為注冊資金。3、有股東提出第四章第十四條第5項(xiàng)刪除，也有提出第5、6項(xiàng)改為“公司新增資本時(shí)，不允許增加原始股，任何個(gè)人不得私自1購買其他股東轉(zhuǎn)讓的股份，買斷人員的股份由公司統(tǒng)一收購，屬全體股東共同擁有”。此意見不符合公司法。公司法第三十三條明確規(guī)定：“公司新增資本時(shí)，股東可以優(yōu)先認(rèn)繳出資?！钡谌宓谝?guī)定：“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部份出資?！备鶕?jù)公司法這一規(guī)定，持股方案中講得很清楚：“購股一年后，可在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，無論繼承或轉(zhuǎn)讓，都必須經(jīng)董事會同意，方可辦理變更手續(xù)。”上述修改意見與公司法相悖。

3、4、根據(jù)股東提出的勞動保護(hù)、社保、醫(yī)保待遇問題，在第四章第十四條增加第8項(xiàng)：“依法享受國家規(guī)定的勞動保護(hù)、社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)等待遇。”原第8條改為第9條。5、有股東提出：“對不能按時(shí)足額交納股金的要追究違約責(zé)任?！备鶕?jù)這一提議，在第四章第十五條第2項(xiàng)后面增加一句話：“若崗位股不能按時(shí)足額交納所認(rèn)繳的股金，則自動轉(zhuǎn)為普通股；若普通股不能按時(shí)足額交納所認(rèn)繳的股金，則視為自動放棄股東資格，并自動與企業(yè)解除勞動關(guān)系?！?、有股東提出第五章第十七條第8項(xiàng)：“決定公司增加或減少注冊資金，以及增擴(kuò)股等重大事項(xiàng)?！比∠?這種意見不符合公司法，也不不利于公司今后的發(fā)展。公司法第三十八條已明確規(guī)定：“股東會有權(quán)

4、對公司增加或者減少注冊資金作出決議?！彼圆荒苋我馊∠蓶|會的這項(xiàng)權(quán)利。7、有股東對第五章第十七條提出增加兩項(xiàng)：一是增加：“股東大會應(yīng)先選舉產(chǎn)生監(jiān)事會，并在監(jiān)事會監(jiān)督之下選舉董事會?！钡诙窃黾樱骸敖?jīng)營決策超過五十萬元人民幣，需經(jīng)股東大會表決。”此兩種意見均不符合公司法，也不符合企業(yè)現(xiàn)狀。股東大會是在全體股東的監(jiān)督之下進(jìn)行選舉的，監(jiān)事會豈能超越股東大會的權(quán)限，監(jiān)事會本身也沒有這種權(quán)利，全體股東的監(jiān)督豈不比幾個(gè)監(jiān)事的監(jiān)督更為有效，而且誰要搞小動作，或弄虛作假，甚至破壞選舉，那是要負(fù)法律責(zé)任的。公司法已明確規(guī)定了董事會的經(jīng)營決策權(quán)，若五十萬元都要股東大會通過，那任何水泥企業(yè)都難以操作（如銷售合同3

5、000噸就超過50萬元），極不利于企業(yè)的發(fā)展。8、根據(jù)公司法規(guī)定，第五章第十八條第一句話修改為：“股東大會須有代表三分之二以上表決權(quán)的股東參加方能形成決議?！?、有股東對第五章第十九條提出：“大會表決實(shí)行一人一票制?！?此意見嚴(yán)重違背公司法。10、有股東對第五章第十九條提出：“股東會每年至少召開一次，如果做不到，股東有權(quán)罷免董事會?！惫蓶|大會每年至少召開一次，公司章程中已有明確規(guī)定，但“罷免董事會”這種提法不妥，與公司法相悖。11、根據(jù)股東提議，第五章第二十條后面增加一句話：“董事會成員不一定擔(dān)任行政職務(wù)，如未被聘任行政職務(wù)，原性質(zhì)不變（是崗位股或普通股仍按原待遇不變），但享有董事職權(quán)和享受董

6、事津貼?！?2、第五章第二十一條第7項(xiàng)和第10項(xiàng)內(nèi)容重復(fù)，去掉一項(xiàng)。13、有股東對第五章第二十一條第6項(xiàng)提出修改：“聘任副職以上干部，由董事會提出，必須經(jīng)本部門股東通過，方能聘任?！惫痉ǖ谒氖畻l第九項(xiàng)已明確規(guī)定：“董事會有聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理），根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)?！钡穆殭?quán)，以上對第6項(xiàng)的修改意見不能成立，但考慮股東意見，在第6項(xiàng)后面加上一句話：“在行使該項(xiàng)職權(quán)時(shí)，須廣泛聽取員工意見?！?4、有股東對第五章第二十四條第6項(xiàng)提出：“提出股份紅利的分配處置方案，必須有監(jiān)事會人員參加?！?此意見混淆董事長與監(jiān)事會的職權(quán)范圍，況且董事長該項(xiàng)提議

7、，本身就必須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。所以上述意見與公司法相悖。15、有股東對第五章第二十五條提出：“總經(jīng)理不能由董事長兼任?！贝艘庖娍缮倘??？杉右痪湓挘骸翱偨?jīng)理可由董事長兼任，也可不兼，由董事會聘任?！睂?shí)際上原來“總經(jīng)理可由董事長兼任，”也包含有“總經(jīng)理也可不由董事長兼任”這層意思。能不能兼任一是看當(dāng)選的董事長個(gè)人素質(zhì)以及有無組織領(lǐng)導(dǎo)和決策能力；二是要根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況。本公司是一個(gè)小型企業(yè)，市場競爭又這么激烈，如果有多個(gè)決策層，容易產(chǎn)生內(nèi)部矛盾，必然會貽誤和影響經(jīng)營決策的時(shí)機(jī)?！?6、有股東提出在第五章第二十五條第5項(xiàng)后面增加一句話：“但最終必須經(jīng)本部門股東通過方能生效。”公司法第五十條第（六

8、）項(xiàng)和第（七）項(xiàng)已明確賦予了公司總經(jīng)理有：“提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；”“聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。”的職權(quán)。所以上述意見不能成立，但考慮股東意見，在第5項(xiàng)后面增加一句話：“為體現(xiàn)民主、透明、公開，可參照組織任免干部的程5序，對擬任人員進(jìn)行公示，公示期間，股東可以就該擬任人員工作能力、作風(fēng)及其他存在問題進(jìn)行反映，以體現(xiàn)民意?！?7、根據(jù)股東提議，在第五章第十七條后面增加：“監(jiān)事會成員不一定擔(dān)任行政職務(wù)，如未被聘任行政職務(wù)，原性質(zhì)不變（是崗位股或普通股仍按原待遇不變），但可享有監(jiān)事職權(quán)，享受監(jiān)事津貼?！?8、有股東對第五章第二十七條提出：“監(jiān)事會成員設(shè)

9、3名，并由監(jiān)事會在各部門指定設(shè)1名監(jiān)督員?！币灿械奶岢觯骸氨O(jiān)事會成員增選至57人。”“監(jiān)事會成員設(shè)3名，”是公司章程明確規(guī)定的，符合公司法，也比較適宜。再設(shè)監(jiān)督員，沒有法律依據(jù)，不能成立。監(jiān)事會成員增選至57人，不符合公司實(shí)際情況，因我公司系小型企業(yè)，人員設(shè)置不必要大多。19、有股東提出在第五章第二十八條第4項(xiàng)后面增加“并視情節(jié)輕重，追究其責(zé)任，直至罷免?！薄傲T免”意見不妥，不符合公司法，但如何處罰，公司章程第六章第三十四條中已有規(guī)定。20、根據(jù)股東提議，在第六章第三十四條“給公司造成損害的”后面插一句：“在職期間不履行職務(wù)或不能勝任職務(wù)的”，這6句話予以采納。另該條第2項(xiàng)：“罷免或解聘其現(xiàn)任

10、職務(wù)”中的“罷免”改為“更換”。21、有股東提出在第六章第三十四條后面加上：“在每年一次股東大會的民意測驗(yàn)中人數(shù)未達(dá)到51%的自動辭職，當(dāng)選者必須當(dāng)眾發(fā)表承諾并打印成文。”此意見實(shí)質(zhì)上是對公司各級領(lǐng)導(dǎo)及高級職員進(jìn)行監(jiān)督、管理和考核的一種具體的方式和方法，也涉及到干部管理程序問題，建議下屆董事會予以考慮，不宜直接寫入章程。但為了促使下屆公司領(lǐng)導(dǎo)能夠更好地發(fā)揚(yáng)民主，在第七章中增加兩條，即第三十七條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議?！钡谌藯l：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大

11、問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見和建議?！痹黾哟藘蓷l后，以后的章節(jié)條款順序順延。22、有股東對原第九章第三十九條提出：“公司每年年終應(yīng)對公司資產(chǎn)清算一次，并在股東大會上公布?！贝艘庖娪诜o據(jù)。公司只有在出現(xiàn)三十九條所列的五種情況之7下進(jìn)行清算。二、對持股方案的修改意見1、有股東對股份設(shè)置提出：股份設(shè)置只設(shè)兩種：普通股和崗位股，后來增加的一般股取消。崗位股原來設(shè)的四檔仍不變。第4條：“其他人員可在壹年內(nèi)分兩次交付，每次50%”這句話刪除。第6條：“在認(rèn)購現(xiàn)金股的基礎(chǔ)上，允許用安置費(fèi)多購?！比∠Ｒ院蟛辉试S用安置費(fèi)購股，原用安置費(fèi)購的股只可參與分紅，不享有表決權(quán)。根據(jù)這一提議，股

12、份設(shè)置第1條修改為：“，股份設(shè)普通股和崗位股兩種（原來增設(shè)的一般股取消），公司內(nèi)部發(fā)行?！钡?條后面一句話“其他人員可在壹年內(nèi)分兩次交付，每次50?！眲h除。第6條改為：“以后不允許用安置費(fèi)購股，但原來用安置費(fèi)購的股，應(yīng)該仍然享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)?！?、有股東提出股份設(shè)置只設(shè)一種，沒有普通股和崗位股之分，也不設(shè)任何檔次，人人均股，股權(quán)平等。此意見不符合企業(yè)實(shí)際狀況，也不符合公司法。3、有股東提出股份設(shè)置只設(shè)普通股（2股），崗位股（4股），原來的一、二、三檔股金（四檔除外），不能算股，只能算風(fēng)險(xiǎn)金，只參與分紅，不行使任何表決權(quán)，也不參與公司的清盤分利。8此種提法不符合公司法。股份制企業(yè)本身就是市場

13、經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，它在市場競爭中的風(fēng)險(xiǎn)，就是以股東們的股份來承擔(dān)的。正因?yàn)槿绱?，公司法明確規(guī)定：“股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)?！闭l出資大，風(fēng)險(xiǎn)就越大，因而發(fā)言權(quán)也就越多。所以，在股份制企業(yè)中，不能設(shè)立了股份，又設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)金，這種提法，既沒有法律依據(jù)，又不可操作，何況把一、二、三檔崗位股作為風(fēng)險(xiǎn)金，只承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不享有權(quán)利，顯失公平，因此，是不能成立的。有的股東提出“崗位股一、二、三、四檔不變，在任屆期滿，由股權(quán)辦公室將一、二、三檔崗位股（保留四檔）回購，都以四檔崗位股來參與選舉。”這種意見倒可進(jìn)一步商榷。4、有股東提出：“不允許以任何形式的購股、擴(kuò)股、增股，保持原始股不變。如公司要擴(kuò)大規(guī)模，

14、須經(jīng)股東大會通過后實(shí)施?！碑?dāng)前鄰縣周邊水泥廠家都在擴(kuò)大規(guī)模，發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，市場競爭異常激烈，如果我們公司只維持現(xiàn)狀，不圖發(fā)展，規(guī)模小、包袱重、成本高，難以參與市場競爭，最終只能是死路一條。而增股、擴(kuò)股是股份制企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)實(shí)力的一個(gè)重要且必要的途徑。所以，不準(zhǔn)擴(kuò)股和增股既不利于公司的發(fā)展，也不符合廣大股東的最根本利益。當(dāng)然，公司要擴(kuò)大規(guī)模，進(jìn)行增、擴(kuò)股，最終要經(jīng)股東大會通過，章程第十七條也已有明確規(guī)定。95、有股東對股權(quán)管理的修改提出：“公司任何個(gè)人不得私自購買其他股東轉(zhuǎn)讓的股份，買斷人員的股份由公司統(tǒng)一收購，股份屬全體股東共同擁有?！惫痉ㄒ衙鞔_規(guī)定：“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部份出資?！痹诠境止煞桨钢兴?guī)定：“購股一年后，可在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，”正是依據(jù)公司法而制定的。所以上述意見不符公司法。6、有股東提出：“如果虧損大于股金的30%以上，董事長自動下臺，直至追究其責(zé)任?！贝艘庖娪诜o據(jù)。從收集的意見中可以看出，大家除了對公司章程和持股方案提出了修改、補(bǔ)充意見外，還對安置費(fèi)的發(fā)放、資產(chǎn)變賣處