董事會(huì)秘書資格考試題

1、資料來源：來自本人網(wǎng)絡(luò)整理！祝您工作順利！董事會(huì)秘書資格考試題 董事會(huì)秘書屬于上市公司高管人員，參與董事會(huì)秘書資格考試的人員，有做過相關(guān)考試試題嗎?下面我給大家介紹關(guān)于董事會(huì)秘書資格考試題的相關(guān)資料，盼望對(duì)您有所關(guān)心。 董事會(huì)秘書資格考試題如下 一、 單項(xiàng)選擇題(每題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案) 1、上市公司全部有效的股權(quán)鼓勵(lì)方案所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的( b ) a、5% b、10% c、15% d、20% 2、非經(jīng)股東大會(huì)特殊決議批準(zhǔn)，任何一名鼓勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)鼓勵(lì)方案獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的( a ) a、1% b、2% c、3%

2、d、4% 3、上市公司以股票市價(jià)為基精確定限制性股票授予價(jià)格的，在以下期間內(nèi)可以向鼓勵(lì)對(duì)象授予股票：( d ) a、定期報(bào)告公布前30日 b、重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日 c、重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日 d、重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日 4、出現(xiàn)以下情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方供應(yīng)的資金余額：( ) a、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 b、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 c、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

3、 d、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上 5、某中小企業(yè)板上市公司2021年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2021年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序?yàn)椋? ) a、不需提交董事會(huì)審議 b、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議 c、提交股東大會(huì)審議，不需供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)投票方式 d、提交股東大會(huì)審議并供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)投票方式 6、以下不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：( b ) a、挺直或間接掌握上市公司的法人 b、上市公司的控股子公司 c、持有上市公司5%股份的自然人股東掌握的企業(yè) d、在上市公司控股股東處擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)的自然人 7、推斷上市公司

4、與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過：( b ) a、10萬元 b、30萬元 c、50萬元 d、100萬元 8、推斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是 ( c ) a、交易金額在300萬元以上 b、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的0.5%以上 c、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的0.5%以上 d、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的1%以上 9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，以下說法正確的選項(xiàng)是：( c ) a、鼓勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購置上市公司肯定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利 b、

5、股票期權(quán)受權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月 c、鼓勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；驓w還債務(wù) d、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍舊可以行權(quán) 10、上市公司( b )的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)鼓勵(lì)方案草案。 a、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì) b、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì) c、董事會(huì) d、股東大會(huì) 11、中國證監(jiān)會(huì)自收到完好的股權(quán)鼓勵(lì)方案備案申請(qǐng)材料( c )之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并施行股權(quán)鼓勵(lì)方案。 a、10個(gè)工作日 b、15個(gè)工作日 c、20個(gè)工作日 d、30個(gè)工作日 12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的鼓勵(lì)

6、對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起( b )由股權(quán)鼓勵(lì)方案所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。 a、6個(gè)月內(nèi) b、12個(gè)月內(nèi) c、24個(gè)月內(nèi) d、36個(gè)月內(nèi) 13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)展換屆選舉9名董事會(huì)成員，假如采納累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( b ) a、一共投100票，只能投給一個(gè)董事 b、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 c、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 d、給每個(gè)董事各投900票 14、公司應(yīng)在業(yè)績預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤與上年同期相比的估計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額估計(jì)范圍。本所鼓舞公司在業(yè)績預(yù)告中以不超過( a )的幅度披露凈利潤與上

7、年同期相比的估計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過( )的幅度披露盈虧金額的估計(jì)變動(dòng)范圍。 a、30%，500萬元 b、50%，1000萬元 c、60%，500萬元 d、30%，1000萬元 15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的狀況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)缺乏( b )人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。 a、1 b、 c、5 d、7 16、推斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：( d ) a、交易金額在1000萬元以上 b、交易金額在3000萬元以上 c、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的5%以上 d、交易金額在3000萬元以

8、上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的5%以上 17、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值的0.5%，需履行的審批程序是( d ) a、總經(jīng)理批準(zhǔn) b、董事會(huì)批準(zhǔn) c、股東大會(huì)批準(zhǔn) d、股東大會(huì)審議并供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)投票方式 18、招股說明書的有效期為( c )，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最終一次簽署之日起計(jì)算。 a、一個(gè) b、三個(gè) c、六個(gè) d、十二個(gè) 19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)( d ) a、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值10%以上 b、涉及金額超過1000萬元 c、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值10%以上

9、，或超過1000萬元 d、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)肯定值10%以上，且超過1000萬元 20、上市公司估計(jì)全年度經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度完畢后( c )內(nèi)進(jìn)展業(yè)績預(yù)告。 a、10日內(nèi) b、20日內(nèi) c、1個(gè)月內(nèi) d、2個(gè)月內(nèi) 21、當(dāng)出現(xiàn)以下第( d )種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)狀況。 a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢 b、未根據(jù)上市規(guī)章的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)展公告 c、交易所認(rèn)為必要的 d、以上均適用 22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后( a )或原任董事會(huì)秘書離任后( )正式聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，

10、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題。 a、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) b、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) c、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) d、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) 23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：( c ) a、最近三年受到證券交易所公開責(zé)備或三次以上通報(bào)批判的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書 b、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政懲罰未滿三年的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書 c、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書 d、有公司法第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書 24、a公司2021年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一消費(fèi)線。公

11、司上市后，a公司發(fā)覺上述消費(fèi)線的市場前景欠佳，遂打算取消該工程，將募集資金用于其它工程。依據(jù)中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)那么的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( b ) a、公司董事會(huì)批準(zhǔn) b、公司股東大會(huì)批準(zhǔn) c、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) d、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部掌握制度建立和執(zhí)行狀況進(jìn)展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視。內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人必需專職，( c ) a、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免 b、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免 c、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免 d、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免 26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，以下說法正確的選項(xiàng)是：( b ) a、上市公

12、司召開董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案 b、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)狀況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面確認(rèn)看法 c、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)展審核 d、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)打算 27、關(guān)于上市規(guī)章中“公正的表述，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：( b ) a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向全部投資者公開披露重大信息 b、公司向公司股東、實(shí)際掌握人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需催促有關(guān)各方履行保密義務(wù) c、公正性原那么要求確保全部投資者可以公平地獵取同一信息 d、不得私下提早向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透

13、露或泄露重大信息 28、上市公司董事會(huì)秘書不行以由以下人員擔(dān)當(dāng)：( d ) a、董事 b、副經(jīng)理 c、經(jīng)交易所同意的人員 d、財(cái)務(wù)主管 29、董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)承受離任審查，在公司( b )的監(jiān)視下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。 a、董事會(huì) b、監(jiān)事會(huì) c、股東大會(huì) d、職工代表大會(huì) 30、上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題秘書資格。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由( b )代行董事會(huì)秘書職責(zé)。 a、原任董事會(huì)秘書 b、董事長 c、董事 d、高管人員 31、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(

14、 c )的，上市公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)登載業(yè)績快報(bào)修正公告。 a、1% b、5% c、10% d、20% 32、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過( c )的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。 a、5% b、10% c、20% d、30% 33、年度業(yè)績快報(bào)的最遲披露期限是：( a ) a、1月底 b、2月底 c、3月底 d、4月底 34、半年度業(yè)績預(yù)告的最遲披露期限是：( d ) a、7月10日 b、7月15日 c、7月20日 d、7月30日 35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過方案后( b )個(gè)月內(nèi)，完成利潤安排及轉(zhuǎn)增股本領(lǐng)宜。 a、1 b、2 c、3 d、4 36、上市公司應(yīng)當(dāng)在施

15、行利潤安排方案前( c )個(gè)交易日內(nèi)披露施行公告。 a、2-5 b、2-6 c、3-5 d、3-6 37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( b )以上通過。 a、1/2 b、2/3 c、3/4 d、4/5 38、上市公司通過集中競價(jià)交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加( c )的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。 a、千分之一 b、千分之五 c、百分之一 d、百分之二 39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)到達(dá)可轉(zhuǎn)換公司債券開頭轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的( c )的，上市公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)公告董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題。

16、a、1% b、5% c、10% d、20% 40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)( c )完畢后準(zhǔn)時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)狀況。 a、周 b、月 c、季度 d、年度 41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其全都行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的局部作出報(bào)告、公告。( a ) a、6個(gè)月 b、3個(gè)月 c、9個(gè)月 d、12個(gè)月 42、通過證券交易所的證券交易，收買人持有一個(gè)上市公司的股份到達(dá)該公司已發(fā)行股份的( a )時(shí)，連續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行要約方式進(jìn)展，發(fā)出全面要約或者局部要約。 a、30% b、20% c、5

17、0% d、35% 43、收買人以要約方式收買一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收買的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的( b ) a、3% b、5% c、10% d、20% 44、以現(xiàn)金支付收買價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收買提示性公告的同時(shí)，將不少于收買價(jià)款總額的( d )作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。 a、30% b、50% c、10% d、20% 45、收買要約商定的收買期限不得少于( a )日，并不得超過( )日;但是出現(xiàn)競價(jià)要約的除外 a、30日 ,60日 b、15日 ,30日 c、30日 ,90日 d、45日 ,90日 46、上市公司存在以下情形之一的，仍舊可以公開發(fā)行證券：

18、( c ) a、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 b、擅自轉(zhuǎn)變前次公開發(fā)行證券募集資金的用處而未作訂正 c、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的通報(bào)批判 d、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H掌握人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 47、控股股東、實(shí)際掌握人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或削減比例到達(dá)公司股份總數(shù)的( a )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。 a、1% b、2% c、5% d、3% 48、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：( a ) a、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% b、發(fā)行價(jià)

19、格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià) c、控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的企業(yè)認(rèn)購的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 d、控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的企業(yè)認(rèn)購的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 49、上市公司用法超過募集資金凈額( b )以上的閑置募集資金補(bǔ)充流淌資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)投票表決方式董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題秘書資格。 a、5% b、10% c、20% d、30% 50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)( b )。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)( )。 a、連續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) b、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) c、連續(xù)發(fā)行

20、暫緩發(fā)行 d、連續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行 二、 多項(xiàng)選擇題(每題1.5分，共36分) 1、依據(jù)股票上市規(guī)章，屬于x股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：( ac ) a.x股份有限公司的控股股東的董事 b.自然人a，半年前持有x股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3% c.持有x股份有限公司10%的自然人股東的配偶 d.持有x股份有限公司8%的公司的董事長 2、中小企業(yè)板投資者權(quán)益愛護(hù)指引規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在年報(bào)披露十日內(nèi)進(jìn)行年度報(bào)告說明會(huì)，以下哪些人員必需出席年度報(bào)告說明會(huì)。( abd ) a.公司董事長(或總經(jīng)理) b.財(cái)務(wù)總監(jiān) c.副總經(jīng)理 d.保薦代表人 3、以下哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定

21、期報(bào)告簽署書面確認(rèn)看法。( abcd ) a.公司非獨(dú)立董事 b.公司副總經(jīng)理 c.董事會(huì)秘書 d.公司獨(dú)立董事 4、上市公司a，2021年底年度報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，主營業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2021年5月，擬進(jìn)展下述行為，股東大會(huì)審議以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)支配通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參與股東大會(huì)供應(yīng)便利：( ab ) a.公司a向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的b公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬元，其中b公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤1500萬元 b.公司購置第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬元 c.公司為非關(guān)

22、聯(lián)方供應(yīng)4000萬元的擔(dān)保 d.公司向非關(guān)聯(lián)的銷售商簽訂7000萬元的銷售合同 5、獨(dú)立董事可以行使下述特殊職權(quán)：( abcd ) a.向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 b.向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì) c.提議召開董事會(huì) d.獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和詢問機(jī)構(gòu) 6、 有權(quán)向董事會(huì)提議或懇求召開臨時(shí)股東大會(huì)( bcd ) a.獨(dú)立董事 b.監(jiān)事會(huì) c.董事 d.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東 7、股東大會(huì)擬爭論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的具體資料，至少包括以下內(nèi)容：( abcd ) a.訓(xùn)練經(jīng)受、工作經(jīng)受、兼職等個(gè)人狀況 b.與上市公司或其控股股東

23、及實(shí)際掌握人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 c.披露持有上市公司股份數(shù)量 d.是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的懲罰和證券交易所懲戒 8、2021年4月27日，上市公司a與b公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬元向b公司購置一消費(fèi)設(shè)備，因該項(xiàng)交易金額占上市公司2021年末凈資產(chǎn)值的13.40%，尚須提交2021年5月10日召開的董事會(huì)會(huì)議審議。a公司董事會(huì)的收買出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以內(nèi)。b公司的現(xiàn)任董事長張某的配偶為a公司的總經(jīng)理。依據(jù)上市規(guī)章，上述交易：( ac ) a.應(yīng)當(dāng)最遲在2021年4月29日披露上述收買資產(chǎn)狀況 b.應(yīng)當(dāng)最遲在2021年5月12日披露上述收買資產(chǎn)狀況 c.屬于關(guān)聯(lián)交易

24、，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn) d.屬于關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議即可 9、上市公司在以下期間內(nèi)不得向鼓勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：( bcd ) a.定期報(bào)告公布前20日 b.定期報(bào)告公布前30日 c.重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日 d.其他可能影響股價(jià)的重大大事發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日 10、上市公司a截至2021年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無對(duì)外擔(dān)保，2021年公司依次發(fā)生以下四筆擔(dān)保，依據(jù)上市規(guī)章，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：( ac ) a.1月21日，為公司b供應(yīng)6000萬元的擔(dān)保，公司b資產(chǎn)負(fù)債率為30% b.3月2日，為公司c供應(yīng)

25、3000萬元擔(dān)保，公司c資產(chǎn)負(fù)債率為65% c.6月3日，為公司d供應(yīng)2億元擔(dān)保，公司d資產(chǎn)負(fù)債率為45% d.7月13日，為公司e供應(yīng)1000萬元擔(dān)保，公司e資產(chǎn)負(fù)債率為35% 11、公司簽署與日常經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、供應(yīng)勞務(wù)、承包工程等重大合同，到達(dá)以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告本所并公告：( ac ) a.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入30%以上，且肯定金額在3000萬元以上的 b.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入50%以上，且肯定金額在5000萬元以上的 c.合同履行估計(jì)產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤總額的30%以上，且肯定金額超過300萬元

26、的 d.合同履行估計(jì)產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤總額的50%以上，且肯定金額超過500萬元的 12、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人以下事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立看法( abcd ) a.募集資金用法的真實(shí)性和合規(guī)性 b.關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性 c.對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性 d.托付理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和平安性 13、上市公司相關(guān)證券因市場傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括( ac ) a.深圳證券交易所網(wǎng)站 b.交易系統(tǒng) c.巨潮資訊網(wǎng) d.和訊網(wǎng) 14、上市公司在相關(guān)證券停牌當(dāng)日上午十一點(diǎn)三非常前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關(guān)證券連續(xù)停牌，直至( bc )復(fù)牌。 a.澄清公告披露日為

27、交易日的，于當(dāng)日上午開市時(shí) b.澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午十點(diǎn)三非常 c.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午開市時(shí) d.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午十點(diǎn)三非常 15、非經(jīng)營性占用資金包括( abcd ) a.為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告燈費(fèi)用和其他支出 b.代大股東及其附屬企業(yè)歸還債務(wù)而支付的資金 c.有償或無償挺直或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金 d.為大股東及其附屬企業(yè)擔(dān)當(dāng)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán) 16、以下有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的選項(xiàng)是：( abc ) a.公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)編制

28、定期報(bào)告提交董事會(huì)審議 b.公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)展審核并提出書面確認(rèn)看法 c.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)展審核并提出書面審核看法 d.全部定期報(bào)告均應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議 17、上市公司a，2021年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2021年5月，擬進(jìn)展下述行為，依據(jù)上市規(guī)章的規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)將以下( bc )行為提交公司的股東大會(huì)審議通過。 a.公司a擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤1500萬元 b.公

29、司購置第一大股東的無形資產(chǎn)，交易金額為3500萬元 c.公司為其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)500萬元的擔(dān)保 d.公司向非關(guān)聯(lián)方供應(yīng)500萬元的擔(dān)保 18、在以下 ( ab )狀況下，上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。 a.上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績提早泄露 b.因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異樣波動(dòng)的 c.董事會(huì)認(rèn)為必要的 d.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的 19、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)章第14號(hào)-非標(biāo)準(zhǔn)無保存審計(jì)看法及其涉及事項(xiàng)的處理規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保存看法的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：( abcd ) a.董事會(huì)針對(duì)該審

30、計(jì)看法所涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會(huì)決議及決議所根據(jù)的材料 b.獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)看法涉及事項(xiàng)的看法 c.監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的看法和相關(guān)的決議 d.負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說明 20、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大時(shí)間最先觸及以下任一時(shí)點(diǎn)后準(zhǔn)時(shí)履行首次披露義務(wù)：(abcd ) a.董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí) b.簽署附加條件的意向書或協(xié)議時(shí) c.簽署附加期限的意向書或協(xié)議時(shí) d.公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大大事發(fā)生時(shí) 21、上市公司存在或正在籌劃重大收買與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下( bcd )時(shí)點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)履行信息披露義務(wù)： a.公司股

31、票價(jià)格未出現(xiàn)異樣波動(dòng)，也沒有市場傳聞、公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議 b.公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異樣波動(dòng) c.公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議 d.公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款商定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露 22、證券法規(guī)定，以下哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司全部，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?( abcd ) a.董事 b.監(jiān)事 c.高級(jí)管理人員 d.持有上市公司股份5%以上的股東 23、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：( abcd ) a、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式 b、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件和公司章程規(guī)定的說明 c、托付別人出席