“員工行為整治年”活動方案安全行為觀察活動方案.doc

1、“員工行為整治年”活動方案_安全行為觀察活動方案_銀行 “員工行為整治年”活動實施方案 _銀監(jiān)分局： 為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，促進(jìn)安全穩(wěn)健經(jīng)營，我行認(rèn)真貫徹落實_銀監(jiān)分局關(guān)于印發(fā)_銀行業(yè)“員工行為整治年”活動方案的通知（_銀監(jiān)辦發(fā) 號）文件精神, 大力開展“員工行為整治年”活動，切實加強(qiáng)員工行為管理，促進(jìn)全行案防體系建設(shè)及案防能力的提升，促進(jìn)我行資金運營的安全和業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，特制定本實施方案。 一、活動指導(dǎo)思想 開展本次“員工行為整治年”活動，其指導(dǎo)思想是通過切實改進(jìn)對員工的管理，來加強(qiáng)對全行高管人員及全體員工的違規(guī)行為整治，堅守職業(yè)操守，進(jìn)一步規(guī)范我行各級人員行為，加大整改和違

2、規(guī)懲處力度，力求杜絕違規(guī)違紀(jì)操作，建立我行從業(yè)人員與非法融資、民間借貸、非法集資等活動的“防火墻”，營造“合規(guī)從高層做起，合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值的氛圍，實現(xiàn)我行全面構(gòu)建合規(guī)長效機(jī)制的目標(biāo)。 二、組織領(lǐng)導(dǎo)與職責(zé)分工 （一） 領(lǐng)導(dǎo)小組。 成立“員工行為整治年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，由_董事長任組長，_行長任副組長，各部門、支行負(fù)責(zé)人任成員，辦公室、客戶經(jīng)理部、會計部、營業(yè)廳、內(nèi)審部、風(fēng)險控制部、不良資產(chǎn)清收部、_支行為成員單位。 （二） 職責(zé)分工。 此次“員工行為整治年”活動由風(fēng)險控制部牽頭，辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，內(nèi)審部門負(fù)責(zé)風(fēng)險排查，風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)活動協(xié)調(diào)開展、督導(dǎo)檢查、總結(jié)提高的責(zé)任，各部門、支行負(fù)

3、責(zé)人為此次活動的第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門“員工行為整治年”活動的開展、問題匯總和督促整改。 三、活動具體安排 （一）準(zhǔn)備動員階段（20_年5月155月31） 首先，召開全體員工動員會議，做好動員部署。在“員工行為整治年”活動動員大會上，傳達(dá)監(jiān)管部門有關(guān)文件精神，做好“員工行為整治年”活動具體工作部署，明確工作目標(biāo)，落實各業(yè)務(wù)條線工作職責(zé)。并要求各部門、支行做好再動員和再部署，進(jìn)一步加強(qiáng)員工行為管理，規(guī)范員工行為，實現(xiàn)全面構(gòu)建案件防控長效機(jī)制的目標(biāo)。其次，全體員工簽訂“員工行為整治年”活動承諾書，將活動要求落實到部門、落實到崗位、落實到每一名員工。 （二）學(xué)習(xí)宣傳階段（20_年5月15日12月31

4、日） 我行將強(qiáng)化員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，將每周二、周四定為各部門固定學(xué)習(xí)時間，將內(nèi)部操作規(guī)程、案例警示教育、非法集資及安全保衛(wèi)作為學(xué)習(xí)重點，行領(lǐng)導(dǎo)輪流宣講，切實提高培訓(xùn)教育效果。將定期組織合規(guī)考試，對每一名員工的合規(guī)學(xué)習(xí)成果進(jìn)行檢驗。同時，將加強(qiáng)此次活動的宣傳力度，在內(nèi)部刊物_上設(shè)立專欄，刊登員工對于此次活動的心得體會，并通過營業(yè)廳LED屏及微信公眾號對此次活動進(jìn)行宣傳，旨在提高全體員工對于此次活動重要性的認(rèn)識。 （三）排查認(rèn)定階段（20_年6月1日8月31日） 首先，在全行范圍內(nèi)進(jìn)行全面自查，組織員工對案件風(fēng)險防控、杜絕參與非法集資、安全保衛(wèi)、合規(guī)業(yè)務(wù)辦理等方面進(jìn)行全面自查。針對“員工行為整治年”

5、活動評分表中的50項內(nèi)容進(jìn)行逐項自查。 其次，活動領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)全員參與民間借貸、涉賭、涉毒、涉黃、經(jīng)商辦企業(yè)、消費異常、與收入不符的股票買賣和八小時以外活動不正常等情況的排查，重點對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)人員不良行為的排查。為員工的疑難問題進(jìn)行幫扶及疏導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)員工存在的不良行為及異?，F(xiàn)象，提前采取措施消除和化解員工的行為異常行為。與此同時，開展員工非法集資專項排查，實行分片包干，責(zé)任到人，對員工八小時之內(nèi)的工作情況進(jìn)行了解，查詢員工賬戶排查是否存在大額可疑交易，對營業(yè)部和信貸部員工進(jìn)行重點排查。通過在部門負(fù)責(zé)人與員工逐一談話的形式了解員工是否利用銀行名義私自代客理財；了解員工是否有經(jīng)商辦企業(yè)

6、等情況；了解員工是否有其他借貸關(guān)系或為民間融資擔(dān)保借貸的情況，以及是否存在內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金參與非法集資謀取高利回報的行為，不留任何死角真正了解每一位員工，切實掌握情況，切實防范風(fēng)險發(fā)生。 最后，我行將在自查及排查的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同崗位的要求，制定“員工行為整治年”評分表，對每一名員工進(jìn)行評分認(rèn)定。 （四）整改問責(zé)階段（20_年9月1日11月30日） 我行將根據(jù)自查及排查出現(xiàn)的問題，進(jìn)行逐一梳理，提出整改措施及整改時限，明確整改責(zé)任人，確保發(fā)現(xiàn)的問題全部整改到位。對于排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為將逐級追究責(zé)任人，嚴(yán)格按照相關(guān)制度進(jìn)行問責(zé)，切實起到警示教育的作用，進(jìn)一步提升全體員工的合規(guī)意識。 （五）總結(jié)提高階段（20_年12月1日12月31日） 我行將根據(jù)“員工行為整治年“活動成效進(jìn)行總結(jié)自評，對自查的整改情況進(jìn)行評價，并組織考試對員工的活動效果進(jìn)行考評，考試成績進(jìn)行通報，對于成績優(yōu)秀者進(jìn)行表彰，納入全年考核績效，進(jìn)一步增強(qiáng)活動效果。 開展此次“員工行為管理年”活動，要以抓管理、防風(fēng)險、促發(fā)展為目