工程索賠注意事項(xiàng)

1、工程索賠注意事項(xiàng)一、工程索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中， 當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失 時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失的過程。二、工程索賠的分類1、按照干擾事件分類： 、工期拖延索賠；注：建設(shè)單位對(duì)施工單位提出的合理工期延長（又對(duì)工程有重大影響的）要求的無理拒絕，施工單位應(yīng)及時(shí)復(fù)文，重申工期延長的理據(jù)。如工期要求再次被全部否定，則應(yīng)采取果斷措施向建設(shè)

2、單位及監(jiān)理提出因此而停工的通知，并聲明由此而引致的一切責(zé)任由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。避免整個(gè)工程完工后（實(shí)際已造成工期違約時(shí)）才對(duì)導(dǎo)致超期完工原因的責(zé)任歸屬進(jìn)行 爭論的被動(dòng)局面的出現(xiàn)。 、不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠； 、工程變更索賠；注：對(duì)于一些設(shè)計(jì)變更及修改較多的工程，如果合同中無條款明確對(duì)每份變更提交影響工期及增加造價(jià)報(bào)告的時(shí)間限制，施工單位也應(yīng)定期（每季）對(duì)其進(jìn)行整理、匯總并編制變更、修改工程的預(yù)算，及時(shí)送出給監(jiān)理及建設(shè)單位予以簽認(rèn)。這樣做好處有二：首先可避免因修改變更過多，到工程完工結(jié)算時(shí)才對(duì)其進(jìn)行整理，會(huì)遭遇收集不齊全的問題，而使施工單位蒙受經(jīng)濟(jì)損失；其次是可使施工單位對(duì)工程成本支出做到心中

3、有數(shù)，根據(jù)對(duì)每季統(tǒng)計(jì)出的設(shè)計(jì)變更及修改工程量進(jìn)行匯總，可清楚地知道其引致的工程造價(jià)變化是否達(dá)到調(diào)整合同工程 款撥付比例及方式的限度（如果施工合同有約定因增加工程造價(jià)超過合同造價(jià)一定比例，付款方式及比例另行調(diào)整的話），如果達(dá)到調(diào)整條件，施工單位還可及時(shí)提出申請(qǐng)，減少施工 單位資金的壓力。此外，不斷的設(shè)計(jì)變更和修改對(duì)工期的影響也不可忽視。對(duì)于手續(xù)完備（注意：由工程設(shè)計(jì)人簽字蓋章，同時(shí)經(jīng)建設(shè)單位蓋章認(rèn)可的變更、 修改方為手續(xù)完備，僅上述其中一方認(rèn)可的 不可作為有效的變更、修改文件）的工程設(shè)計(jì)變更修改，施工單位應(yīng)及時(shí)對(duì)其作出工期延誤程度的評(píng)估，在編制定期變更、修改工程預(yù)算的同時(shí)，提出合理、明確的工期順

4、延要求。因?yàn)殡A段性地解決問題，有利于施工單位把握建設(shè)單位的意圖，采取積極有效的措施應(yīng)對(duì)，避免問題的長期積累，且已是既成事實(shí)的情況下，造成施工單位在談判上處于相對(duì)劣勢(shì)的被動(dòng) 局面。 、工程中止索賠； 、其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等注：在施工過程中，施工單位在符合施工合同關(guān)于工程款支付”條文規(guī)定的條件下，應(yīng)及時(shí)取得監(jiān)理工程師對(duì)支付條件已經(jīng)滿足的確認(rèn)，并開具支付證明書以便向建設(shè)單位提出工程進(jìn)度款的支付申請(qǐng)。在此，要特別注意監(jiān)理工程師出具的支付證明書”所簽具的滿足支付條件的日期，因?yàn)榇巳掌谑鞘┕ず贤屑s定的支付工程款合理期間的起算點(diǎn)，超出此期間支付的，根

5、據(jù)合同法第二百八十三條規(guī)定：發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期， 并有權(quán)要求賠償停工、 窩工等損失?！?在工程款拖欠嚴(yán)重的情況下，施工單位甚至可明確知會(huì)建設(shè)和監(jiān)理單位：如在一定的期限內(nèi)還未收到施工單位按合同應(yīng)收的工程款，將在某一確定的日期實(shí)施停工。需注意，當(dāng)真的發(fā)生停工情況，應(yīng)做好開始停工日期的確認(rèn)，并提交因停工而造成的窩工人數(shù)和機(jī)械呆置的清單等導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)表給監(jiān)理工程師簽認(rèn)，如遇監(jiān)理工程師不肯簽認(rèn)的情況，則施工單位須求諸于公證機(jī)關(guān)予以公證，以利日后作為索賠的依據(jù)。2. 按合同類型分類： 、合同規(guī)定的索賠；注：施工合同的簽訂只

6、是表明當(dāng)事人就合同內(nèi)容達(dá)成合意而使合同成立，但并不意味合同立即生效。 、非合同規(guī)定的索賠 、道義索賠3. 按索賠要求分類： 、工期索賠；注：在施工過程中遇到一些因建設(shè)單位原因造成的工期延誤（如因建設(shè)單位未及時(shí)提供必要的設(shè)計(jì)圖紙等造成停工的情況），根據(jù)合同法關(guān)于合同協(xié)作履行的原則：1 ）當(dāng)事人之間要互通情況，互相照顧，及時(shí)向?qū)Ψ浇榻B履行的進(jìn)程，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，迅速解決問題； 2）如因客觀原因不能履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，雙方都應(yīng)采取措施加以補(bǔ)救，盡 量減少損失?！笔┕挝皇孪葢?yīng)提醒建設(shè)單位及監(jiān)理注意此情況，當(dāng)現(xiàn)實(shí)問題出現(xiàn)后，要讓其確認(rèn)此事實(shí)同時(shí)作出工期延長申請(qǐng)，如遇建設(shè)單位對(duì)此拒不簽認(rèn)延

7、長工期的情況，為保障自己的合法權(quán)益和以后的工期索賠提供證據(jù)，施工單位可向公證機(jī)構(gòu)提出對(duì)此事實(shí)及因此而影響的具體時(shí)間作出公證申請(qǐng)，并辦理公證。此工期延遲事實(shí)消除后，施工單位應(yīng)及時(shí)對(duì)因此而造成的經(jīng)濟(jì)損失開列清單，知會(huì)并盡力使建設(shè)單位及監(jiān)理予以確認(rèn)。因?yàn)楹贤?第二百八十四條規(guī)定：因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件 積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用?！?、費(fèi)用索賠等。4. 按索賠起因分類： 、建設(shè)單位違約索賠；注：一般情況下，造成工程遲遲未能正式開工的原因大多是由于辦理該工程的施工許可證手續(xù)未能完善等原因造成

8、的，而通常這種局面是因?yàn)橐恍?yīng)由建設(shè)單位提供的證件材料不全（如因建設(shè)用地開發(fā)商改變而引致的土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦好等）造成的。施工單位在此段時(shí)間發(fā)生的臨時(shí)用水、 臨時(shí)用電、進(jìn)駐人員的工資費(fèi)用也是一筆不少的數(shù)目。對(duì)于此類因建設(shè)單位造成的非正常支出， 施工單位應(yīng)把每天的費(fèi)用開支清單詳細(xì)列出，并發(fā)文建設(shè)單位予以確認(rèn)（注意這里只是對(duì)每天的費(fèi)用予以確認(rèn)，至于計(jì)費(fèi)的時(shí)限就以建設(shè)單位與施工單位簽訂的場地移交書的日期開始至本工程開工報(bào)告正式簽定日期為止）。 、合同錯(cuò)誤索賠； 、合同變更索賠；注：在施工過程中，如果遇到建設(shè)單位指令增加附加工程項(xiàng)目，要求施工單位提供合同以外的服務(wù)項(xiàng)目時(shí)，由于合同中有索賠有效期的規(guī)定

9、，在實(shí)際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進(jìn)行，甚至先進(jìn)行索賠談判，待達(dá)成一致后，再進(jìn)行合同變更。” 、工程環(huán)境變化索賠；注：因自然災(zāi)害影響或業(yè)主方面的原因?qū)е聸]能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經(jīng)濟(jì)索賠。例如： 甲方提供的施工場地條件與合同條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，場地的變化改變了原提供的施工運(yùn)輸通道，新提供的運(yùn)輸通道需要搭設(shè)設(shè)45米隔離欄檔板，以保證學(xué)校學(xué)生及居民的安全，甲方應(yīng)承該項(xiàng)措施費(fèi)用。 、不可抗力因素索賠等。注：不可抗力發(fā)生后，在合理的期限內(nèi)，提供有關(guān)機(jī)構(gòu)的證明，以證明不可抗力事件發(fā)生及 其影響當(dāng)

10、事人履行合同的具體情況，這種證明應(yīng)當(dāng)采用書面形式。三、工程索賠依據(jù)民法通則、合同法以及全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制實(shí)施辦法等都有涉及工 程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據(jù)。1、民法通則第106條規(guī)定：公民、法人違反合同或者不履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民 事責(zé)任。如規(guī)定 公民、法人由于過錯(cuò)侵害國家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人的財(cái)產(chǎn)、人身的， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！边@里所指的民事責(zé)任是根據(jù)法律規(guī)定在民事上應(yīng)負(fù)的給付義務(wù)。這種 給付義務(wù)包括一般民事義務(wù)和侵權(quán)行為或債務(wù)不履行所造成的賠償義務(wù)。根據(jù)民事責(zé)任原則，在民法通則第 111條對(duì)違反合同的民事責(zé)任作了如下規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行

11、合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失?！钡?12條規(guī)定：當(dāng)事人一方違反合同的責(zé)任， 應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方因此所 受到的損失?！痹谑┕ず贤男羞^程中，發(fā)包人違反合同的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，這種違反合同的 現(xiàn)象可能是合同內(nèi)的因素，也可能是合同外的因素； 可能是發(fā)包人故意行為， 也可能是客觀原因，發(fā)包人不能履行合同或者不能完全履行合同。無論什么情況，只要是發(fā)包人的責(zé)任使建筑企業(yè)遭受到合同價(jià)款以外的損失或影響工期，建筑企業(yè)就可以依法要求發(fā)包人采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失，這種要求賠償權(quán)，就是依法索賠權(quán)。2、合同法第107條至114條也有上述類似規(guī)定。在施工合同履行過

12、程中，由于發(fā)包的過錯(cuò)，建筑企業(yè)可以依據(jù)這些條款向發(fā)包人要求其支付違約金和賠償金，這種要求即為索賠。另外，合同法第286條及最高人民法院對(duì)其 優(yōu)先受償權(quán)”的司法解釋，為建筑企業(yè)的索 賠提供了優(yōu)先受償?shù)姆芍С帧：贤ǖ诹龡l規(guī)定執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，在合同約定的交付期限內(nèi)政府價(jià)格調(diào)整時(shí)，按照交付時(shí)的價(jià)格計(jì)價(jià)。 逾期交付標(biāo)的物的， 遇價(jià)格上漲時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行。逾期提取標(biāo)的物或者逾期付款的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行?！?、國家建設(shè)部、國家體改委和國務(wù)院經(jīng)貿(mào)辦發(fā)布的全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法第34條規(guī)定，要 按照國

13、家慣例，建立工程索賠制度?！钡?條規(guī)定，對(duì)于建設(shè)資金不足，物資供應(yīng)短缺的工程， 企業(yè)有按照合同規(guī)定追究違約責(zé)任，并有權(quán)調(diào)整施工進(jìn)度?！钡?條規(guī)定， 工程的承包價(jià)格應(yīng)有企業(yè)與發(fā)包單位本著公平、合理的原則，通過投標(biāo) 競爭，在雙方簽定的工程承包合同中規(guī)定。在工程施工中如發(fā)生工程量變化，設(shè)計(jì)變更等，企業(yè)有權(quán)要求按有關(guān)規(guī)定調(diào)整預(yù)、決算?！鄙鲜鰲l款也可作為建筑企業(yè)向發(fā)包人要求索賠的依據(jù)。四、施工索賠的機(jī)會(huì)施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、 學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。 承包商 在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。 而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā) 現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條

14、件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)， 才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過程。（一）、業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)。1、因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失；注：交給承包商的標(biāo)書中圖紙或工程量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使施工費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。這些錯(cuò)誤包括： 、設(shè)計(jì)圖紙與工程量表中的要求不符；定額外用工用料，如在墻壁和樓板上人工鑿洞等均不包括在施工圖預(yù)算內(nèi)，可計(jì)算現(xiàn)場簽證

15、費(fèi)用；當(dāng)?shù)囟~站公布的材料市場預(yù)算價(jià)格，是否已包含安裝費(fèi)、管理費(fèi)等費(fèi)用；工完場清是指的垃圾清理，即垃圾堆放甲方指定地點(diǎn)，不包括垃圾外運(yùn)。對(duì)地方矛盾協(xié)調(diào)費(fèi)、技術(shù)措施費(fèi)、搶工費(fèi)等一般以實(shí)際發(fā)生簽證計(jì)；下浮比例一般以招投標(biāo)定的比例計(jì)。 、現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大量增加了工程量； 、純粹的工程量錯(cuò)誤。 、圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不祥、不符合實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等問題。對(duì)于固定總價(jià)合同， 清單漏項(xiàng)，不增加費(fèi)用；一般情況下不能以清單漏項(xiàng)向業(yè)主索賠的，承包商認(rèn)為這圖紙不明確，屬于設(shè)計(jì)變更，應(yīng)該費(fèi)用增加。通常采取原圖紙完善、變更或干脆取消。）工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范中明確，工程量清單中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)， 建

16、設(shè)方承擔(dān)量的風(fēng)險(xiǎn)， 承包商承擔(dān)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，漏項(xiàng)歸根結(jié)底也是量的風(fēng)險(xiǎn)，所以漏項(xiàng)問題看似建設(shè)方的責(zé)任。但由于與固定總價(jià)合同形式的結(jié)合使用， 清單的量的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際也是由承包商承擔(dān)。清單計(jì)價(jià)規(guī)范中說明： 合 同中綜合單價(jià)因工程量變更需調(diào)整時(shí)，除合同另有約定外，應(yīng)按照下列辦法確定： 工程量清單漏項(xiàng)或設(shè)計(jì)變更引起新的工程量清單項(xiàng)目，其相應(yīng)綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)。 由于工程量清單的工程數(shù)量有誤或設(shè)計(jì)變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價(jià)； 屬合同約定幅度以外的， 其增加部分的工程量或減少后剩余部 分的工程量的綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，作為結(jié)算的依據(jù)

17、。2、業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地；注：建設(shè)單位要求施工單位進(jìn)駐施工現(xiàn)場時(shí)，建設(shè)單位是否提供按合同規(guī)定的開工條件，則，施工單位有權(quán)拒絕進(jìn)駐。3、業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備施工條件；4、業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接 至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要；注：供水、供電是否滿足施工需要？5、業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?、沒有保證施工期間的暢通；6、業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施

18、工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求；7、業(yè)主末及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工；&業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商；9、業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，末及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談；10 業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行；11、業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備；12、業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤；13、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)

19、間和數(shù)量支付工程款；注：此時(shí)承包商不僅要求支付應(yīng)得款項(xiàng)，而且還有權(quán)索賠利息， 因?yàn)闃I(yè)主對(duì)應(yīng)支付款的拖延 將影響到承包商的資金周轉(zhuǎn)。）14、業(yè)主要求趕工；注：當(dāng)工程遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工內(nèi)容而必須拖延工期時(shí),業(yè)主基于某種考慮（如為了按期完成國家下達(dá)的投產(chǎn)指標(biāo)）堅(jiān)持不予展延，這就迫使承包商加班趕工，在施工現(xiàn)場不合理的投入較多的機(jī)械和勞務(wù)，雖然總進(jìn)度上可能加快，但由于現(xiàn)場施工條件的限制，機(jī)械和人工可能發(fā)揮不了應(yīng)有的效率而導(dǎo)致成本的增加。為此，承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外，還可以提出對(duì)趕工措施費(fèi)、降效損失費(fèi)、新增設(shè)備租賃費(fèi)等方面的補(bǔ)償要求。15、業(yè)主提前占用部分永久工程；注：工程實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)效益方面考慮將部分單項(xiàng)工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項(xiàng)工程。 如果不是按合同中規(guī)定的時(shí)間， 提前占用部分工程， 而又對(duì) 提前占