工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)施策略審批細(xì)則

1、體系名稱(chēng)工程管理編碼PM-01-01-02版本號(hào)2013-01工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)施策略審批細(xì)則公司名稱(chēng)工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司批準(zhǔn)人紀(jì)檢組長(zhǎng)、工程管理業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)依據(jù)中國(guó)海洋石油總公司內(nèi)控制度體系文件管理辦法（CG-20-01）發(fā)布范圍普發(fā)發(fā)布文號(hào)海油總風(fēng)險(xiǎn)辦2011688號(hào)發(fā)布日期2011年9月30日生效日期2011年10月1日1目的規(guī)范中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）工程建設(shè)項(xiàng)目管 理實(shí)施策略的編制要求、審批程序、流程。2適用范圍公司及所屬單位。3編制依據(jù)3.1 中國(guó)海洋石油總公司獨(dú)資、控股、負(fù)責(zé)管理的工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法：PM-01-01，2011，總公司

2、。4釋義4.1 項(xiàng)目管理實(shí)施策略指擬建設(shè)的工程項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告獲得政府/上級(jí)公司批準(zhǔn)、成立項(xiàng)目組后，項(xiàng)目組依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、 與此項(xiàng)目相關(guān)的其它批準(zhǔn)文件的 要求，在項(xiàng)目確定階段制定項(xiàng)目建設(shè)的主要管理目標(biāo)、基本策略、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、招標(biāo)采辦原則等內(nèi)容的文件。4.2 主要設(shè)備/大宗材料指設(shè)備和材料的估算投資大于等于 60萬(wàn)元人民幣的發(fā)標(biāo)包。4.3 主要工程服務(wù)指該招標(biāo)范圍的估算大于等于100萬(wàn)人民幣的發(fā)標(biāo)包，其中包括設(shè)計(jì)、施工、 工藝包（專(zhuān)利）選擇、監(jiān)理等各種工程和服務(wù)。5職責(zé)分工5.1 工程建設(shè)部審查各所屬單位報(bào)送的項(xiàng)目管理實(shí)施策略， 起草審批文件，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo) 審批。5.2

3、各所屬單位工程項(xiàng)目主管部門(mén)審查各項(xiàng)目組報(bào)送的項(xiàng)目管理實(shí)施策略，審查合格后，起草請(qǐng)示文件，報(bào)公司審批。5.3 項(xiàng)目（總）經(jīng)理組織、審查項(xiàng)目組編寫(xiě)的項(xiàng)目管理實(shí)施策略，報(bào)上級(jí)工程項(xiàng)目主管部門(mén) 審查。6工作內(nèi)容與程序6.1 基本要求6.1.1 在擬建設(shè)的項(xiàng)目報(bào)經(jīng)國(guó)家政府、上級(jí)管理機(jī)構(gòu)或董事會(huì)批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司/ 項(xiàng)目組成立后，項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)已獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、 上級(jí)管理機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn)的文件，在3個(gè)月內(nèi)制定項(xiàng)目管理實(shí)施策略，報(bào)公司審批。6.1.2 項(xiàng)目管理實(shí)施策略應(yīng)包括如下三個(gè)部分的內(nèi)容：1）項(xiàng)目概況；2）項(xiàng)目管理目標(biāo)；3）項(xiàng)目管理實(shí)施策略。6.2 項(xiàng)目概況編制要求6.2.1 項(xiàng)目公司的基本情況：包括公

4、司成立的時(shí)間、注冊(cè)地址、股東及所占股 份比例等情況。6.2.2 項(xiàng)目立項(xiàng)及可行性研究概況：包括建設(shè)地點(diǎn)，建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模，原料及產(chǎn)品定位，投資估算，總體進(jìn)度計(jì)劃，立項(xiàng)批準(zhǔn)情況及可行性研究批準(zhǔn)情況等。 超大型的復(fù)雜綜合項(xiàng)目要分別列出工藝裝置，公用工程裝置，基礎(chǔ)設(shè)施及生產(chǎn)輔助設(shè)施內(nèi)的裝置名稱(chēng)及規(guī)模。應(yīng)盡量借助表格及專(zhuān)業(yè)圖例使內(nèi)容簡(jiǎn)要清晰，具體圖表如下：1）項(xiàng)目原料（含輔助生產(chǎn)原料）及產(chǎn)品一覽表；2）項(xiàng)目基本工藝流程圖；3）項(xiàng)目總圖布置；4）項(xiàng)目基本裝置構(gòu)成及規(guī)模一覽表；5）項(xiàng)目投資估算一覽表；6）項(xiàng)目總計(jì)劃進(jìn)度；7）項(xiàng)目的主要經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。6.3項(xiàng)目管理目標(biāo)編制要求631 項(xiàng)目管理的目標(biāo)應(yīng)包括：1）

5、項(xiàng)目費(fèi)用管理目標(biāo)；2）項(xiàng)目進(jìn)度管理目標(biāo)；3）項(xiàng)目質(zhì)量管理目標(biāo)；4）項(xiàng)目HSEt理目標(biāo)；5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目本身建設(shè)范圍、性質(zhì)等的要求，有針對(duì)性地制定具體目標(biāo)，不 宜只講通用性的沒(méi)有具體考量的原則。6.3.1 項(xiàng)目費(fèi)用管理應(yīng)依照設(shè)計(jì)、招標(biāo)采辦、施工建造、調(diào)試投產(chǎn)四個(gè)階段分析，采取有效的項(xiàng)目管理方法和手段控制項(xiàng)目費(fèi)用，通過(guò)這些控制手段實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的任務(wù)。如選擇符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的設(shè)備材料，借鑒以前建設(shè)項(xiàng)目的類(lèi)比 估算的管理經(jīng)驗(yàn)，制定費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)（CBS等方法控制項(xiàng)目費(fèi)用。6.3.2 項(xiàng)目進(jìn)度管理，應(yīng)依照設(shè)計(jì)、招標(biāo)采辦、施工建造、調(diào)試投產(chǎn)四個(gè)階段分析、采取有效的項(xiàng)目管理方法和手段控制項(xiàng)目

6、進(jìn)度，通過(guò)這些控制手段實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目按期投產(chǎn)的目標(biāo)。如制定詳細(xì)的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS,借鑒以前項(xiàng)目的類(lèi)似經(jīng) 驗(yàn)，選擇有能力和經(jīng)驗(yàn)的承包隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)充沛的資源，使用先進(jìn)的項(xiàng)目管理軟件 等方法控制項(xiàng)目進(jìn)度。6.3.3 項(xiàng)目質(zhì)量管理，應(yīng)依照設(shè)計(jì)、招標(biāo)采辦、施工建造、調(diào)試投產(chǎn)四個(gè)階段分析、采取有效的項(xiàng)目管理方法和手段管理好項(xiàng)目質(zhì)量，通過(guò)這些控制手段實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目按期投產(chǎn)的目標(biāo)。如制定質(zhì)量規(guī)劃，實(shí)施質(zhì)量保證和質(zhì)量控制，選擇有資質(zhì)、 有能力和經(jīng)驗(yàn)的承包隊(duì)伍，選擇優(yōu)秀的第三方監(jiān)理隊(duì)伍和專(zhuān)業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)工程師 等方法控制項(xiàng)目質(zhì)量。634 項(xiàng)目HSE管理，應(yīng)依照開(kāi)發(fā)公司的健康安全環(huán)保管理的理念、政策和體系要求，針對(duì)各自項(xiàng)目的特

7、點(diǎn)制定 HSE目標(biāo)，包括全面實(shí)施HSE管理體系，OSHA 指標(biāo)的確定，不發(fā)生人員重傷或死亡事故，不發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上的 各類(lèi)責(zé)任事故等。635 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，在于增加積極事件的概率和影響，降低項(xiàng)目消極事件的 概率和影響。項(xiàng)目組應(yīng)依照風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的管理過(guò)程控制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)通過(guò)頭腦風(fēng)暴、德?tīng)柗萍夹g(shù)、優(yōu)勢(shì)、弱 點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅（SWOT等風(fēng)險(xiǎn)搜集手段，量化風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。6.4項(xiàng)目管理實(shí)施策略編制要求6.4.1 項(xiàng)目管理實(shí)施策略包括但不限于如下內(nèi)容：1）項(xiàng)目組組建、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理策略3）項(xiàng)目招標(biāo)采辦基本策略；4）項(xiàng)目費(fèi)用管理策略

8、；5）項(xiàng)目進(jìn)度管理策略；6）項(xiàng)目質(zhì)量管理策略；7）項(xiàng)目HSE管理策略；8）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略。以上各項(xiàng)內(nèi)容的描述不應(yīng)少于 200字，但也不需過(guò)細(xì)描述，大、中、小項(xiàng)目 不必超過(guò)500字，超大型項(xiàng)目不必超過(guò)1000字。6.4.2 項(xiàng)目組組建、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)項(xiàng)目組應(yīng)制定項(xiàng)目組的組建原則；組織機(jī)構(gòu)和主要崗位的級(jí)別；項(xiàng)目組領(lǐng)導(dǎo) 及各部門(mén)職責(zé)；對(duì)主要管理人員（部門(mén)經(jīng)理以上）的招聘要求和原則等。在本章 節(jié)中，對(duì)于超大型、新領(lǐng)域等缺乏項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目， 應(yīng)闡明是否聘請(qǐng)國(guó)際知 名項(xiàng)目管理或咨詢(xún)公司協(xié)助項(xiàng)目管理。 對(duì)已經(jīng)到崗的主要人員（部門(mén)經(jīng)理以上）， 需簡(jiǎn)介工作經(jīng)驗(yàn)、能力。項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)見(jiàn)附件1。6.4.3 項(xiàng)目

9、設(shè)計(jì)管理策略項(xiàng)目組應(yīng)制定項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的劃分原則、 設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的選用的策略，應(yīng)制 定工藝包和專(zhuān)利技術(shù)的選擇原則及策略等。644 項(xiàng)目招標(biāo)采辦基本策略項(xiàng)目組應(yīng)制定主要工程服務(wù)、主要設(shè)備/大宗材料等由總公司審批項(xiàng)目的招 標(biāo)采辦策略，見(jiàn)附件2。在制定工程設(shè)計(jì)與服務(wù)的策略中，應(yīng)描述設(shè)計(jì)分幾個(gè)階 段，分幾次招標(biāo)，選擇怎樣的招標(biāo)方式。在制定工藝包和專(zhuān)利技術(shù)的策略中，應(yīng) 闡述如何確定、從哪幾個(gè)方面選擇工藝包和專(zhuān)利技術(shù)。在工程施工招標(biāo)策略中， 應(yīng)闡述劃分工程包的原則，對(duì)投標(biāo)者的資質(zhì)、能力、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)、人力和資源等 方面的要求。在主要設(shè)備/大宗材料招標(biāo)策略中，應(yīng)闡述招標(biāo)方式（國(guó)際、國(guó)內(nèi) 或國(guó)內(nèi)外，議標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談

10、判、邀請(qǐng)招標(biāo)或公開(kāi)招標(biāo)）并闡述理由。6.4.5 項(xiàng)目費(fèi)用管理策略項(xiàng)目組應(yīng)主要依照項(xiàng)目建設(shè)的設(shè)計(jì)、 采辦、施工等不同階段闡述費(fèi)用控制的 手段、方法，在保證質(zhì)量的前提下，做好費(fèi)用控制。項(xiàng)目費(fèi)控人員應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí) 際情況，制定項(xiàng)目的費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)（CBS,在施工建設(shè)階段，做好費(fèi)用跟蹤；在 設(shè)計(jì)階段通過(guò)選擇合適的標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范，控制項(xiàng)目概算，依照可研批準(zhǔn)的方案控制 項(xiàng)目建設(shè)的范圍等。在招標(biāo)采辦階段，首先應(yīng)確定合同范圍和工作量， 避免施工 階段過(guò)多的合同變更等。應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)恼袠?biāo)采辦方式選擇供應(yīng)商和承包商，盡可能減少議標(biāo)；在選擇承包商時(shí)，應(yīng)做好技術(shù)交流、資格預(yù)審等工作，選擇在相同 水平的廠家參與競(jìng)標(biāo)。項(xiàng)目組應(yīng)制

11、定出三級(jí)項(xiàng)目費(fèi)用控制表。6.4.6 項(xiàng)目進(jìn)度管理策略項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目范圍和建設(shè)工期的要求，合理劃分工作分解結(jié)構(gòu)，借鑒 以前成熟項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)的項(xiàng)目管理軟件等工具，合理分析項(xiàng)目資源，制 定項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃，制定進(jìn)度變更控制原則。項(xiàng)目應(yīng)制定出項(xiàng)目里程碑計(jì)劃（見(jiàn) 附件3）和三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃。大中小型項(xiàng)目的里程碑列項(xiàng)應(yīng)控制在10-20項(xiàng)之間，超大型項(xiàng)目列項(xiàng)應(yīng)控制在30- 40項(xiàng)之間。6.4.7 項(xiàng)目質(zhì)量管理策略項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，依據(jù)公司的質(zhì)量管理方針 和目標(biāo)，依據(jù)項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目管理計(jì)劃，借鑒以前的項(xiàng)目質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)以及項(xiàng)目 質(zhì)量規(guī)劃的工具，結(jié)合項(xiàng)目本身的特點(diǎn)和質(zhì)量控制要求， 制

12、定項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃。要 求各項(xiàng)目組須聘請(qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理、 檢驗(yàn)公司管理和控制項(xiàng)目質(zhì)量。對(duì)于常規(guī) 項(xiàng)目要求依照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的質(zhì)量管理要求制定策略外，還應(yīng)針對(duì)各自項(xiàng)目的特點(diǎn)， 重點(diǎn)制定針對(duì)性的質(zhì)量控制和管理策略。如對(duì)LNG項(xiàng)目低溫、儲(chǔ)罐地基等的特點(diǎn)， 闡明質(zhì)量控制的方法；如對(duì)高強(qiáng)度鋼材焊接、特殊壓力容器等制定相應(yīng)的管理策 略等。648 項(xiàng)目HSE管理策略項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，依據(jù)公司的健康、安全、環(huán)保體系的要求，依據(jù)項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目管理計(jì)劃，借鑒以前的項(xiàng)目HSE管理經(jīng)驗(yàn), 制定HSE管理策略。649 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定的要求，結(jié)合各自項(xiàng)目的特點(diǎn)制定相 應(yīng)

13、的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。要求項(xiàng)目組依照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì) 和監(jiān)控的過(guò)程，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。6.5 流程圖項(xiàng)目管理實(shí)施策略審批流程圖見(jiàn)附件 4。7附則7.1 本細(xì)則由公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織解釋。7.2 本細(xì)則自發(fā)布之日起生效實(shí)施?！菊慕Y(jié)束】附件1:項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)示例附件2:項(xiàng)目招標(biāo)采辦策略一覽表附件3:項(xiàng)目里程碑附件4:項(xiàng)目管理實(shí)施策略審批流程圖附件5:內(nèi)控活動(dòng)列表附件1項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)示例項(xiàng)目總經(jīng)理（1人）姓名級(jí)別X）項(xiàng)目副廣項(xiàng)目工程師玉總經(jīng)理（1人）（1-2 人）姓名姓名級(jí)別級(jí)別 j1控制部（3- 5 人）經(jīng)理：姓名經(jīng)理級(jí)別：JJ合同采辦部（4 6 人） 經(jīng)理：姓名 經(jīng)理級(jí)別：廠設(shè)計(jì)

14、技術(shù)部（3 4 人）經(jīng)理：姓名經(jīng)理級(jí)別：丿/ 質(zhì)量和HSE控制部（3 5 人）經(jīng)理：姓名經(jīng)理級(jí)別：丿財(cái)務(wù)部（3 5 人）經(jīng)理：姓名經(jīng)理級(jí)別：行政協(xié)調(diào)部（5 7 人） 經(jīng)理：姓名 經(jīng)理級(jí)別：廠設(shè)施管理部、（6 20 人） 經(jīng)理：姓名 經(jīng)理級(jí)別：附件2項(xiàng)目招標(biāo)米辦策略一覽表序 號(hào)發(fā)標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)方式國(guó)內(nèi)/國(guó) 際計(jì)劃發(fā)標(biāo)時(shí)間-一一工程和服務(wù)合同1工藝包選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判國(guó)際XX年XX月2XX設(shè)計(jì)單一來(lái)源議標(biāo)國(guó)內(nèi)XX年XX月3管道施工公開(kāi)招標(biāo)國(guó)內(nèi)XX年XX月4工稈監(jiān)理邀請(qǐng)招標(biāo)國(guó)內(nèi)XX年XX月-二-主要設(shè)備和大宗材料1XXX壓縮機(jī)單一來(lái)源國(guó)際XX年XX月2中控系統(tǒng)公開(kāi)招標(biāo)國(guó)內(nèi)外XX年XX月3鋼材邀請(qǐng)招標(biāo)國(guó)內(nèi)XX

15、年XX月4XX年XX月5XX年XX月XX年XX月附件3項(xiàng)目里程碑示例序號(hào)里程碑計(jì)劃開(kāi)始日 期計(jì)劃結(jié)束日 期實(shí)際開(kāi)始日 期實(shí)際結(jié)束日 期1基本設(shè)計(jì)XX年XX月XX年XX月2詳細(xì)設(shè)計(jì)XX年XX月XX年XX月3招標(biāo)采辦XX年XX月XX年XX月4項(xiàng)目開(kāi)工AA年BB月AA年BB月5大罐封頂XX年XX月XX年XX月6設(shè)備安裝XX年XX月XX年XX月7管道建設(shè)XX年XX月XX年XX月8XX年XX月XX年XX月9機(jī)械完工XX年XX月XX年XX月10投產(chǎn)XX年XX月XX年XX月附件4項(xiàng)目管理實(shí)施策略審批流程圖附件5內(nèi)控活動(dòng)列表業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱(chēng)控制點(diǎn)編號(hào)控制點(diǎn)描述是否關(guān)鍵 控制點(diǎn)相關(guān)制度或程序（編 碼及名稱(chēng)）相關(guān)制度 是否覆蓋 該控制點(diǎn)責(zé)任崗位PM-01-01-02-C01項(xiàng)目管理實(shí) 施策略審批 流程PM-01-