上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南分解

1、上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 篇章（報(bào)告）編制指南（試行） （ 2011-6-25 修改稿） 2011 年 6 月 25 日 目錄 第一章 概 述1. 一、編制目的 1. 二、編制依據(jù) 1. 三、適用范圍 2. 四、服務(wù)對(duì)象 2. 五、評(píng)估實(shí)施主體 2. 六、符合相關(guān)規(guī)定 2. 第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3. 一、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 3. 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的 3. 三、評(píng)估內(nèi)容 4. 四、評(píng)估程序 5. 五、評(píng)估要求 5. 第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 7. 一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料 7. 二、部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn) 8. 三、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則 1.1 四、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法 1.2. 第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 1.5.

2、一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容 1.5. 二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 1.7. 第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判 1.9. 一、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法 1.9 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容 2.1. 三、單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 2.2 四、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 2.5 第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 2.9 一、研究防范、化解措施的要求 2.9 二、常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 3.0. 三、需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施 3.1 四、防范、化解措施匯總 3.2 五、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性 3.3 六、評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 3.3 七、項(xiàng)目實(shí)施的建議 3.3. 第七章 篇章（報(bào)告）編制 3.4 一、編制要求 3.4. 二、篇章（

3、報(bào)告）形式 3.4. 三、主要內(nèi)容 3.4. 四、報(bào)告格式 3.5. 附錄 1風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi) 3.6. 附錄 2評(píng)估篇章（報(bào)告）編制參考提綱 4. 2 第一章 概 述 上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章 （報(bào)告）編制指南（試 行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指南）”提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、內(nèi)容、程序和方法， 是項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)開(kāi)展重點(diǎn)建 設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作及其篇章 （報(bào)告） 編制的技術(shù)指導(dǎo)性文 件。 如無(wú)特殊說(shuō)明， 風(fēng)險(xiǎn)是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 一、編制目的 為了規(guī)范上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 提高評(píng)估

4、 及其篇章（報(bào)告）編制的質(zhì)量，特制定本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南。 二、編制依據(jù) 本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī)編制： 1中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱 要（十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議 2011 年 3 月 14 日表決通過(guò)）； 2中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央政法委員會(huì)、中 央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng) 新、公正廉潔執(zhí)法的意見(jiàn) （中辦發(fā) 2009 46 號(hào)）； 3上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要 （2011 年 1 月 21 日上海市第十三屆人民 代表大會(huì)第四次會(huì)議批準(zhǔn)） ； 4上海市委辦公廳、市政府辦公廳關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn) 定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的

5、意見(jiàn)（試行） （滬委辦 2009 16 號(hào)）； 5上海市委辦公廳、市政府辦公廳上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì) 穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)辦法（試行） （滬委辦 2009 35 號(hào)）； 6其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。 三、適用范圍 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須貫穿于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程。 本指南主要適 用于政府審批類(lèi)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 可供 項(xiàng)目建議書(shū)階段、設(shè)計(jì)階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作參考。 政府核準(zhǔn)類(lèi)和備案類(lèi)的投資項(xiàng)目， 根據(jù)政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部 門(mén)的要求參照本指南執(zhí)行。 四、服務(wù)對(duì)象 本指南服務(wù)于項(xiàng)目單位、 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理 部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 并為從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的

6、管理、 技術(shù)和維穩(wěn)工作 人員提供指導(dǎo)和參考。 五、評(píng)估實(shí)施主體 項(xiàng)目單位為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施主體， 具體負(fù) 責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。 六、符合相關(guān)規(guī)定 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 除按照本指南操作外， 應(yīng)符合現(xiàn)行 國(guó)家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點(diǎn)建 設(shè)項(xiàng)目在組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲埃?對(duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開(kāi)展系 統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案,有 效規(guī)避、預(yù)防、 控制重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，更 好地確保重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施。 一、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)穩(wěn)

7、定風(fēng)險(xiǎn)是指因重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施而產(chǎn)生社會(huì)矛盾 和不穩(wěn)定因素，引發(fā)群體性事件、影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是為項(xiàng)目單位和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)更 好地從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾， 防范、減少和控制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)， 保障建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。 1通過(guò)評(píng)估，識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)和把握其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； 2通過(guò)評(píng)估提出防范、化解措施建議，為項(xiàng)目投資決策提供依 據(jù)，進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)； 3評(píng)估形成的篇章（報(bào)告） ，可作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案的重 要依據(jù)。 三、評(píng)估內(nèi)容 針對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)， 主要從合法性、 合 理性、可行

8、性和安全性等方面進(jìn)行評(píng)估： 1合法性。項(xiàng)目審批部門(mén)是否享有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限 范圍內(nèi)進(jìn)行審批；項(xiàng)目實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及 黨和國(guó)家有關(guān)政策，決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家 有關(guān)規(guī)定。 2合理性。項(xiàng)目實(shí)施是否符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求，是 否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律， 是否符合社會(huì)公共利益和廣大人民群眾的 根本利益， 是否兼顧了不同利益群體的訴求； 是否符合本地區(qū)發(fā)展規(guī) 劃，是否保持了政策的連續(xù)性、相對(duì)穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性， 是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、 群體之間的相互攀比；依法應(yīng)給予當(dāng)事人 的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手 段是否

9、必要、適當(dāng)，有多種措施和手段可以達(dá)到管理目的的，所選擇 的措施和手段對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。 3可行性。組織項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)機(jī)和條件是否基本成熟，項(xiàng)目管 理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會(huì)可承受程度是否有機(jī)統(tǒng) 一，項(xiàng)目實(shí)施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平， 是否超越大多 數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。 4安全性。項(xiàng)目實(shí)施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大 規(guī)模上訪(fǎng)、重大社會(huì)治安問(wèn)題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過(guò)激過(guò)熱，以及其他影 響社會(huì)穩(wěn)定的因素； 可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控， 能否得到有 效防范和化解，是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。 5 .有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的

10、其他方面。 四、評(píng)估程序 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序：在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn) 估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議，編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章 （報(bào)告），接受評(píng)價(jià)審核等環(huán)節(jié)組成，見(jiàn)圖2-1。 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 （1 ）風(fēng)險(xiǎn)因素 （2 ）風(fēng)險(xiǎn)事件 （3 ）風(fēng)險(xiǎn)篩選 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) （1 ）發(fā)生概率 （2 ）產(chǎn)生影響 （3 ）估計(jì)方法 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 （1 ）應(yīng)對(duì)策略 （2 ）預(yù)案建議 （3）承擔(dān)者 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判 （1 ）等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) （2 ）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判 （3 ）風(fēng)險(xiǎn)排序 編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 接受評(píng)價(jià)審核 圖2-1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序 五、評(píng)估要求 1 .貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。以維護(hù)廣大人民群眾的根本利益為出 發(fā)點(diǎn)和落

11、腳點(diǎn)，充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴 求，及早發(fā)現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患，有針對(duì)性地采取措施，從源頭上 預(yù)防和減少矛盾，防范和化解社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。 2 .廣泛征求各方意見(jiàn)。按照公開(kāi)透明原則，向受到項(xiàng)目實(shí)施影 響的群眾和其他利益相關(guān)方公示項(xiàng)目的有關(guān)信息；采取召開(kāi)座談會(huì)， 進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、主動(dòng)走訪(fǎng)、問(wèn)卷調(diào)查等多種形式，征求各利益相關(guān)方 特別是直接利益受損群體的意見(jiàn)，征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土 地、環(huán)保、住房保障、信訪(fǎng)、維穩(wěn)等政府職能部門(mén)的意見(jiàn)和建議。堅(jiān) 持全面調(diào)查與重點(diǎn)核查相結(jié)合， 掌握第一手資料， 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠， 盡可能全面、完整地了解和把握真實(shí)情況。 3綜合

12、分析全面評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實(shí) 施的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件、 項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行等因素以及利益相關(guān) 者的訴求進(jìn)行全方位的綜合分析研判，對(duì)項(xiàng)目的合法性、合理性、可 行性、安全性進(jìn)行全面評(píng)估。采取定性分析與定量分析相結(jié)合、綜合 性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與科學(xué)預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法進(jìn)行分析評(píng) 估，確保評(píng)估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。 4達(dá)到評(píng)估深度要求。評(píng)估報(bào)告內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出，全面回 答有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題； 明確界定利益相關(guān)者 群體的范圍；對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的基本情況、評(píng)估工作的實(shí)施過(guò)程、各項(xiàng)評(píng) 估內(nèi)容的分析等作出說(shuō)明， 著重分析揭示項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)

13、 定的因素， 可能引發(fā)社會(huì)矛盾及沖突的激烈程度， 可能產(chǎn)生的各種負(fù) 面影響，以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案；按照項(xiàng)目 實(shí)施對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險(xiǎn)程度， 作出該項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的 結(jié)論；對(duì)擬采取的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施的進(jìn)行可行性和有效性分析， 經(jīng) 綜合評(píng)估作出項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論， 并據(jù)此提出是否作出項(xiàng)目實(shí) 施的建議。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)工作， 應(yīng)當(dāng)在評(píng)估初期開(kāi)展， 在評(píng)估 中后期可以根據(jù)需要補(bǔ)充調(diào)查。 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的成果不僅是評(píng)估報(bào)告的重要組成部分， 同時(shí)也是后續(xù) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的基礎(chǔ)和 依據(jù)。 一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料

14、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料： 1項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）及其批準(zhǔn)文件； 2國(guó)家和上海市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、 行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)； 3建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān) 專(zhuān)業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃； 4建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū) （規(guī)劃設(shè)計(jì)要求）、國(guó)有土地使用權(quán)出讓 合同文件； 5建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)文件； 6建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其批準(zhǔn)文件； 7建設(shè)項(xiàng)目征詢(xún)規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、 市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象（防雷） 、市政配套等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的 文件； 8建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告； 9建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文本； 10 建設(shè)項(xiàng)

15、目有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù)， 經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)等方 面資料； 11國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策； 12建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料，以及 敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料； 13 建設(shè)項(xiàng)目所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組織 和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對(duì)項(xiàng)目認(rèn)可、接受的態(tài)度和訴求，既有社會(huì)矛 盾及引發(fā)群體事件等方面資料； 14 建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃公示、 環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與及公眾意見(jiàn)和訴 求方面資料； 15類(lèi)似建設(shè)項(xiàng)目引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面資料； 16與建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有關(guān)的其他文件、資料。 二、部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn) 對(duì)部分建設(shè)項(xiàng)目， 除了需要從發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)

16、業(yè)政策、 項(xiàng)目選址及 用地、土地征用和房屋征收補(bǔ)償、環(huán)境和生態(tài)影響、項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響、 既有社會(huì)矛盾以及利益相關(guān)者訴求等 方面進(jìn)行一般性調(diào)查外，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： 1能源、原材料類(lèi)項(xiàng)目，主要包括火電站、熱電站、核電站、 電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲(chǔ)設(shè)施、 液化天然氣接收和儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施、 輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站，石化等項(xiàng)目。該類(lèi)項(xiàng)目盡管發(fā)生風(fēng)險(xiǎn) 的概率低， 但一旦發(fā)生必然造成巨大的人員和財(cái)產(chǎn)損失， 因而引致的 民眾反對(duì)，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊居民生命安全和身體健康的影響； （ 2）項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊財(cái)產(chǎn)損失的影響。 2交通運(yùn)輸、城建（

17、交通）類(lèi)項(xiàng)目，主要包括鐵路、公路、水 運(yùn)、民航、軌道交通、城市道路、橋梁（隧道） 、公交長(zhǎng)途客運(yùn)站、 城市客運(yùn)交通樞紐等設(shè)施項(xiàng)目。 因該類(lèi)項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生空 氣、水、土壤及噪音、振動(dòng)等污染，具有潛在危險(xiǎn)性或污染性而導(dǎo)致 民眾反對(duì)，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： （ 1 ）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤及噪 聲、振動(dòng)和電磁輻射等方面污染） ； （2）項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損； （3）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊交通和區(qū)域治安的影響。 3城建（廢棄物再利用和處理類(lèi)）項(xiàng)目：主要包括固體廢物收 集與處理、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物及核能廢料處理、水泥生產(chǎn)、污水 處理等項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目因污染環(huán)境，影響附

18、近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危 害附近居民安全和身體健康， 或降低附近地區(qū)土地利用價(jià)值和居民房 屋等財(cái)產(chǎn)價(jià)值，而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于： 1）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方 面污染）； （2）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊道路交通和安全的影響（有害物泄漏、壓 力裝置及易燃易爆品使用、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物的處置和運(yùn)輸） ； （3）項(xiàng)目對(duì)附近地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響。 4社會(huì)事業(yè)類(lèi)項(xiàng)目，主要包括精神衛(wèi)生治療機(jī)構(gòu)、傳染病治療 機(jī)構(gòu)、收養(yǎng)性福利機(jī)構(gòu)（老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利 機(jī)構(gòu)）、社會(huì)流浪人員救助機(jī)構(gòu)、戒毒中心、經(jīng)濟(jì)適用房、殯儀館火 葬場(chǎng)、陵墓等項(xiàng)目。由于該類(lèi)項(xiàng)目既存

19、在污染環(huán)境的因素，又對(duì)于某 些群體的污名化， 令附近居民感到不愉悅舒適， 以致令周邊居民排斥 或感到嫌惡而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： （ 1 ）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方 面污染）； （ 2）項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。 （3）項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程造成特定群體的聚集，而對(duì)周邊環(huán)境、社區(qū) 治安等方面的影響； 5房地產(chǎn)類(lèi)項(xiàng)目，主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等項(xiàng)目。 由于該類(lèi)項(xiàng)目往往為高層或超高層、 玻璃幕墻和深基坑建筑， 對(duì)周邊 產(chǎn)生日照、 光污染等環(huán)境影響， 以及深基坑開(kāi)挖對(duì)周邊建筑質(zhì)量影響 等因素，引發(fā)周邊居民的反對(duì)，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于：

20、（1）項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的合理性，與周邊敏感目標(biāo)（住宅、學(xué)校、 醫(yī)院、養(yǎng)老院等）之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、 熱輻射、景觀、視覺(jué)干擾等方面的影響； （2）項(xiàng)目建設(shè)期間因基坑開(kāi)挖引起周邊建筑物沉降、開(kāi)裂、傾 斜、位移引起周邊房屋受損，施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉 塵等環(huán)境保護(hù)方面的問(wèn)題以及重大事故造成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊出行交通影響； 三、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)遵循以下原則： 1客觀性原則。核心是實(shí)事求是，尋求反映風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)狀態(tài)的準(zhǔn) 確信息，不允許帶有任何個(gè)人主觀的意愿和偏見(jiàn)。 要從具體情況出發(fā)， 認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的差別和變化， 把握風(fēng)險(xiǎn)所處的具體時(shí)間、 空

21、間和其他條件， 分析它的發(fā)展形式和過(guò)程，以保證調(diào)查結(jié)果能如實(shí)反映客觀實(shí)際。 2科學(xué)性原則。調(diào)查結(jié)論要用真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支 持，觀點(diǎn)、意見(jiàn)、建議不能憑空臆造；通過(guò)調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料 應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說(shuō)明的觀點(diǎn)， 調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要 有嚴(yán)密的邏輯性。 3系統(tǒng)性原則。要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的分析和研究，注 重調(diào)查對(duì)象的整體性， 明確清晰地界定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的范圍， 包括受到項(xiàng) 目負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會(huì)組織、 直接相關(guān)者和間接相關(guān)者， 以 及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼嚓P(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)； 了解受影響者的內(nèi)在 結(jié)構(gòu)、與外在的聯(lián)系及相互影響， 注意把受影響者放到整個(gè)社會(huì)和時(shí) 代的大環(huán)

22、境中進(jìn)行考察， 注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境的 平衡適應(yīng)功能。 4理論與實(shí)踐相結(jié)合原則。在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查研究中堅(jiān)持理論與實(shí)踐 相結(jié)合的原則，防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。 5倫理道德原則。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán)，做到被調(diào)查者自 愿參與和不傷害參與者；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì)， 除高度的敬業(yè)精神、高度的社會(huì)責(zé)任感、堅(jiān)持理性、客觀、實(shí)證的精 神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外， 必須注重提高自己的誠(chéng)實(shí)、 守信、 關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。 四、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查收集資料的具體方法有： 問(wèn)卷法、訪(fǎng)談法、實(shí)地觀察法、 文獻(xiàn)法等。 1問(wèn)卷法。也稱(chēng)問(wèn)卷調(diào)查法，它是調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)

23、的問(wèn)卷 向被選取的調(diào)查對(duì)象了解情況或征詢(xún)意見(jiàn)的調(diào)查方法。 該方法可結(jié)合 環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公眾參與過(guò)程進(jìn)行。 問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)施步驟包括設(shè)計(jì)問(wèn)卷、選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)問(wèn)卷、 回收問(wèn)卷等過(guò)程。 設(shè)計(jì)問(wèn)卷應(yīng)注意： 必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計(jì)； 語(yǔ)句中所運(yùn)用的概念 要明確、具體；必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對(duì)象之間產(chǎn)生歧義的概 念；問(wèn)卷語(yǔ)句要防止誘導(dǎo)性，對(duì)于敏感性問(wèn)題要講究處理的技巧。 選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)和回收問(wèn)卷應(yīng)按下列原則進(jìn)行： （ 1）對(duì)可能存在 A 級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查 表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 200 份，回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于 90% 。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例

24、均應(yīng)大 于 70% 。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減 少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 （2）對(duì)可能存在 B 級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查 表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 100 份，回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于 80% 。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大 于 70% 。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減 少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 （ 3）其他擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 50 份， 回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于 80% 。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū) 面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于 70% 。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì) 象的數(shù)量達(dá)

25、不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 2訪(fǎng)談法。由訪(fǎng)談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的，按照 訪(fǎng)談提綱或問(wèn)卷， 通過(guò)個(gè)別訪(fǎng)問(wèn)或集體交談的方式， 系統(tǒng)而有計(jì)劃地 收集資料的一種調(diào)查方法。 個(gè)別訪(fǎng)談是指對(duì)訪(fǎng)談對(duì)象進(jìn)行單獨(dú)訪(fǎng)談， 其實(shí)施一般包括訪(fǎng)談準(zhǔn) 備、接觸訪(fǎng)談對(duì)象、正式訪(fǎng)談、結(jié)束訪(fǎng)談四個(gè)環(huán)節(jié)。 集體訪(fǎng)談也叫會(huì)議調(diào)查法， 就是調(diào)查者邀請(qǐng)若干被調(diào)查者， 通過(guò) 集體座談方式或集體回答問(wèn)題方式搜集資料的調(diào)查方法。 采用座談會(huì)、研討會(huì)的方式開(kāi)展相關(guān)者（公眾）調(diào)查，征詢(xún)相關(guān) 者、專(zhuān)家和公眾意見(jiàn)的，會(huì)議應(yīng)由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目單位共同主持， 事先明確會(huì)議主題，確定參會(huì)人數(shù)，讓參會(huì)者提前準(zhǔn)備；選好場(chǎng)

26、合和 時(shí)間；避免權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言；最后要總結(jié)，并遵循下列原 則組織： （1）參加座談會(huì)的公眾代表人數(shù)不限，其中位于可能受直接影 響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于 70% ； （ 2）參加研討會(huì)的人數(shù)一般控制在 15 人左右，主要為相關(guān)專(zhuān) 家和具有一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)的公眾代表， 其中位于可能受直接影響范圍內(nèi) 的公眾人數(shù)不少于 30% 。 3實(shí)地觀察法。在自然條件下，觀察者帶有明確的目的、有計(jì) 劃地運(yùn)用自己的感覺(jué)器官和借助觀察工具， 直接地、有針對(duì)性地收集 資料的調(diào)查研究方法。 觀察的步驟分準(zhǔn)備、實(shí)施、整理三個(gè)階段。準(zhǔn)備階段，需要確定 觀察的對(duì)象、具體手段、時(shí)間、地點(diǎn)和范圍，以及制定觀察提綱；實(shí) 施階段

27、，需要接入觀察現(xiàn)場(chǎng)、與觀察對(duì)象建立友好關(guān)系、進(jìn)行觀察和 收集資料、退出觀察現(xiàn)場(chǎng)；整理階段，需要整理、分析觀察資料和撰 寫(xiě)觀察報(bào)告。 4文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資 料，從中選取信息，以達(dá)到某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的基本 步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘錄信息、文獻(xiàn)分析三個(gè)環(huán)節(jié)。 搜集文獻(xiàn)的基本要求：取其精華；有的放矢；內(nèi)容豐富；形式多 樣；系統(tǒng)連貫；注重時(shí)效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道：個(gè)人、機(jī)構(gòu)和互聯(lián) 網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟：瀏覽，初步判明文獻(xiàn)的價(jià)值；篩選，根據(jù) 需要從所搜集的文獻(xiàn)中選出可用部分；精讀，在理解、聯(lián)想、評(píng)價(jià)的 基礎(chǔ)上明確有價(jià)值的信息。 記錄，把在精讀中確認(rèn)的有價(jià)值信息

28、記錄 下來(lái)，供進(jìn)一步分析研究之用。 第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種相關(guān)的知識(shí)和方 法，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素以及分析風(fēng)險(xiǎn)事 件發(fā)生的潛在原因。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是便于衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小和選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范 化解措施方案。 一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容 1.風(fēng)險(xiǎn)事件。項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益 和影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。 2 .風(fēng)險(xiǎn)因素。導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險(xiǎn) 事件發(fā)生概率和（或）負(fù)面影響程度增加的因素，包括各種主觀或客 觀的潛在原因或影響因素。 3 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事 件進(jìn)

29、行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類(lèi)的過(guò)程，包括：識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施的潛在風(fēng) 險(xiǎn)及其特征、風(fēng)險(xiǎn)存在（可能引發(fā)）的階段和風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源。 4 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟。一般可分為 5個(gè)基本步驟：確定參與者、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（收集閱讀相關(guān)資料及專(zhuān)家咨詢(xún)）、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩 選、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟見(jiàn)圖4-1 圖 4-1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟 （ 1）確定參與者。參與者盡可能包括：項(xiàng)目組成員、政府相關(guān) 投資項(xiàng)目管理部門(mén)、項(xiàng)目建設(shè)的各方、項(xiàng)目規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一 方面的專(zhuān)家及其他有關(guān)人員等。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)充分了解有關(guān)信 息，了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和需求， 具備項(xiàng)目建設(shè)或社會(huì)管理等方面的 經(jīng)驗(yàn)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

30、別的基礎(chǔ)在于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，應(yīng)廣泛調(diào)查和 收集與項(xiàng)目有關(guān)的資料， 將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查貫穿于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)階段 并不斷地深入， 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家咨詢(xún)， 具體見(jiàn)第 三章。 （3）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別主要包括以下三個(gè)方面： 風(fēng)險(xiǎn)因素分析。從建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析， 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)、階段、 活動(dòng)和周邊人文、社會(huì)環(huán)境中存在的各種 風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。 建立初步識(shí)別清單。 在收集資料、 現(xiàn)場(chǎng)踏勘及專(zhuān)家咨詢(xún)等調(diào)查 研究的基礎(chǔ)上， 利用核對(duì)表法建立初步風(fēng)險(xiǎn)清單， 明確列出客觀存在 的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)， 包括項(xiàng)目工程方面的因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性 方面的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 初步分析風(fēng)險(xiǎn)。

31、根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中整理的風(fēng)險(xiǎn)因素， 分析與 其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭、促成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和危害的程 度。 （4）風(fēng)險(xiǎn)篩選。 根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識(shí)別項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)， 整理并篩選與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，刪除（或歸類(lèi)合并）與 項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素， 并進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別分析，確定 是否有遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 （5）編制風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表。在風(fēng)險(xiǎn)篩選的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目特 點(diǎn)，以表單的形式對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)排序，給出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素， 列出所有風(fēng)險(xiǎn)的清單。 表3-1風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型 發(fā)生階段 風(fēng)險(xiǎn)因素 備注 1 2 3 說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和環(huán)境敏感因素，其中工程風(fēng)險(xiǎn)因

32、素可按政策、 規(guī)劃和 審批程序，土地征用房屋征收及補(bǔ)償，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境影響，項(xiàng)目管理，安全和治安等方面 分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段可包括前期、 動(dòng)拆遷、建設(shè)施工期、運(yùn)營(yíng)期。備注可標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)的特征 （例 如長(zhǎng)期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其他需要說(shuō)明的情況。 各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可歸納為項(xiàng)目工程方面的風(fēng) 險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi)，具體見(jiàn)附錄1。 二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法可米用核對(duì)表法、專(zhuān)家調(diào)查法以及訪(fǎng)談法、實(shí)地 觀察法、案例參照法等。 1.核對(duì)表法。核對(duì)表是基于以前類(lèi)比項(xiàng)目信息及其他相關(guān)信息 編制的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對(duì)圖表，一般按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源排列。核對(duì)表法，是

33、根 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要素，把以前經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源列成一張核對(duì)表，再結(jié) 合本項(xiàng)目所面臨的環(huán)境、條件等特點(diǎn)，對(duì)照核對(duì)表，識(shí)別出其潛在的 風(fēng)險(xiǎn)?？蓪⒏戒?1 中的工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表作為核對(duì)表來(lái)使用 2專(zhuān)家調(diào)查法。專(zhuān)家調(diào)查法是基于專(zhuān)家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)， 通過(guò)發(fā)函、召開(kāi)會(huì)議或其他方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查， 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)， 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)判， 將多位專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)集中 起來(lái)形成分析結(jié)論的一種方法。 它適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過(guò)程， 包括風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究。專(zhuān)家調(diào)查 法中頭腦風(fēng)暴法、 德?tīng)柗品ā?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表法和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)照檢查表法 是最常用的幾種方法。 3案例參照

34、法。通過(guò)參照以往類(lèi)似的案例，識(shí)別項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)因素的方法。 主要是通過(guò)參照本地區(qū)以往相似的案例、 其他地區(qū) 以往相同的案例， 包括相似或相同的建設(shè)項(xiàng)目、 相似或相同的利益受 損情況引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的案例， 來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、 估計(jì)和評(píng)判 風(fēng)險(xiǎn)。 第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上， 對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上， 對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的 初始風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行衡量和劃分， 以揭示影響項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn) 因素，并通過(guò)相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等 其他因素， 綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，

35、 決定是否需要采取相應(yīng)的 防范、化解措施的過(guò)程。 一、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率的估計(jì)、 風(fēng)險(xiǎn)影響的估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí) 間的估計(jì)。 1單因素風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)。估計(jì)單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，是風(fēng)險(xiǎn) 度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。 風(fēng)險(xiǎn)概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來(lái)確定， 也就是客觀概率。 但 由于項(xiàng)目的一次性和獨(dú)特性， 不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)彼此相差很遠(yuǎn)， 所以在 許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行 估計(jì)，因此，項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)也常采用主觀概率估計(jì)法。 主觀概率估計(jì)， 是基于評(píng)估者、 專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)或類(lèi)似事件的 比較推斷風(fēng)險(xiǎn)概率。其基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主

36、觀概率調(diào)查 表、匯總整理、評(píng)判預(yù)測(cè)。 主觀概率法一般和其他經(jīng)驗(yàn)評(píng)判法結(jié)合運(yùn)用 2 .單因素風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)社會(huì)穩(wěn) 定和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)就是分析和估計(jì)風(fēng) 險(xiǎn)的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響的大小。 一般 采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法或案例比較法來(lái)估計(jì)。 3 .單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。分析和估計(jì)項(xiàng)目引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí) 間，即可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段或什么時(shí)間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般 也采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)。 4 .風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果。按照風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)社會(huì)影響的程度，一 般可按表5-1劃分 表5-1風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果 f后果和影響 風(fēng)險(xiǎn)事件 重大影響 較大影響 般

37、影響 集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡 V 圍堵黨政機(jī)關(guān) V 阻塞交通 V 圍堵施工現(xiàn)場(chǎng) V 示威、靜坐請(qǐng)?jiān)?V 非法集會(huì)、集體散步 V 集體鬧訪(fǎng) V 掛橫幅 V 網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息 V 散發(fā)宣傳品 V 個(gè)體鬧訪(fǎng) V 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，包括對(duì)項(xiàng)目所有階段的單因素風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)， 各風(fēng) 險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響， 項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)的承受能力的評(píng)判等。 1.進(jìn)一步量化已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響估計(jì)中的不確定性， 必要時(shí)根據(jù)項(xiàng)目形勢(shì)的變化 重新分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和可能的影響。 2 .評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，即評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率和 影響等

38、級(jí)，評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。評(píng)判單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)應(yīng)有相應(yīng) 的分析論證過(guò)程。 3 .確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行比較 和評(píng)判，按單因素風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行排序，確定項(xiàng)目影響社會(huì)穩(wěn)定的關(guān) 鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。 4.評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)，即在確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上， 綜合評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)程度。 5 .評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在單因素風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判 的基礎(chǔ)上，根據(jù)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素和主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程 度，綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)有相應(yīng)的分析過(guò)程， 并一般應(yīng)邀請(qǐng)相關(guān) 專(zhuān)家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門(mén)人員通過(guò)評(píng)估會(huì)、研討會(huì)等形式進(jìn)行 評(píng)判論證。 三、

39、單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 1.單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概 率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的影響等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)）和風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。 2 .單因素風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)，可劃分為 很高（1.0護(hù)0.8 ）、較高（0.8護(hù)0.6 ）、中等（0.6護(hù) 0.4 ）、較 低（0.4護(hù)0.2 ）和很低（0.2護(hù) 0 ）五個(gè)等級(jí)。各等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) 見(jiàn)表5-2。 表5-2單因素風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn) 等級(jí) 定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) 定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) 表示 很高 81%100% 幾乎確定 S 較高 61%80% 很有可能發(fā)生 H 中等 41%60% 有可能發(fā)

40、生 M 較低 21%40% 發(fā)生的可能性很小 L 很低 0%20% 發(fā)生的可能性很小，幾乎不可能 N 3 .單因素風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)是指一旦發(fā) 生風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重（1.0邇 0.8 ）、較大（0.8 毛 0.6 ）、中等（0.6 邇 0.4 ）、較?。?.4 毛 0.2） 和可忽略（0.2毛 0）五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-3。 表5-3單因素風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn) 等級(jí) 影響程度 表示 嚴(yán)重影響 在全市或更大范圍內(nèi)造成一疋負(fù)面影響（社會(huì)穩(wěn)疋、形象等 方面），需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的努力才能消除，且付出巨大代價(jià) S 較大影響 在市內(nèi)造成一定影

41、響（社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面），需 要通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能消除，并需付出較大代價(jià) H 中等影響 在當(dāng)?shù)卦斐梢获庥绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)疋、形象等方面），需 要通過(guò)一定時(shí)間才能消除，并需付出一定代價(jià) M 較小影響 在當(dāng)?shù)卦斐梢获庥绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)疋、形象等方面），但 可在短期內(nèi)消除 L 可忽略影響 在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消?N 4 .單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 大小的指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)程度包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn) 程度。 風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)可分為重大風(fēng)險(xiǎn)（P XC 0.64 ）、較大風(fēng)險(xiǎn)（0.64護(hù) XC 0.36 ）、一般風(fēng)險(xiǎn)（0.36 P XC 0.16 ）、較小風(fēng)險(xiǎn)（0.16 護(hù)

42、XQ 0.04、和微小風(fēng)險(xiǎn)（P MC0.04、五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) 可參考表5-4。 表5-4單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)程度 發(fā)生的可能性和后果 表示 重大風(fēng)險(xiǎn) 可能性大，社會(huì)影響和損失大，影響和損失不可接受， 必須采取積極有效的防范化解措施 S 較大風(fēng)險(xiǎn) 可能性較大，或社會(huì)影響和損失較大，影響和損失是可 以接受的，需米取一定的防范化解措施 H 一般風(fēng)險(xiǎn) 可能性不大，或社會(huì)影響和損失不大，一般不影響項(xiàng)目 的可行性，應(yīng)米取一定的防范化解措施 M 較小風(fēng)險(xiǎn) 可能性較小，或社會(huì)影響和損失較小，不影響項(xiàng)目的可 L 風(fēng)險(xiǎn)程度 發(fā)生的可能性和后果 表示 行性 微小風(fēng)險(xiǎn) 可能性很小，且社會(huì)

43、影響和損失很小，對(duì)項(xiàng)目影響很小 N 5 .單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法 (1)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法。對(duì)于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，一般可根 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)，采用風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣(也 稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣)來(lái)評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。矩陣以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性為 橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo)，發(fā)生概率 大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣右上角，發(fā)生概率小且影響也 小的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣左下角，見(jiàn)圖 5-1。 風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估目的二預(yù)防、化解園嗤 很低較低 很高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性 中等較高 圖5-1風(fēng)險(xiǎn)概率一影響矩陣示意圖 根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判的結(jié)果，將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn) 程度的大小次序進(jìn)行

44、匯總，見(jiàn)表5-5 表5-5初始單因素風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素(W) 風(fēng)險(xiǎn)概率(P) 風(fēng)險(xiǎn)影響(C) 風(fēng)險(xiǎn)程度 (P C) 1 示例風(fēng)險(xiǎn)1 很高 較大 重大 2 示例風(fēng)險(xiǎn)2 中等 中等 一般 對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素初始風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的，必須引 起高度重視，研究提出降低其風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)防范、化解措施措施。 四、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 1.項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則 (1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。按項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致后果的影 響程度，分為三級(jí)： A級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。 B級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)一般群體性事件。 C級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引

45、發(fā)個(gè)體矛盾沖突。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表 5-6。 表5-6項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) A級(jí) (重大負(fù)面影響) B級(jí) (較大負(fù)面影響) C級(jí) (一般負(fù)面影響) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) A級(jí) （重大負(fù)面影響） B級(jí) （較大負(fù)面影響） C級(jí) （一般負(fù)面影響） 單因素 風(fēng)險(xiǎn)程度; 2個(gè)及以上重大或 5個(gè)及以上較大單因素 風(fēng)險(xiǎn) 1個(gè)重大或2到4 個(gè)較大單因素風(fēng)險(xiǎn) 1個(gè)較大或1到4 個(gè)一般單因素風(fēng)險(xiǎn) 整體綜合 風(fēng)險(xiǎn)指數(shù) 0.64 0.36-0.64 C) 1 示例風(fēng)險(xiǎn)1 很咼T較咼 較大中等 r重大較大 2 示例風(fēng)險(xiǎn)2 中等較小 中等較低 一般較小 六、評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措

46、施的可行性和有效性評(píng)估確定的各風(fēng)險(xiǎn)因 素的風(fēng)險(xiǎn)程度可能發(fā)生變化的結(jié)果， 重新計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，綜 合分析評(píng)估項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、 參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響 程度，評(píng)判確定項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 七、項(xiàng)目實(shí)施建議 根據(jù)判定的項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 對(duì)是否作出項(xiàng)目 實(shí)施、暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施和予以否決等決策提出建議。 第七章 篇章（報(bào)告）編制 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估的過(guò)程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫(xiě)入評(píng)估篇章（報(bào)告）中，有 關(guān)記錄表格作為附件。 一、編制要求 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）應(yīng)達(dá)到內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正， 提出的防范、化解措施措施具有

47、可操作。 二、篇章（報(bào)告）形式 根據(jù)需要，評(píng)估篇章（報(bào)告）的形式，可以是獨(dú)立的篇章和報(bào)告 的形式，也可以是可行性研究報(bào)告（申請(qǐng)篇章（報(bào)告） ）中一個(gè)篇章 的形式。 三、主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）應(yīng)包含以下內(nèi)容： 1前言（編制篇章可省略） 2項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況（編制篇章可省略） 3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的程序和方法 4風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的內(nèi)容 5項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 6風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施 7風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)論及建議 8附件、附圖及參考文獻(xiàn)（編制篇章可省略） 編制評(píng)估篇章（報(bào)告）的提綱可參考附錄 2 四、報(bào)告格式 1封面 2分析評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件 3著錄項(xiàng) 4目錄 5編制說(shuō)明 6正文 7附件及附錄 附錄1.

48、風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi) 各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可以分解、 歸納成項(xiàng)目工程風(fēng) 險(xiǎn)因素、項(xiàng)目與社會(huì)互適性風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi)。 一、工程風(fēng)險(xiǎn)因素 工程風(fēng)險(xiǎn)因素，即項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響而引發(fā)的社會(huì)不 穩(wěn)定因素，一般可以通過(guò)工程技術(shù)性措施加以避免和緩解。 工程風(fēng)險(xiǎn) 因素包括直接風(fēng)險(xiǎn)因素和間接風(fēng)險(xiǎn)因素， 并可能存在疊加效應(yīng)而加大 風(fēng)險(xiǎn)的威力。工程風(fēng)險(xiǎn)因素隨項(xiàng)目情況而各異，一般可分為7大類(lèi) 46項(xiàng)，某些特定的項(xiàng)目還將產(chǎn)生其特有的工程風(fēng)險(xiǎn)因素，見(jiàn)表1和 表2。 表1工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型 條款數(shù)（項(xiàng)） 備注 1 政策、規(guī)劃和審批程序方面的風(fēng)險(xiǎn) 5 2 土地征用房屋征收及補(bǔ)償方面的風(fēng) 險(xiǎn) 11

49、3 技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn) 3 4 生活環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 11 5 項(xiàng)目管理方面的風(fēng)險(xiǎn) 5 6 宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 8 7 安全和治安方面的風(fēng)險(xiǎn) 3 總計(jì) 46 表2工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表 類(lèi)型 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評(píng)價(jià)指標(biāo) 是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素 備注 政策 規(guī)劃 和審 批程 序 1 立項(xiàng)、審批程序 項(xiàng)目立項(xiàng)、審批的合法合規(guī)性 2 產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展 規(guī)劃 項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃 之間的關(guān)系 3 規(guī)劃選線(xiàn)（選 址） 項(xiàng)目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、 與地塊 性質(zhì)的符合性、周邊敏感目標(biāo)（住宅、 醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園、養(yǎng)老院等）與項(xiàng) 目的位置關(guān)系和距離 4 規(guī)劃設(shè)計(jì)參數(shù) 容積率、綠地

50、率、建筑限高、建筑退界、 與相鄰建筑形態(tài)及功能上的協(xié)調(diào)性等 5 立項(xiàng)過(guò)程中公 眾參與 規(guī)劃、環(huán)評(píng)審批過(guò)程中的規(guī)范公示及訴 求、負(fù)面反饋意見(jiàn) 土地 征用 補(bǔ)償 6 土地征用、房屋 征收范圍 項(xiàng)目建設(shè)用地是否符合因地制宜、節(jié)約 利用土地資源的總體要求，土地征用、 房屋征收范圍與工程用地需求之間、與 當(dāng)?shù)赝恋乩靡?guī)劃的關(guān)系 7 帶征、帶收范圍 8 土地征用房屋征 收補(bǔ)償資金 資金來(lái)源、數(shù)量、落實(shí)情況 9 被征地農(nóng)民就 業(yè)及生活 農(nóng)民社會(huì)、醫(yī)療保障方案和可落實(shí)情 況，技能培訓(xùn)和就業(yè)計(jì)劃 10 安置房源數(shù)量 和質(zhì)量 總房源比率、本區(qū)域房源比率、期房/ 現(xiàn)房比率、房源現(xiàn)狀及規(guī)劃配套水平 （交通和周邊生活配

51、套設(shè)施等），安置 居民與當(dāng)?shù)鼐用竦娜诤隙?11 土地征用、房屋 征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)物或貨幣補(bǔ)償與市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān) 系、與近期類(lèi)似地塊補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān) 系（過(guò)多或過(guò)少均為欠合理） 類(lèi)型 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評(píng)價(jià)指標(biāo) 是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素 備注 12 土地征用房屋 征收實(shí)施方案 實(shí)施單位、房屋評(píng)估單位的資質(zhì)及選擇方 案，是否能按規(guī)定編制實(shí)施方案，實(shí)施過(guò) 程（包括一次公示）是否能遵守要求 13 拆遷過(guò)程 文明拆遷方案的制定和拆遷過(guò)程的監(jiān) 管，拆遷單位既往表現(xiàn)和產(chǎn)生的影響 14 特殊土地和建 筑物的征用征 收 涉及基本農(nóng)田征用、軍事用地、宗教用 地等征用征收應(yīng)與相關(guān)政策的銜接 15 管線(xiàn)搬遷

52、及綠 化遷移方案 管線(xiàn)搬遷方案的合理性，綠化遷移方案 的合理性 16 對(duì)當(dāng)?shù)氐钠渌?補(bǔ)償 對(duì)施工損壞建筑的補(bǔ)償方案，對(duì)因項(xiàng)目 實(shí)施受到各類(lèi)生活環(huán)境影響人群的補(bǔ) 償方案 技術(shù) 經(jīng)濟(jì) 17 工程方案 此風(fēng)險(xiǎn)因素一般將伴隨工程安全、環(huán)境 影響方面的風(fēng)險(xiǎn)因素冋時(shí)發(fā)生， 可依具 體項(xiàng)目展開(kāi)分析 18 文明施工、組織 管理 文明施工措施的落實(shí)，與相鄰項(xiàng)目建設(shè)時(shí) 序的銜接，實(shí)施過(guò)程與敏感時(shí)點(diǎn)（如兩會(huì)、 高考等）的關(guān)系，施工周期安排是否干擾 周邊居民生產(chǎn)生活等 19 資金籌措和保障 資金籌措方案的可行性，資金保障措施 是否充分 生態(tài) 環(huán)境 影響 20 大氣污染物排放 廠界內(nèi)、沿線(xiàn)、物料運(yùn)輸過(guò)程中各污染 物排放

53、與環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)限值之間的關(guān) 系，與人體生理指標(biāo)的關(guān)系， 與人群感 受之間關(guān)系，主要包括施工期、運(yùn)營(yíng)期 兩個(gè)階段 21 水體污染物排放 22 噪聲和震動(dòng)影響 23 電磁輻射、放射 線(xiàn)影響 24 土壤污染 重金屬及有毒有害有機(jī)化合物的富集 和遷移 25 固體廢棄物及 固體廢氣物能否納入環(huán)衛(wèi)收運(yùn)體系、保證 類(lèi)型 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評(píng)價(jià)指標(biāo) 是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素 備注 其二次污染（垃 圾臭氣、滲瀝液 等） 日產(chǎn)日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣 土、有毒有害固體廢棄物（如醫(yī)療廢棄物） 能否做到有資質(zhì)收運(yùn)單位規(guī)范處置 26 日照影響 與規(guī)劃限值之間關(guān)系，日照減少率，日照 減少絕對(duì)量，受影響范

54、圍、性質(zhì)（住宅、 學(xué)校、養(yǎng)老院、醫(yī)院病房或其他）和數(shù)量 （面積、戶(hù)數(shù)） 27 通風(fēng)、熱輻射影 響 熱源及能量與人體生理指標(biāo)的關(guān)系，與人 群感受之間關(guān)系，通風(fēng)量、熱輻射變化量、 變化率（可米用ecotect等軟件輔助計(jì)算） 28 光污染 包括玻璃幕墻光反射污染和夜間市政、景 觀燈光污染（可米用ecotect等軟件輔助 計(jì)算），影響的物理范圍和時(shí)間范圍，燈 光設(shè)置合理規(guī)范性 29 公共開(kāi)放活動(dòng) 空間、綠地、生 態(tài)環(huán)境和景觀 公共活動(dòng)空間質(zhì)和量的變化、 公共綠地 質(zhì)和量的變化，生態(tài)環(huán)境的變化，城市 景觀的變化等 30 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 包括水、氣、聲、固廢、震動(dòng)、輻射、 病原微生物等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 31 項(xiàng)目“五

55、制”建設(shè) 法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、監(jiān)理 制和合同管理制 項(xiàng)目 管理 32 項(xiàng)目單位六項(xiàng) 管理制度 審批或核準(zhǔn)管理、設(shè)計(jì)管理、概預(yù)算管 理、施工管理、合同管理、勞務(wù)管理 33 基坑開(kāi)挖 地下工程基本情況，地質(zhì)條件，類(lèi)似案 例調(diào)查，實(shí)施單位資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)， 開(kāi)挖和 圍護(hù)方案是否充分及專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)， 第 三方檢測(cè)方案等 項(xiàng)目 34 施工對(duì)周邊人 群生活的影響 施工停水、停電、停氣安排和突發(fā)情況 處置預(yù)案 管理 35 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目法人和當(dāng)?shù)卣欠窬晚?xiàng)目進(jìn)行充 類(lèi)型 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評(píng)價(jià)指標(biāo) 是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素 備注 管理體系 分溝通，是否對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí) 并做到各

56、司其職，是否建立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 管理責(zé)任制和充分的應(yīng)急處置預(yù)案 宏觀 經(jīng)濟(jì) 社會(huì) 環(huán)境 36 對(duì)周邊土地、房 屋價(jià)值的影響 土地價(jià)值變化量和變化率、房屋價(jià)值變 化量和變化率 37 就業(yè)影響 項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行對(duì)周邊居民總體就業(yè)率 影響和特定人群就業(yè)率影響 38 居民收入影響 項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)引起當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨阶?化量和變化率，以及收入不均勻程度變化 39 相關(guān)生活價(jià)格 項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)引起當(dāng)?shù)鼗旧顑r(jià)格 （水、電、燃?xì)?、公交、糧食、蔬菜、 肉類(lèi)等）的提高 40 對(duì)公共配套設(shè) 施的影響 對(duì)教育、醫(yī)療、體育、文化、便民服務(wù)、 公廁等配套設(shè)施施建設(shè)、運(yùn)行的影響 41 流動(dòng)人口管理 施工期流動(dòng)人口變化、運(yùn)營(yíng)

57、期流動(dòng)人口 變化管理的影響 42 對(duì)社區(qū)文化影響 項(xiàng)目對(duì)社區(qū)文化產(chǎn)生的影響 43 對(duì)周邊交通的 影響 施工方案對(duì)周邊人群出行交通的考慮（臨 時(shí)便道的設(shè)置，臨時(shí)停車(chē)場(chǎng)地安排，臨時(shí) 公交站點(diǎn)的布置等），運(yùn)行期項(xiàng)目周邊公 共交通情況變化，項(xiàng)目所增加的交通流量 與周邊路網(wǎng)的匹配度，項(xiàng)目出入口設(shè)置對(duì) 周邊人群的影響等 安全 衛(wèi)生 職業(yè) 健康 社會(huì) 治安 44 安全、衛(wèi)生與職 業(yè)健康 土方車(chē)和其他運(yùn)輸車(chē)輛的管理，施工和運(yùn) 行存在的危險(xiǎn)、有害因素及安全管理制 度，衛(wèi)生與職業(yè)健康管理，應(yīng)急處置機(jī)制 45 火災(zāi)、洪澇災(zāi)害 項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)致火災(zāi)、洪澇等災(zāi)害發(fā)生的 概率，是否有防火預(yù)案、防洪除澇預(yù)案 和水土保持方案 4

58、6 社會(huì)治安和公 施工隊(duì)伍規(guī)模、管理模式，運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目 類(lèi)型 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評(píng)價(jià)指標(biāo) 是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素 備注 共安全 使用人分析（使用人來(lái)源、數(shù)量、流動(dòng) 性、文化素質(zhì)、年齡分布等） 二、項(xiàng)目與社會(huì)的互適性風(fēng)險(xiǎn)因素 項(xiàng)目與社會(huì)的互適性風(fēng)險(xiǎn)因素指項(xiàng)目所在的社會(huì)環(huán)境固有的風(fēng) 險(xiǎn)因素，也稱(chēng)環(huán)境敏感因素，其存在與項(xiàng)目建設(shè)無(wú)關(guān)，但需通過(guò)組織 管理、宣傳、感化等手段來(lái)緩和、化解。各類(lèi)環(huán)境敏感因素可能存在 疊加效應(yīng)而加大風(fēng)險(xiǎn)的威力。一般情況下，項(xiàng)目與社會(huì)的互適性風(fēng)險(xiǎn) 因素可分為3大類(lèi)。 1 .區(qū)域背景造成的環(huán)境敏感因素，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域面積， 直接影響人口規(guī)模、同質(zhì)性、文化素養(yǎng)、宗教和

59、風(fēng)俗習(xí)慣，地區(qū)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展水平，地區(qū)社會(huì)歷史既有矛盾等。 2 .社會(huì)對(duì)項(xiàng)目的包容性，包括項(xiàng)目所在地政府部門(mén)、社會(huì)組織 及個(gè)人對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)可度（社情民意支持率）、對(duì)規(guī)劃選址的接受度、 對(duì)動(dòng)遷安置方案的接受度、對(duì)項(xiàng)目環(huán)評(píng)及其公示的反應(yīng)，以及社會(huì)組 織態(tài)度和媒體輿論態(tài)度。 3 .敏感時(shí)點(diǎn)，包括項(xiàng)目建設(shè)主要節(jié)點(diǎn)與重要時(shí)期（黨和國(guó)家及 地區(qū)重要節(jié)日、慶典、會(huì)議、活動(dòng)等）之間關(guān)系，與敏感目標(biāo)（住宅、 學(xué)校教學(xué)樓、養(yǎng)老院、醫(yī)院病房等）的地理關(guān)系（距離、方位等） 。 附錄 2評(píng)估篇章（報(bào)告）編制參考提綱 1前言（篇章可省略） 2內(nèi)容提要（篇章可簡(jiǎn)化） 闡述項(xiàng)目由來(lái)，編制目的、編制依據(jù)、主要結(jié)論及建議等。 2.1

60、項(xiàng)目由來(lái)和編制目的 闡述編制評(píng)估篇章（報(bào)告）的由來(lái)，編制目的、要達(dá)到的目標(biāo)和 作用等。 2.2 編制依據(jù) 闡述編制評(píng)估篇章 （報(bào)告）所依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件， 如上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)辦法等，項(xiàng)目的基 本情況，以及項(xiàng)目單位的要求和掌握（提供）的相關(guān)資料等。 2.3 結(jié)論及建議 闡述項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及評(píng)估的項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 對(duì)應(yīng) 的防范、化解措施以及相關(guān)的建議等。 3項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況（篇章可省略） 闡述評(píng)估項(xiàng)目及項(xiàng)目法人的一些基本情況。 3.1 項(xiàng)目概況 概要介紹項(xiàng)目單位、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)必要性、建設(shè)目標(biāo)、功能及 建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃方案主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、投資