上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例.doc

1、目錄第一章總則第二章公司治理結(jié)構(gòu)第三章控股股東和實(shí)際控制人第四章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員第五章關(guān)聯(lián)交易和重大擔(dān)保第六章發(fā)行證券、收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并及分立第七章信息披露第八章監(jiān)督管理第九章法律責(zé)任第十章附則第一章總則第一條為了規(guī)范上市公司的組織和行為，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高， 維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益， 推動(dòng)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 ( 以下簡(jiǎn)稱公司法 ) 、中華人民共和國(guó)證券法 ( 以下簡(jiǎn)稱證券法 ) 和其他有關(guān)法律，制定本條例。第二條 上市公司及相關(guān)各方在證券市場(chǎng)的活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) ( 以下

2、簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì) ) 的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督。第三條 上市公司應(yīng)當(dāng)完善股東大會(huì)、 董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)制度，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及經(jīng)理層之間權(quán)責(zé)分明、 各司其職、有效制衡、科學(xué)決策、 協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)。第四條 上市公司股東、 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)依法行使權(quán)利， 誠(chéng)實(shí)守信， 不得濫用股東權(quán)利、實(shí)際控制權(quán)損害上市公司或者其他股東的合法權(quán)益。第五條 上市公司及相關(guān)各方必須按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第六條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全，維護(hù)公司和全體股東的合法

3、權(quán)益。第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司及相關(guān)各方在證券市場(chǎng)的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。地方各級(jí)人民政府承擔(dān)處置本地區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任， 建立和健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急機(jī)制。第八條證券交易所依法對(duì)上市公司及相關(guān)各方在證券市場(chǎng)的活動(dòng)實(shí)行自律管理。上市公司成立自律組織，依法進(jìn)行自律管理。第二章公司治理結(jié)構(gòu)第九條 上市公司必須依法制定公司章程，公司章程是規(guī)范公司的組織和行為、公司和股東、股東和股東之間權(quán)利義務(wù)的具有約束力的文件。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力，公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以根據(jù)公司章程提出相關(guān)權(quán)利主張。第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司章程必備條款做出具體規(guī)定

4、，規(guī)范上市公司章程的制定和修改。第十一條 上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行法定職責(zé)，嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。第十二條 上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。上市公司可以提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式方便股東行使股東權(quán)利。依照法律、 行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及公司章程，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，上市公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。第十三條上市公司在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露本次股東大會(huì)提案的具體內(nèi)容。 有關(guān)提案需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)。前款規(guī)定的股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日

5、登記在冊(cè)的股東有權(quán)參加股東大會(huì)。第十四條上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、 召集人資格、 表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)，有關(guān)結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)與本次股東大會(huì)決議一并公告。第十五條上市公司股東大會(huì)在選舉或者更換董事或者監(jiān)事時(shí)，實(shí)行累積投票制。按照前款規(guī)定選舉董事或者監(jiān)事的，董事或者監(jiān)事的候選人數(shù)應(yīng)當(dāng)多于應(yīng)選出人數(shù)，以所得選票代表表決權(quán)較多者當(dāng)選。第十六條上市公司董事會(huì)、 獨(dú)立董事和符合規(guī)定條件的股東可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)。第十七條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬和考核委員會(huì)，委員會(huì)成員中應(yīng)并當(dāng)有半數(shù)以上的獨(dú)立董事，并由獨(dú)立董事?lián)握偌?。上?/p>

6、公司可以根據(jù)公司章程或者股東大會(huì)決議， 在董事會(huì)中設(shè)立其他專門(mén)委員會(huì)。 公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的組成、職責(zé)等做出規(guī)定。第十八條 公司法規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會(huì)決議等方式加以變更或者剝奪。公司章程規(guī)定的董事會(huì)其他職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，必要時(shí)，董事會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)成員在會(huì)議閉會(huì)期間行使部分職權(quán)， 但授權(quán)內(nèi)容必須明確、 具體。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容做出具體規(guī)定。第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，遵守國(guó)務(wù)院有關(guān)獨(dú)立董事具體辦法的規(guī)定。第二十條上市公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，控制公司風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告

7、真實(shí)可靠以及行為合法合規(guī)。第二十一條 上市公司董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)，并向董事會(huì)報(bào)告。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部控制制度及其完整性、 合理性和有效性進(jìn)行自我檢查和評(píng)估，并在上市公司年度報(bào)告中披露自我檢查和評(píng)估結(jié)果。第二十二條負(fù)責(zé)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況、董事會(huì)的自我評(píng)估進(jìn)行評(píng)價(jià)。上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所的評(píng)價(jià)結(jié)果。第二十三條 上市公司可以通過(guò)收購(gòu)本公司股份、向被激勵(lì)人員發(fā)行股份以及其他合法方式，用本公司股票、股票期權(quán)等股權(quán)證券，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他職工進(jìn)行獎(jiǎng)

8、勵(lì) ( 以下稱股權(quán)激勵(lì) ) 。第二十四條 上市公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，有利于上市公司的發(fā)展，不得損害上市公司利益。第二十五條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)：( 一 ) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；( 二 ) 最近十二個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；( 三 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第二十六條具有下列情形之一的人員，上市公司不得對(duì)其實(shí)行股權(quán)激勵(lì)：( 一 ) 最近三年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、 宣布為不適當(dāng)人選或?qū)嵤┦袌?chǎng)禁入；( 二 ) 最近三年內(nèi)因重

9、大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；( 三 ) 公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；上市公司不得對(duì)其獨(dú)立董事實(shí)行股權(quán)激勵(lì)。上市公司違反前條和前兩款規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，或者受激勵(lì)人員采用欺詐或者其他非法方式獲得股權(quán)激勵(lì)的，受激勵(lì)人員由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所得全部收益歸上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。第二十七條上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬和考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，提交董事會(huì)審議。上市公司股東大會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審

10、議事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第二十八條董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，上市公司應(yīng)當(dāng)將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)證券交易所依法就上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的備案及信息披露事宜進(jìn)行審查。第二十九條上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理工作制度，董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。第三十條上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與投資者特別是社會(huì)公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門(mén)的投資者咨詢電話， 在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專欄

11、， 定期舉行與投資者見(jiàn)面活動(dòng)， 及時(shí)答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問(wèn)題，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同。第三章控股股東和實(shí)際控制人第三十一條上市公司應(yīng)當(dāng)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條上市公司的人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、 營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪，上市公司的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。第三十三條上市公司

12、的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、 非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)； 非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)?？毓晒蓶|、 實(shí)際控制人不得占用、支配該資產(chǎn)或者越權(quán)干預(yù)上市公司對(duì)其資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理。第三十四條上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度。控股股東、 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)上市公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)上市公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。第三十五條上市公司的董事會(huì)

13、、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)， 不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)存在機(jī)構(gòu)混同的情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)支持和配合上市公司建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。第三十六條上市公司的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不應(yīng)從事與上市公司同類的業(yè)務(wù)。第三十七條上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、 墊付費(fèi)用、 對(duì)外投資和其他方式直接或者通過(guò)其所屬企業(yè)侵占上市公司資金、產(chǎn)。資上市公司控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力操縱、 指使上市公司或者

14、上市公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員從事下列行為， 損害上市公司利益：( 一 ) 無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；( 二 ) 以不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；( 三 ) 向不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；( 四 ) 為不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；( 五 ) 無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；( 六 ) 采用其他方式損害上市公司利益的。第四章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員第三十八條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，了解有關(guān)法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所必須的專業(yè)

15、或者行業(yè)知識(shí)，不存在法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。上市公司中， 兼任公司高級(jí)管理人員的董事人數(shù)和由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)合計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一；最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一；公司董事、 高級(jí)管理人員的配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。第三十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司董事任職實(shí)施備案管理，對(duì)于存在嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為和法律、 行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事情形的董事候選人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)提出異議；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的董事候選人，不得擔(dān)任上市公司的董事。上市公司董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理

16、人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者授權(quán)組織的培訓(xùn)。第四十條上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)符合上市公司和全體股東的最大利益，以合理的謹(jǐn)慎、注意和應(yīng)有的能力在其職權(quán)和授權(quán)范圍內(nèi)處理公司事務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事本條例第三十七條所列的行為，損害上市公司利益。第四十一條董事會(huì)在聘任公司高級(jí)管理人員之前，應(yīng)當(dāng)考察該候選人所具備的資格、經(jīng)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)、 業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、誠(chéng)信記錄等情況， 確信所聘任的高級(jí)管理人員能夠勝任其職務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)督促高級(jí)管

17、理人員在授權(quán)范圍內(nèi)忠實(shí)、勤勉地履行其職責(zé)，檢查、監(jiān)督經(jīng)理組織、實(shí)施董事會(huì)決議。第四十二條無(wú)特別原因，董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，在調(diào)查、獲取做出決策所需文件情況和資料的基礎(chǔ)上，認(rèn)真、謹(jǐn)慎地就審議事項(xiàng)表示明確的個(gè)人意見(jiàn)。無(wú)法親自出席董事會(huì)會(huì)議的，董事應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他董事代為出席，且必須在委托書(shū)中明確具體的授權(quán)范圍以及對(duì)審議事項(xiàng)的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向。董事不得做出或者接受無(wú)表決意向的委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。第四十三條 董事應(yīng)當(dāng)熟悉和持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理、資產(chǎn)處置和資金使用等情況，認(rèn)真閱讀公司財(cái)務(wù)報(bào)告和其他文件，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第四十四條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)現(xiàn)上

18、市公司存在違反法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，促使公司予以糾正。 上市公司不予糾正的，董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。第四十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供有關(guān)文件、信息和其他資料，保障董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)所必需的知情權(quán)。第四十六條董事會(huì)秘書(shū)是上市公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)辦理公司信息披露事務(wù)，籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議， 制作會(huì)議記錄， 保管會(huì)議決議、 會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料、 股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名冊(cè)等公司文件， 承擔(dān)投資者關(guān)系管理和

19、股東資料的管理等工作。第四十七條 董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議等有關(guān)會(huì)議，查閱公司會(huì)計(jì)賬簿和其他文件。上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度， 保障董事會(huì)秘書(shū)依法履行職責(zé)。 公司有關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)秘書(shū)的要求，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，完整、客觀地說(shuō)明有關(guān)情況。第五章關(guān)聯(lián)交易和重大擔(dān)保第四十八條上市公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、 公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、 行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序并及時(shí)予以披露。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露規(guī)定。第

20、四十九條上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審議權(quán)限。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易出具專業(yè)意見(jiàn)，作為其判斷的依據(jù)。股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，與該交易事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避表決，并不得代理其他股東行使表決權(quán)。除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定另有要求外，股東大會(huì)做出相關(guān)決議須經(jīng)出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第五十條上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人的基本情況、交易的定價(jià)原則和定價(jià)依據(jù)、審議程序和獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)等事項(xiàng)。第五十一條上市公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)依照法

21、律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程履行相關(guān)程序，由董事會(huì)或者股東大會(huì)做出決議，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上市公司重大擔(dān)保在提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議前，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)公司為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)的審議權(quán)限和審議程序，以及對(duì)違反審議權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。上市公司違法違規(guī)擔(dān)保，擔(dān)保未履行相關(guān)程序或未按規(guī)定披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法追究公司和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第六章發(fā)行證券、收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并及分立第五十二條上市公司申請(qǐng)發(fā)行股票、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)公司債券和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券品種，應(yīng)當(dāng)符合 證券法 、本

22、條例以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第五十三條上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。保薦人推薦上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人負(fù)責(zé)承擔(dān)具體的保薦工作。保薦代表人的資格和管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。第五十四條自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。第五十五條上市公司募集資金數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：( 一 ) 募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、 技

23、術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；( 二 ) 募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；( 三 ) 建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。第五十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立募集資金管理和使用制度，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全。未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，上市公司不得改變募集資金用途。上市公司需要改變募集資金用途的， 應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議該事項(xiàng)前， 對(duì)新投資項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目收益及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等進(jìn)行分析論證，并披露下述事項(xiàng)：( 一 ) 董事會(huì)關(guān)于改變募集資金用途的決議；( 二 ) 獨(dú)立董事對(duì)改變募集資金用途的意見(jiàn)；( 三 ) 改變?cè)技Y金用途的原因；( 四 )

24、 關(guān)于新投資項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目收益及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等情況的分析報(bào)告；( 五 ) 實(shí)施新投資項(xiàng)目所需要的審議和審批程序；( 六 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第五十七條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議改變募集資金用途方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。第五十八條 保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間， 應(yīng)當(dāng)就上市公司募集資金使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告，并在上市公司年度報(bào)告中予以披露。第五十九條 進(jìn)行上市公司收購(gòu)，收購(gòu)人或者其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的誠(chéng)信記錄。收購(gòu)人不得以任何形式從被收購(gòu)公司獲得財(cái)務(wù)資助， 不得利用收購(gòu)活動(dòng)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。收購(gòu)人具有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：( 一 ) 負(fù)有

25、數(shù)額較大債務(wù)，到期不能清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；( 二 ) 最近三年內(nèi)有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；( 三 ) 最近三年內(nèi)有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；( 四 ) 收購(gòu)人為自然人的，存在公司法第一百四十七條第一款規(guī)定的情形；( 五 ) 依照法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。被收購(gòu)公司的股東、 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員針對(duì)收購(gòu)行為所做出的決策和采取的措施，不得損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。第六十條 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組， 應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策， 重組后的上市公司具備

26、持續(xù)盈利能力， 符合上市公司治理結(jié)構(gòu)的要求，重組中的相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬清晰，定價(jià)公允，不得損害上市公司和股東的合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立由專業(yè)人士組成的上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)提交審議的重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)和有關(guān)并購(gòu)事宜進(jìn)行審議。第六十一條上市公司通過(guò)向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)其所擁有的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行后公司具備持續(xù)盈利能力，公司的股權(quán)分布符合上市條件，所購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰、定價(jià)公允， 符合上市公司治理結(jié)構(gòu)的要求以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，準(zhǔn)。并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核第六十二條上市公司為減少注冊(cè)資本收購(gòu)本公司股份，不得損害股東及債權(quán)人的合法權(quán)益。上市公司為減少注冊(cè)資本收購(gòu)本公司股份

27、，可以采用證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、要約方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合法方式進(jìn)行。上市公司以要約方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合法方式收購(gòu)本公司股份，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第六十三條上市公司進(jìn)行合并或者分立，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，符合上市公司治理結(jié)構(gòu)的要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求，不得損害上市公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第六十四條上市公司所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行上市，不得損害上市公司的獨(dú)立上市地位， 不得對(duì)上市公司的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大影響，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)出席上市公司股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第六十五條進(jìn)行上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、向特定對(duì)象

28、發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、減少注冊(cè)資本、 合并及分立等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具專業(yè)意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定編制和報(bào)送相關(guān)申報(bào)文件。第六十六條禁止利用上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并及分立等活動(dòng)危害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益。境外投資者從事上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、 合并及分立等活動(dòng)的，必須遵守中國(guó)法律，服從中國(guó)行政、司法及仲裁管轄。第七章信息披露第六十七條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人和其他信息披露義務(wù)人， 應(yīng)當(dāng)按照法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。信息披露義務(wù)人及相關(guān)信息知情人在相關(guān)信息依法

29、公開(kāi)前，對(duì)該信息內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式公開(kāi)或者泄漏該信息。信息披露義務(wù)人進(jìn)行信息披露，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司的所有股東，不得僅向單個(gè)或者部分股東披露信息， 不得以新聞報(bào)道等方式代替其應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。 上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人不得要求上市公司在依法公開(kāi)披露信息前向其報(bào)告或者公開(kāi)有關(guān)信息。第六十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人及其行為進(jìn)行監(jiān)督管理，制定規(guī)則，規(guī)范募集資金說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告、股份變動(dòng)報(bào)告、股東持股變動(dòng)報(bào)告和其他公告的編制與披露。第六十九條證券交易所依法對(duì)信息披露進(jìn)行日常監(jiān)管，監(jiān)督上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息， 向中國(guó)證監(jiān)

30、會(huì)報(bào)告日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大證券違法違規(guī)行為。證券交易所制訂的上市規(guī)則和其他業(yè)務(wù)細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案。第七十條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行職責(zé)，確保定期報(bào)告按期披露。對(duì)未按期披露定期報(bào)告的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。上市公司董事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)； 對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由，并與公司年度報(bào)告、中期報(bào)告或者季度報(bào)告同時(shí)披露。 上市公司董事、 高級(jí)管理人員不得以對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由影響定期報(bào)告的按期披露。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司年度報(bào)告、 中期報(bào)告

31、和季度報(bào)告進(jìn)行審核， 出具書(shū)面審核意見(jiàn)， 說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、 行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司實(shí)際情況。第七十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在下述任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，立即披露可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件：( 一 ) 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議；( 二 ) 有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議；( 三 ) 任何董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知道或者應(yīng)當(dāng)知道該重大事件。重大事件尚處于籌劃階段， 但在前款第 ( 一 ) 、( 二 ) 項(xiàng)所述時(shí)點(diǎn)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)籌劃

32、情況和既有事實(shí)：( 一 ) 該重大事件難以保密；( 二 ) 該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；( 三 ) 公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。上市公司控股子公司發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告上市公司，由上市公司進(jìn)行披露。上市公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證臨時(shí)公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任， 對(duì)公告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，并披露其異議理由。第七十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度和重要信息的內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司及相關(guān)人員的信息披露職責(zé)和保密責(zé)任。第七十三條上市公司應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、 會(huì)計(jì)制度及相關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，建立健全財(cái)務(wù)管理和會(huì)

33、計(jì)核算的內(nèi)部監(jiān)督制度， 真實(shí)、客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。上市公司應(yīng)當(dāng)配合對(duì)其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的工作，按要求提供所需資料，不得要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師出具與客觀事實(shí)不符的審計(jì)報(bào)告或者阻礙其工作。第七十四條 通過(guò)委托或者信托等方式持有或者實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的投資者，應(yīng)當(dāng)按照本條例第六十七條的規(guī)定及時(shí)披露其所擁有的上市公司權(quán)益及控制權(quán)變化等情況。第八章監(jiān)督管理第七十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司及相關(guān)各方實(shí)行監(jiān)督管理，有權(quán)采取下列措施：( 一 ) 進(jìn)入公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查和采取其他現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施；( 二 ) 詢問(wèn)公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管

34、理人員或其他工作人員以及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，約見(jiàn)上述人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說(shuō)明；( 三 ) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人以及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、 登記過(guò)戶記錄、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和決議、信息披露資料和其他相關(guān)文件和資料；( 四 ) 責(zé)令公司按要求提供相關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明；( 五 ) 責(zé)令公司聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、保薦人等專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查、驗(yàn)證并出具報(bào)告或者意見(jiàn)書(shū)；( 六 ) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 前款規(guī)定適用于上市公司的控股股東、 實(shí)際控制人、收購(gòu)人以及其他與

35、被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人。第七十六條 依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。前款規(guī)定的工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國(guó)家秘密，不得泄漏所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。第七十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、保薦人及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、保薦人及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。第七十八條 對(duì)于違反有關(guān)上市公司監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行

36、為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，對(duì)當(dāng)事人采取下列監(jiān)管措施：( 一 ) 進(jìn)行監(jiān)管談話；( 二 ) 出具監(jiān)管警示函；( 三 ) 責(zé)令改正；( 四 ) 記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案；( 五 ) 在一定期限內(nèi)不受理其出具或者簽署的文件；( 六 ) 限制有關(guān)股東的表決權(quán)等相關(guān)權(quán)利；( 七 ) 認(rèn)定為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選；( 八 ) 采取市場(chǎng)禁入措施；( 九 ) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。第七十九條上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人、收購(gòu)人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和保薦人及其從業(yè)人員有下列情形之一的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以將其記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公布：( 一 ) 拒不配合監(jiān)管

37、；( 二 ) 提交或者出具、簽署的申請(qǐng)文件未按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行制作；( 三 ) 違反其公開(kāi)承諾或者存在其他嚴(yán)重失信的行為并造成重大不良影響；( 四 ) 違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，損害公司和股東利益的其他情形。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和保薦人及其從業(yè)人員在十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)兩次被記入監(jiān)管誠(chéng)信檔案的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)在一定期間內(nèi)不受理相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員出具或者簽署的文件。第八十條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：( 一 ) 董事、監(jiān)事十二個(gè)月內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由累計(jì)兩次不親自出席董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議；( 二 ) 拒不配合監(jiān)管；( 三 ) 違反向投資者做出的公開(kāi)承諾或

38、者對(duì)公司嚴(yán)重違反公開(kāi)承諾的行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任；( 四 ) 受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；( 五 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行撤換。 被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任任何上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。第八十一條有證據(jù)證明上市公司提供的申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以做出終止審核決定，并在一定期限內(nèi)不受理該公司的申請(qǐng)文件。有證據(jù)證明證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和保薦人及其從業(yè)人員所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

39、有權(quán)在一定期限內(nèi)不受理相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員出具或者簽署的文件。上市公司披露盈利預(yù)測(cè)的，如果利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之五十，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)在一定期限內(nèi)不受理該公司的申請(qǐng)文件。第八十二條傳播媒介應(yīng)當(dāng)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，客觀、真實(shí)地報(bào)道涉及上市公司的情況。故意對(duì)上市公司做出失實(shí)報(bào)道、誤導(dǎo)市場(chǎng)， 或者涉嫌對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)通報(bào)有關(guān)部門(mén)責(zé)令限期改正，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。第八十三條上市公司監(jiān)管實(shí)行轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，以上市公司工商登記注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為基礎(chǔ)，明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所的監(jiān)管責(zé)任，實(shí)行各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管

40、。第八十四條在對(duì)上市公司的監(jiān)督檢查中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，或者上市公司面臨顯著風(fēng)險(xiǎn)、重大損失和嚴(yán)重后果時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查。在監(jiān)督檢查和調(diào)查過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)上市公司的具體情況及違法違規(guī)行為的情節(jié)輕重，適時(shí)公開(kāi)檢查和調(diào)查結(jié)果。第八十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)相互配合，建立和完善上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的監(jiān)督管理信息系統(tǒng)和監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、海關(guān)、稅務(wù)、工商行政管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供上市公司監(jiān)管所必需

41、的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人的信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息、監(jiān)督信息以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、海關(guān)、稅務(wù)、工商登記等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以將上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、 上市公司的控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)違法違規(guī)情況以及監(jiān)管誠(chéng)信檔案記錄的內(nèi)容，通報(bào)中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、海關(guān)、稅務(wù)、工商行政管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)部門(mén)。第八十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)必要時(shí)可以采取下列措施：( 一 ) 通知公安機(jī)關(guān)依法對(duì)有關(guān)涉案人員采取口岸查控、報(bào)備等方式限

42、制或者阻止其出境；( 二 ) 申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止有關(guān)單位和個(gè)人轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。第八十七條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審查上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人辦理信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等事項(xiàng)時(shí)的信用狀況。涉及上市公司對(duì)外擔(dān)保的， 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查該公司的相關(guān)審議批準(zhǔn)文件及信息披露資料、對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性和擔(dān)保能力。第八十八條上市公司的控股股東和實(shí)際控制人違反本條例第三十七條規(guī)定的，中國(guó)人民銀行、 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將其納入征信管理系統(tǒng)，并對(duì)其融資活動(dòng)依法進(jìn)行必要的限制。第八十九條國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有控股上市公司控股股東、實(shí)

43、際控制人及其負(fù)責(zé)人的監(jiān)督管理，監(jiān)督國(guó)有控股上市公司控股股東、實(shí)際控制人依法行使權(quán)利。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止國(guó)有控股股東、實(shí)際控制人侵占上市公司資金、 資產(chǎn)和其他損害上市公司利益的行為，并對(duì)造成上市公司利益損害的相關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分或者直接撤銷其職務(wù)。最近三年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以行政處罰、采取證券市場(chǎng)禁入措施或者認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員， 不得擔(dān)任上市公司控股股東或者實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他負(fù)責(zé)人。第九十條地方各級(jí)人民政府、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法追究因嚴(yán)重違法行為導(dǎo)致上市公司股票在證券交易所終止上市的相關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。對(duì)導(dǎo)致國(guó)有控

44、股上市公司退市負(fù)有責(zé)任的人員， 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其給予紀(jì)律處分或者直接撤銷其職務(wù)并依法追究其法律責(zé)任。第九十一條各省 ( 區(qū)、市 ) 人民政府、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立協(xié)作機(jī)制和信息共享機(jī)制，營(yíng)造有利于上市公司規(guī)范發(fā)展的環(huán)境，支持和督促上市公司全面提高質(zhì)量。第九十二條上市公司陷入重大危機(jī)、股東大會(huì)和董事會(huì)不能正常履行職責(zé)、可能對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成重大影響時(shí)，其注冊(cè)地省級(jí)人民政府可以在一定期限內(nèi)對(duì)其組織實(shí)施托管。根據(jù)前款規(guī)定對(duì)上市公司組織實(shí)施托管的， 應(yīng)當(dāng)成立專門(mén)的托管組織， 負(fù)責(zé)保障公司財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)公司日常經(jīng)營(yíng)管理正常進(jìn)行，組織召開(kāi)股東大會(huì)，改選公司董事會(huì)， 依法進(jìn)行信息披露。第九十

45、三條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主管部門(mén)依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理， 建立監(jiān)管誠(chéng)信檔案， 對(duì)違法違規(guī)行為予以處理， 并將有關(guān)情況和監(jiān)管信息及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第九十四條上市公司協(xié)會(huì)是上市公司的全國(guó)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。上市公司應(yīng)當(dāng)加入上市公司協(xié)會(huì)。上市公司協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。上市公司協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第九章法律責(zé)任第九十五條 從事監(jiān)督管理工作的各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：( 一 ) 違反規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查或者采取其他現(xiàn)場(chǎng)

46、監(jiān)管措施的；( 二 ) 違反規(guī)定進(jìn)行調(diào)查的；( 三 ) 違反規(guī)定查詢賬戶、凍結(jié)或者查封的；( 四 ) 違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；( 五 ) 濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。前款規(guī)定的工作人員貪污受賄、泄漏國(guó)家秘密或者所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第九十六條上市公司有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款：( 一 ) 未按照規(guī)定實(shí)行累積投票制；( 二 ) 未按照規(guī)定建立健全董事會(huì)專門(mén)委員

47、會(huì)制度、內(nèi)部控制制度、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、 董事會(huì)秘書(shū)工作制度；( 三 ) 擅自修改公司章程必備條款；( 四 ) 未按照規(guī)定做出關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保決議損害上市公司利益；( 五 ) 違反規(guī)定實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；( 六 ) 違反規(guī)定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、股份回購(gòu)，合并、分立損害上市公司利益；( 七 ) 違反本條例規(guī)定選聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；( 八 ) 違反本條例規(guī)定向特定對(duì)象發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)損害上市公司利益。第九十七條 上市公司有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款：( 一 ) 未按照規(guī)定提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式；( 二 )

48、違法征集股東大會(huì)投票權(quán)；( 三 ) 未按照規(guī)定聘請(qǐng)律師出席股東大會(huì)并出具法律意見(jiàn)書(shū)；( 四 ) 違反規(guī)定授權(quán)他人行使職權(quán)；( 五 ) 未按照規(guī)定建立健全信息披露、信息管理、投資者關(guān)系管理制度；( 六 ) 采取反收購(gòu)措施損害上市公司利益；( 七 ) 未按照規(guī)定向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供信息、資料嚴(yán)重影響其履行法定職責(zé)。第九十八條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款：( 一 ) 未按照規(guī)定參加崗位培訓(xùn)；( 二 ) 獨(dú)立董事未按照規(guī)定發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；( 三 ) 限制、阻礙獨(dú)立董事、其他監(jiān)事依法履行職責(zé)；( 四 )

49、 未履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)致使上市公司利益遭受重大損失。第九十九條 上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本條例第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十七條規(guī)定損害上市公司利益的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、限期返還不當(dāng)利益，給予警告， 單處或者并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告， 并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款； 拒不返還不當(dāng)利益的， 對(duì)上市公司控股股東、 實(shí)際控制人處以六十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。投資者違反本條例第七十四條規(guī)定未及時(shí)履行披露義

50、務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告， 單處或者并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。第一百條 上市公司控股子公司未按照規(guī)定向上市公司報(bào)告重大事件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正， 給予警告， 單處或者并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。第一百零一條上市公司股東、董事未按照規(guī)定回避表決的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。第一百零二條違反本條例第五十九條的規(guī)定收購(gòu)上市公司的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

51、， 并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元罰款。第一百零三條保薦人、為上市公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未依法制作業(yè)務(wù)底稿，或者未依法保管業(yè)務(wù)檔案的， 責(zé)令改正，給予警告， 并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。第一百零四條對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、各級(jí)人民政府等國(guó)家機(jī)構(gòu)依法履行上市公司監(jiān)管職責(zé)拒不配合的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。第十章 附則第一百零五條本條例所稱上市公司，是指其股票在上海、深圳證券交易所上市交易的股份有限公司。第一百零六條本條例自 年