2014年證券從業(yè)資格考試答題技巧試題及答案

1、2014年最新證券從業(yè)資格考試 答題技巧試題及答案1、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.準(zhǔn)確B.真實(shí)C.公正D.規(guī)范2、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服 務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A.公司和行業(yè)的研究報(bào)告B.上市公司的詳細(xì)資料C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告D.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究3、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）A.單一客體B.復(fù)雜客體C.國家對證券市場的管理制度D.投資者的合法權(quán)益4、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A.電話B.書面C.互聯(lián)網(wǎng)D. QQ5、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則

2、有（）。A.準(zhǔn)確B.真實(shí)C.公正D.規(guī)范6、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A.證券賬戶B.證券交易賬戶C.資金賬戶D.資金交易賬戶7、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在 與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn) 行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù) 客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客 戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子 方式記載、留存。A.證券專業(yè)知識B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.年齡D.財(cái)務(wù)與收入狀況8、 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件 有（ ）A.具有完全民事行為能力B.具有中華人民共和國國籍C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可

3、的）D.未受過刑事處罰9、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任 能力考試且成績合格B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧 問主辦人C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)D.具有證券從業(yè)資格10、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 （ ）。A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān) 憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的11、 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán) 米取的措施包括（）。A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有

4、關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明B.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制 有關(guān)數(shù)據(jù)資料12、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)C.直接買賣證券D.擅自改變委托人的意愿13、 違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不 足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的 罰款的情形有（）。A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬 單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制 度B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資

5、金、證券C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī) 定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指 令予以同意、執(zhí)行D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶 擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告14、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有( )A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng) 過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直 接定價C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下 申購D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T， 應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信

6、息、資料向投資人或 者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取 義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.準(zhǔn)確B.客觀C.完整D.公平16、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行 保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司 的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A.委托人的高級管理人員B.委托人的董事C.委托人的監(jiān)事D.委托人仃、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行 保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司 的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A.委托人的高級管理人員B.委托人的董事C.委托人的監(jiān)事D.委托人18、上市公司董事會秘

7、書的職責(zé)包括（）A.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管B.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理D.辦理信息披露事務(wù)等事宜19、 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營 業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（ ）A.融資融券業(yè)務(wù)申請表B.有效身份證明文件C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D.融資融券擔(dān)保人證明20、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易 價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.高級管理人員B.實(shí)際控制人C.董事D.控股股東21、 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括 （ ）A.融資融券的額度B.保證金比例C.擔(dān)保債權(quán)范圍D

8、.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理22、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重 處罰情形的有（）。A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào) 告D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干 預(yù)23、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時.有權(quán)采取的措 施包括（）。A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要 求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行 檢查C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料， 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀

9、損的文件、資料、電 子設(shè)備予以圭寸存D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制 有關(guān)數(shù)據(jù)資料24、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動 中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行（ ）等事項(xiàng)。A.內(nèi)幕交易B.證券欺詐C.市場操縱D.正常交易25、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵 守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資 者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵 害投資者合法權(quán)益C.中國證監(jiān)會依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán) 交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范對證券公司參與區(qū)域性市場 實(shí)施自律管理

10、D.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司參與區(qū)域性 股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范對證券公司參與區(qū)域性 市場實(shí)施自律管理26、違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不 足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的 罰款的情形有（）。A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬 單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制 度B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī) 定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指 令予以同意、執(zhí)行D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶 擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動

11、用而未向國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告27、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（ ）A.當(dāng)事人的名稱B.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C.包銷的期限及氣質(zhì)日期D.違約責(zé)任28、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避 免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.自愿B.平等C.誠實(shí)信用D.公平29、 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.主動上交個人財(cái)產(chǎn)30、 下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.客戶基本

12、資料B.投資經(jīng)驗(yàn)C.誠信記錄D.融資融券需求31、 薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng) 證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或 者終端設(shè)備。A.提供具體證券投資品種選擇建議B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見C.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議D.預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢32、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）A.委托記錄B.交易記錄C.證券和資金余額D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名33、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（ ）A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨 投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告 會、分析會等C.在報(bào)刊

13、上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、 評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播 媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng), 提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)34、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.業(yè)務(wù)對象的專一性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性35、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的， 則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A.網(wǎng)絡(luò)B.公開勸誘C.說明會D.公告36、 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會 及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(),不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及

14、時37、 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān) 憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的38、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.共益權(quán)B.自益權(quán)C.單獨(dú)股東權(quán)D.少數(shù)股東權(quán)39、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（ ）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的 自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的 自有財(cái)產(chǎn)B.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵 銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷C.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基 金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)

15、行D.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬 戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立40、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度B.業(yè)務(wù)能力C.業(yè)務(wù)時間長短D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)41、 財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市 公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A.日常溝通B.定期回訪C.事前調(diào)查D.事后追究42、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有 關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī) 定，行為特別惡劣

16、，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造 成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別 嚴(yán)重?fù)p害的C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、 行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的43、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制 度B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具 體規(guī)定D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備44、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集 資詐騙罪的處罰措施有（）。A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役,

17、并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng). 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5年以 上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元 以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)C. 數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重 大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)45、 單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并 處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的B.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨

18、交易價格 行為的D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式 相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨 交易量的46、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通 服務(wù)B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市 場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn) 融通服務(wù)47、 下列屬于上市證券的是（）。A.人民幣普通股B.基金券C.人民幣優(yōu)先股D.期貨48、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A.抵押融資B.資金拆借C.對外擔(dān)保D.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資49、上市公司

19、及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易 價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.高級管理人員B.實(shí)際控制人C.董事D.控股股東50、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 員處5年以下有期徒刑或者拘役B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 員處3年以下有期徒刑C. 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上 10萬元以下罰金D.并處或者單處非法募集資金金額 1%以上5% 下罰金51、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（ ）A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券D.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券52、

20、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信 息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）A.取消從業(yè)資格B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政 處分D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任53、期貨交易所的會員管理包括（）A.會員資格B.會員的變更C.會員登記D.會員關(guān)系54、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C. 被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿 2年D. 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)55、 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。

21、A.該罪是一種故意的行為B.該罪所侵害的客體是簡單客體C.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變 造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨 合約D.過失不能構(gòu)成該罪56、 根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī) 定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A.弄虛作假B.徇私舞弊C.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人D.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)57、 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證 券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有( )A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù) 業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

22、機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.根據(jù)中華人民共和國證券法，證券投資咨 詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇58、 客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬 戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )A.現(xiàn)金B(yǎng).上市證券C.央行票據(jù)D.企業(yè)債券59、 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有() 行為。A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的 研究報(bào)告60、 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通 服務(wù)B.對證

23、券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市 場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn) 融通服務(wù)61、誠信信息中的基本信息通過（）采集A.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)B.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D.誠信信息系統(tǒng)62、信息公開的內(nèi)容包括（）。A.上市公告書B.中期報(bào)告C.年度報(bào)告D.臨時報(bào)告63、 有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括 （ ）A.執(zhí)行股東會的決議B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D.修改公司章程64、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證

24、券、期貨投資咨詢服務(wù)B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨 投資咨詢服務(wù)C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、 評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播 媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式65、 誠信信息查詢記錄包括（）A.查詢者B.查詢對象C.查詢原因D.查詢時間66、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）A.單一客體B.復(fù)雜客體C.國家對證券市場的管理制度D.投資者的合法權(quán)益67、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A.合理確定參與的數(shù)量和地域B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn) 防范機(jī)制D.制訂接受監(jiān)管的方案68、董事和

25、高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A.挪用公司資金B(yǎng).將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他 人提供擔(dān)保D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易69、證券公司章程中的重要條款包括（）A.證券公司的名稱、住所B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型D.證券公司的解散事由與清算辦法70、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng).數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5年以 上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元 以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額

26、特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重 大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)71、 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.國家對證券市場的管理制度B.股東的合法權(quán)益C.債權(quán)人的合法權(quán)益D.公眾的合法權(quán)益72、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員 向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項(xiàng)有（）A代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行 內(nèi)幕交易D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損 失73、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）