基坑與隧道工程風(fēng)險管理辦法

1、基坑與隧道工程風(fēng)險管理辦法 1目的 為細(xì)化武漢軌道交通基坑與隧道工程風(fēng)險管理工作，強(qiáng)化各參建單位責(zé)任，確保軌 道交通施工安全，特制定本辦法。 2范圍 在建的軌道交通項(xiàng)目，特別是 5m以上的深基坑工程（含出入口、風(fēng)井工程）、隧道 工程（含旁通道工程）或其他高風(fēng)險工程必須符合本管理辦法規(guī)定；各風(fēng)險項(xiàng)目在深基 坑或隧道等工程開挖前，必須進(jìn)行工程風(fēng)險源排查，編制風(fēng)險源管理方案，并經(jīng)過專家 評審?fù)ㄟ^、具備開工條件后，才準(zhǔn)予開工。 3職責(zé) 武漢軌道交通基坑與隧道工程風(fēng)險管理辦法實(shí)行分級管理，即集團(tuán)公司管理（安全 質(zhì)量部）、建設(shè)總部管理（項(xiàng)目部） 、施工現(xiàn)場項(xiàng)目管理的三級管理體制。 3.1 集團(tuán)公司安全質(zhì)量

2、部 安全質(zhì)量部是集團(tuán)公司工程風(fēng)險監(jiān)管部門， 其主要職責(zé)是代表集團(tuán)公司監(jiān)督管理風(fēng) 險管理體系運(yùn)行并對其提出管理要求。 3.2 集團(tuán)公司建設(shè)事業(yè)總部 建設(shè)事業(yè)總部是集團(tuán)公司工程風(fēng)險管理部門， 其主要職責(zé)是監(jiān)督并檢查各項(xiàng)目部及 施工現(xiàn)場是否按規(guī)定實(shí)施風(fēng)險管理，同時定期（每季度）組織風(fēng)險管理跟蹤分析會，分 析會由建設(shè)總部分管副總經(jīng)理參與主持，各項(xiàng)目部、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位參加。 3.3 項(xiàng)目部 各項(xiàng)目部必須建立以項(xiàng)目部經(jīng)理為主要負(fù)責(zé)人的風(fēng)險管理體系， 根據(jù)其職責(zé)實(shí)施項(xiàng) 目部的管理工作，并對風(fēng)險管理實(shí)施日常管理。項(xiàng)目部管段工程師作為項(xiàng)目部的直接責(zé) 任人員，負(fù)責(zé)對風(fēng)險源分級管理情況等進(jìn)行檢查、督促和落實(shí)。

3、其主要工作內(nèi)容有： 3.2.1 組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、建設(shè)方現(xiàn)場代表及相關(guān)單位，對標(biāo)段進(jìn)行施 工風(fēng)險評估、分級；根據(jù)風(fēng)險等級，組織制訂風(fēng)險源管理方案；在建設(shè)項(xiàng)目開工前由監(jiān) 理單位對各施工現(xiàn)場制訂的風(fēng)險源管理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審批。 3.2.2 組織對管理范圍內(nèi)各現(xiàn)場項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險策劃和評價，在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險較大 項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控 3.2.3 及時分析經(jīng)收集、匯總、上報的原始監(jiān)測數(shù)據(jù)和工況，如發(fā)生超報警值等異 常情況，須指導(dǎo)現(xiàn)場制定應(yīng)對措施，及時排除工程中的各種粉線和隱患；如發(fā)生險情， 應(yīng)按緊急信息報送要求處置。 3.2.4 定期組織人員對各風(fēng)險源管理數(shù)據(jù)的真實(shí)性、及時性等進(jìn)行檢查，并記錄在 案形

4、成書面文字記錄備查。 3.4 在建工程施工現(xiàn)場建立以建設(shè)單位現(xiàn)場代表為牽頭人，監(jiān)理單位為第一管理和 實(shí)施責(zé)任人，有設(shè)計、施工、監(jiān)測等單位共同參與組成風(fēng)險源管理執(zhí)行小組，并形成施 工現(xiàn)場風(fēng)險監(jiān)控管理體系，對施工現(xiàn)場實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控管理工作；工程項(xiàng)目開工前，建設(shè) 單位現(xiàn)場代表根據(jù)批準(zhǔn)的風(fēng)險源監(jiān)控方案，督促監(jiān)理單位組織設(shè)計、施工、監(jiān)測等單位 制訂遠(yuǎn)程風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則，并按批準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則實(shí)施。在日常施工過程中，監(jiān)理單位 應(yīng)每天監(jiān)控各類監(jiān)測數(shù)據(jù)，并填寫監(jiān)控日記。出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時處置，并上報項(xiàng)目 部。 4相關(guān)方責(zé)任 4.1 監(jiān)理單位 監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師是施工現(xiàn)場基坑與隧道工程風(fēng)險源控制第一管理和實(shí)施責(zé)

5、任人。在建設(shè)項(xiàng)目開工前，須按合同等約定負(fù)責(zé)建立風(fēng)險源現(xiàn)場管理體系，建立各項(xiàng)管 理制度和監(jiān)控措施，并落實(shí)專人嚴(yán)格管理，須確保管理系統(tǒng)及時建立、報批，并確保其 有效運(yùn)行。同時，監(jiān)理單位須組織設(shè)計、施工、監(jiān)測單位制訂風(fēng)險源監(jiān)控實(shí)施細(xì)則，并 按批準(zhǔn)的風(fēng)險源監(jiān)控實(shí)施細(xì)則實(shí)施。 監(jiān)理單位須對施工單位及建設(shè)單位委托的監(jiān)測單位 分別制訂的監(jiān)測方案的合理性、可操作性等進(jìn)行審核。施工過程中，須確保監(jiān)控系統(tǒng)的 有效運(yùn)行和暢通。 4.2 設(shè)計單位 在工程項(xiàng)目開工前，設(shè)計單位須根據(jù)深基坑工程（含出入口、風(fēng)井工程） 、隧道工 程（含旁通道工程）或其他高風(fēng)險工程本身要求，并針對周圍構(gòu)筑物、管線等工況特點(diǎn) 及環(huán)境條件，制訂各

6、工況條件下監(jiān)測項(xiàng)目分層控制指標(biāo)及各檢測項(xiàng)目的報警值，并在遠(yuǎn) 程監(jiān)控實(shí)施細(xì)則和監(jiān)測方案中予以明確。根據(jù)工程進(jìn)展情況（如深基坑工程第一段基坑 開挖完成后），及時進(jìn)行修正和再確認(rèn)。在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，特別是工程實(shí)施的高 風(fēng)險階段，設(shè)計單位必須落實(shí)專人，通過遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)對施工現(xiàn)場實(shí)施實(shí)時監(jiān)控，對超 報警值等現(xiàn)象及時指導(dǎo)、配合施工現(xiàn)場進(jìn)行原因分析并制定應(yīng)對措施，以確保軌道交通 工程建設(shè)項(xiàng)目的安全。 4.3 監(jiān)測單位 監(jiān)測單位受建設(shè)單位委托，在建設(shè)項(xiàng)目開工前，根據(jù)施工單位制訂的經(jīng)專家評審?fù)?過后的監(jiān)測方案及建設(shè)單位要求， 制訂施工現(xiàn)場監(jiān)控監(jiān)測實(shí)施方案， 并報建設(shè)單位認(rèn)可。 同時監(jiān)測單位須建立監(jiān)控現(xiàn)場管理

7、體系，建立各項(xiàng)管理制度和措施，落實(shí)責(zé)任人，并在 實(shí)施中嚴(yán)格加以管理。 在監(jiān)測實(shí)施過程中監(jiān)測單位須嚴(yán)格按經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)控實(shí)施細(xì)則以及 建設(shè)單位認(rèn)可的監(jiān)測實(shí)施方案實(shí)時監(jiān)測， 并對施工的委托的監(jiān)測單位提供的監(jiān)測數(shù)據(jù)及 時進(jìn)行復(fù)核比較， 在此基礎(chǔ)上采取有效措施確保在檢測工作完成后的半個工作日內(nèi)把真 實(shí)可靠的監(jiān)測數(shù)據(jù)及時上報。建設(shè)項(xiàng)目完成后，監(jiān)測單位需給建設(shè)單位提交完整的監(jiān)測 資料。 4.4 施工單位 施工單位應(yīng)按合同等約定建立風(fēng)險源現(xiàn)場管理體系，建立各項(xiàng)管理制度和措施，落 實(shí)責(zé)任人確保監(jiān)控系統(tǒng)的有效運(yùn)行。在建設(shè)項(xiàng)目開工前，負(fù)責(zé)制訂施工組織設(shè)計、專項(xiàng) 施工方案（包括監(jiān)測方案）和風(fēng)險源專項(xiàng)管理方案并報審。實(shí)施

8、過程中嚴(yán)格按專家評委 評審?fù)ㄟ^后的施工組織設(shè)計或?qū)ｍ?xiàng)施工方案（包括監(jiān)測方案）組織實(shí)施，并及時提供真 實(shí)、可靠的工況內(nèi)容和監(jiān)測數(shù)據(jù)給監(jiān)理單位，對超報警值的現(xiàn)象及時進(jìn)行原因分析和處 置，把處置、分析結(jié)果及時上報給監(jiān)理單位。同時施工單位須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險源管理系統(tǒng) 下達(dá)的各項(xiàng)指令。 5警情的判斷和處置 結(jié)合基坑和隧道工程風(fēng)險特點(diǎn)，現(xiàn)建立三級報警機(jī)制，具體如下： 5.1 建設(shè)事業(yè)總部成立的風(fēng)險監(jiān)控專門工作人員，按設(shè)計單位所確定的報警值以及 施工現(xiàn)場監(jiān)理反饋的實(shí)際情況判斷是否三級報警。 若系三級報警，須啟動現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案， 同時報建設(shè)總部分管領(lǐng)導(dǎo)。 5.2 建設(shè)總部會同各單位對上報的警情進(jìn)行進(jìn)一步了解、分析，

9、選擇以下一種處置 方式： 1）結(jié)束報警； 2）采取措施進(jìn)行處理，警情在處理中； 3）將警情升級為二級，同時啟動項(xiàng)目部應(yīng)急預(yù)案。 5.3 集團(tuán)公司上報警情進(jìn)行進(jìn)一步了解、分析，選擇以下一種處置方式： 1）結(jié)束報警； 2）采取措施進(jìn)行處理，警情在處理中； 3）將警情升級為一級，同時啟動集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案。 集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)對一級警情組織專家會審，形成相應(yīng)方案（包括搶險方案） ；并組織 力量進(jìn)行搶險。 6檢查與落實(shí) 6.1 建設(shè)單位管段工程師根據(jù)管理職責(zé)，督促參與各方特別是監(jiān)理、設(shè)計、施工、 監(jiān)測等單位建立各自的風(fēng)險監(jiān)控管理制度和監(jiān)控措施； 重點(diǎn)督促監(jiān)理單位審查管理方案 中的檢測項(xiàng)目、監(jiān)測儀器及精度、測點(diǎn)

10、布置、監(jiān)測頻率等報警值和施工技術(shù)措施是否符 合設(shè)計及規(guī)范要求，各項(xiàng)管理制度和措施是否建立。實(shí)施過程中，通過日常檢查、每周 例會等形式檢查參與各方管理體系的運(yùn)行狀況，督促各項(xiàng)管理制度和監(jiān)控措施的落實(shí)， 并加以記錄； 同時結(jié)合施工單位的驗(yàn)工計價和對監(jiān)理單位的考核等措施確保風(fēng)險管理系 統(tǒng)的有效運(yùn)行。 6.2 各項(xiàng)目部通過風(fēng)險管理平臺、現(xiàn)場檢查等形式監(jiān)控風(fēng)險管理系統(tǒng)的運(yùn)行狀況， 重點(diǎn)檢查現(xiàn)場代表的管理職責(zé)是否落實(shí)到位。對風(fēng)險管理系統(tǒng)運(yùn)行的有效性、真實(shí)性等 進(jìn)行綜合評價，將檢查情況通過每月工作月報報送集團(tuán)公司建設(shè)事業(yè)總部，同時作為年 中或年終考核現(xiàn)場管理工作的依據(jù)。 6.3 集團(tuán)公司建設(shè)事業(yè)總部對各施工

11、現(xiàn)場風(fēng)險管理的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并對參與 各方的不良行為進(jìn)行記錄，并按合同等約定進(jìn)行處理。通過各種形式的檢查，督促各項(xiàng) 目部及施工現(xiàn)場嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定實(shí)施有效的監(jiān)控措施。 對沒有按規(guī)定要求 進(jìn)行風(fēng)險管理的工地，出示書面整改通知，并責(zé)成有關(guān)項(xiàng)目部限期整改。 附表1: 武漢地鐵集團(tuán)有限公司 風(fēng)險管理現(xiàn)場檢查記錄表 工程名稱 施工單位 監(jiān)理單位 檢查部門 和人員 檢杳時間 年 月日 檢查記錄及結(jié)論： 記錄人： 整改措施： 制定人：負(fù)責(zé)人： 整改措施落實(shí)情況： 自查人：負(fù)責(zé)人： 復(fù)查意見： 負(fù)責(zé)人： 說明： 1、本表用于建設(shè)事業(yè)總部對土建及設(shè)備安裝施工單位、監(jiān)理單位的風(fēng)險管理檢查； 2、 “

12、整改措施”及“整改措施落實(shí)情況”欄由被檢查單位填寫。被檢查單位為施工單位時，“復(fù) 查意見”欄由監(jiān)理單位填寫，被檢查單位為監(jiān)理單位時，“復(fù)查意見”欄由建設(shè)事業(yè)總部填寫。 附表2: 武漢地鐵集團(tuán)有限公司 風(fēng)險源管理登記表 工程名稱 監(jiān)理單位 施工單位 風(fēng)險源名稱 風(fēng)險源描述 風(fēng)險源等級 管理措施 控制時間 建設(shè)單位： 業(yè)主代表：蓋章： 設(shè)計單位： 設(shè)計負(fù)責(zé)人： 監(jiān)理單位： 總監(jiān)理工程師：蓋章： 施工單位： 項(xiàng)目經(jīng)理蓋章： 說明： 1、本表用于各標(biāo)段風(fēng)險源管理登記； 2、本表一式六份，建設(shè)單位三份，設(shè)計、監(jiān)理、施工各一份。 3、管理措施及實(shí)施辦法可以附后。 附表3: 武漢地鐵集團(tuán)有限公司 風(fēng)險源監(jiān)控記錄表 工程名稱 監(jiān)理單位 施工單位 風(fēng)險源名稱 風(fēng)險源等級 監(jiān)控時間 監(jiān)控記錄 風(fēng)險通過時間 審查人：記錄人： 記錄單位： 說明： 1、本表用于各標(biāo)段風(fēng)險源管理過程監(jiān)控，可用于建設(shè)單位項(xiàng)目部、監(jiān)理、施工單位填寫，供風(fēng)險管理分析會使用; 2、本表一