知識轉(zhuǎn)移概念

1、知識轉(zhuǎn)移概念 知識轉(zhuǎn)移概念來自于創(chuàng)新研究領域，美國技術和創(chuàng)新管理學家 TeeCe 于 1977 年首次提 出的，他認為通過技術的國際轉(zhuǎn)移能夠幫助企業(yè)積累有價值的知識并促進技術擴散， 從而縮 小地區(qū)之間的技術差距。Jen sen和Meekli ng解釋知識轉(zhuǎn)移時認為，知識轉(zhuǎn)移包括存儲知識、處理知識的能力和知識輸入 /輸出大腦的途徑。 Holtham 指出知識轉(zhuǎn)移是一種溝通的過程， 知 識不像商品可以自由傳遞，學習知識的時候， 即知識轉(zhuǎn)移時， 必須有重建的行為， 而且要具 備應有知識，才能完成轉(zhuǎn)移。 Davenport 和 Prus 砍認為知識轉(zhuǎn)移包括知識傳遞和知識吸收兩 個過程。 接收知識意味著

2、對信息的充分理解并能夠據(jù)此采取行動。如果知識沒有被吸收， 那么這一知識就不能說己經(jīng)轉(zhuǎn)移了；提供知識并不代表轉(zhuǎn)移知識。由此，可以看出， 知識轉(zhuǎn)移涉及到知識發(fā)送方和知識接收方兩個主體， 客體是知識， 客觀條件是傳輸?shù)耐緩剑?目標是能 夠利用知識來指導行為。國內(nèi)知識管理學者董小英 (2004)從擴展知識價值的角度認為，知識轉(zhuǎn)移是把實踐證明有 效的知識或技能應用到不同的環(huán)境中， 以提高知識的產(chǎn)出和應用規(guī)模的過程。 譚大鵬等 (2005) 認為知識環(huán)境是在受控環(huán)境中實現(xiàn)知識從擁有者到接受者的傳播，從而縮小人類個體或組織之間的差距并促進人類共同發(fā)展的過程。知識轉(zhuǎn)移的影響因素Szulanski(1996)的

3、研究表明，知識轉(zhuǎn)移的基本要素包括知識源、轉(zhuǎn)移渠道、信息、接受 者和情境， 這些要素相互作用來影響知識轉(zhuǎn)移的績效。 知識的轉(zhuǎn)移與信息在一個給定的情境 中從知識源傳播到知識受體的過程類似， 限制了轉(zhuǎn)移的知識數(shù)量的信息或者環(huán)境的特征造成 了轉(zhuǎn)移勃性， Arrow(1971) 就此提出的兩個特征是 :知識源的信任性和受體編譯信息的能力。Szulanski(1 996)在一項最佳轉(zhuǎn)移實踐的實證研究中得出這樣的結論：知識轉(zhuǎn)移在受體準備好 接受知識時難度會降低，這一發(fā)現(xiàn)與 Cohen&Levinthal(1990) 的“接收能力”概念相一致。 接收能力即是接受者先前所擁有的知識存量， 用于組織確認、 吸收與

4、應用外界新知識。 缺少 這類知識的受體可能很難認識到新知識的價值， 很難將新知識融入自己的知識庫或者加以使 用。Szulanski(1996)還發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移在受體和知識源關系密切時以及有規(guī)范和過程起作用以 支持受體忘記己有的知識時更容易進行。Coummings&Teng(2003) 在實證研究中發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移包括以下四個關鍵變量:研發(fā)單元了解想要得到的知識存在于知識源的何處而轉(zhuǎn)移； 團隊在何種程度上共享相似的知識； 知識 源和受體相互作用時轉(zhuǎn)移知識的程度； 知識源將知識轉(zhuǎn)移給受體所經(jīng)過的過程。并在知識轉(zhuǎn)移過程四大因素模型的基礎上提出影響知識轉(zhuǎn)移成功率的九大因素： 知識情境方面的表達能 力和內(nèi)隱性

5、；受體情境方面的學習文化和優(yōu)先程度；相關情境方面的組織距離、物理距離、 知識距離、標準距離；以及活動情境方面的轉(zhuǎn)移活動的形式。Coummings(2001) 在其博士論文研發(fā)團隊間的知識轉(zhuǎn)移一文中，總結了以往學者的 研究成果，提出影響知識轉(zhuǎn)移績效的情境因素模型，如圖：丁識源情境相關情最妥體情境知識源組織距離知識受休制度距離物理距離 1 ,亦 LtHP知識距離1轉(zhuǎn)移的知識1關系距離丨所需的知識trrirr-n ,葉 r.n.J|活動情境轉(zhuǎn)移方式國內(nèi)學者王毅和吳貴生(2001)從知識轉(zhuǎn)移過程涉及到的要素出發(fā)，分析了知識轉(zhuǎn)移過程 的影響因素，包括知識源的轉(zhuǎn)移意向、保護意識、對受體的信任程度；知識受體

6、的意識與能力；知識源與知識受體之間的文化距離和空間距離以及轉(zhuǎn)移的知識本身的特征。常荔等(2001)在對知識鏈的內(nèi)涵、特征和兩個維度進行分析的基礎上，以知識鏈組成的 基本要素以及相互關系為出發(fā)點，提出影響知識轉(zhuǎn)移速度的因素主要有六個：知識的性質(zhì)與內(nèi)容；知識供給主體傳遞知識的能力；知識需求主體的學習能力和消化吸收能力；知識結構的互補性；對知識擴散成本和利益的預期以及知識轉(zhuǎn)移的社會環(huán)境因素。陳菲瓊(2001)的研究表明知識聯(lián)盟中影響知識轉(zhuǎn)移的主要因素是知識模糊性因素(包括知識的特殊性和復雜性)、轉(zhuǎn)移雙方的經(jīng)驗、合作者的保護、文化差異和組織差異。知識轉(zhuǎn)移的過程模型Szulanski等學者認為知識轉(zhuǎn)移不

7、是一個動作，而是一個過程，據(jù)此提出知識轉(zhuǎn)移的過 程模型，他認為知識轉(zhuǎn)移的過程包括四個階段：初始階段(Ini tiatio n)、執(zhí)行階段 (Implementation)、實施階段(Ramp 一即)和整合階段(hitegration)。在初始階段，知識轉(zhuǎn)移的 機會開始萌芽，組織或個人發(fā)現(xiàn)知識缺口和彌補該缺口的知識，并做出轉(zhuǎn)移決策；進入執(zhí)行階段時，知識源和受體之間建立起轉(zhuǎn)移關系，進行信息和資源的交流；知識受體接受到知識后，轉(zhuǎn)移過程進入實施階段，在這一階段，受體開始使用獲得的知識；新知識運用以后，受體根據(jù)使用后的績效，決定是否保留該新知識和是否將新知識的運用制度化，如果得到滿意績效，受體決定將新知

8、識的運用形成慣例，然后就開始進入知識轉(zhuǎn)移的整合階段。如圖：轉(zhuǎn)移商茅轉(zhuǎn)移決策運川的第滿恿績效抽形成一天的達成初始階段執(zhí)行階段整合階段Myrna Gilbert和 Martyn cordey-Hayes 根據(jù)自己多年的研究提出知識轉(zhuǎn)移五步驟的概念模型：知識獲取，交流，應用，接受和消化。知識轉(zhuǎn)移過程的關鍵是消化應用所獲取知識并取得結果和效應。如圖:Kwan&Eheung(2006)在Ha nse n(1999)提出了知識轉(zhuǎn)移過程的兩個階段：尋找和轉(zhuǎn)移。Hansen和szualanski的研究基礎提出了知識轉(zhuǎn)移的四階段模型：動機、匹配、采取行動和保知識轉(zhuǎn)移的要素模型Jeffrey和Bing Sheng

9、Teng(2003)提出知識轉(zhuǎn)移包括四個方面的因素，即知識源(source)、知識受體(recipient)、轉(zhuǎn)移的知識(knowledge)及轉(zhuǎn)移情境。這四部分相互作用，共同促進知 識的轉(zhuǎn)移。他們從知識轉(zhuǎn)移過程要素的角度提出知識轉(zhuǎn)移的一般模型，如圖：z轉(zhuǎn)移情景A知識受體、轉(zhuǎn)移的知識r/轉(zhuǎn)移的知識r1/0) !/jLA fniISW J（慣例）轉(zhuǎn)移活動國內(nèi)學者王開明、萬君康則認為，知識的轉(zhuǎn)移包括知識的發(fā)送和知識的接 受兩個基本過程，這兩個過程是由兩個不同的參與者一發(fā)送者和接受者一 分別完成，并通過中介媒體連接起來的。如圖：要求反饋11 ”n =ggr i- A T - _ Tu亠r 1 IT單

10、 F A | T亠”亨F-au; ; .|高校圖書館作為大學里的信息集散地，實現(xiàn)有效的知識轉(zhuǎn)移是非常必要的。高校圖書館知識轉(zhuǎn)移， 就是指高校圖書館運用知識管理的理論和技術，通過對圖書館的各種內(nèi)部和外部知識資源進行發(fā)現(xiàn)、挖掘、選擇、整合、存儲、輸出等工作為讀者提供知識 服務，把讀者所需要的圖書館知識轉(zhuǎn)移一部分給讀者，以提高讀者獲取、 共享和創(chuàng)新圖書館知識資源的能力的過程，而這個過程貫穿于高校圖書館的整個工作流程之中。在實踐中，專家服務、參考咨詢服務等可以被看作是圖書館知識轉(zhuǎn)移的具體形式。在這里，圖書館知識轉(zhuǎn)移的“知識資源”不僅是圖書館存儲的信息資源（如館藏文獻），還可以是指圖書館人員所能夠掌握和

11、利用的知識，也可理解為查找信息資源的途徑、技巧和方法等方面的知識 川。同時，圖書館知識轉(zhuǎn)移是一種有別于圖書館信息轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)移方式。這是因為，圖書館信息轉(zhuǎn)移是屬于信息管理的范疇，而圖書館知識轉(zhuǎn)移屬于知識管理的范疇，圖書館信息轉(zhuǎn)移是圖書館知識轉(zhuǎn)移的基礎，圖書館知識轉(zhuǎn)移是圖書館信息轉(zhuǎn)移的延伸和發(fā)展。高校圖書館知識轉(zhuǎn)移機制分析館內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移模式館員之間的知識轉(zhuǎn)移模式，如圖：部門間的知識轉(zhuǎn)移串行模式部門間知識的循環(huán)轉(zhuǎn)移模式館內(nèi)外知識轉(zhuǎn)移的模式，如圖:社會網(wǎng)絡制度網(wǎng)絡任務/其他部門咼校知識轉(zhuǎn)移的機理及效率研究在我國與高校知識轉(zhuǎn)移緊密相連的一個概念就是“科技成果轉(zhuǎn)化”，并以“科技成果轉(zhuǎn)化率”作為高校知識轉(zhuǎn)移的

12、中心評價指標和政策導向。對“科技成果轉(zhuǎn)化率”的強調(diào)，在改 革開放的初期適應了當時科技成果嚴重積壓、無法轉(zhuǎn)化以滿足經(jīng)濟發(fā)展需要的狀況。但是， 在當今知識經(jīng)濟時代，仍然把科技成果轉(zhuǎn)化率”作為高校知識轉(zhuǎn)移的中心評價指標，則會在某種程度上帶來政策方面的誤導。因此，科技成果轉(zhuǎn)化率”這一說法存在著一定的問題和缺陷:首先，這個概念包含的內(nèi)容更物質(zhì)化些，因而更狹窄些，而知識轉(zhuǎn)移則包含的意義更廣 泛些，更深刻些。其次，“科技成果”是一個無法在統(tǒng)計意義上嚴格界定的概念，科學與技 術這兩個概念的異質(zhì)性使得“科技成果轉(zhuǎn)化率”無法加和，也無法計算，因而“科技成果轉(zhuǎn) 化率”也不是一個科學和精確的概念和指標。第三，不同成果

13、其價值或貢獻也具有明顯的不等值和不可比性，轉(zhuǎn)化率與效益之間不存在必然聯(lián)系。最后，“科技成果轉(zhuǎn)化率”過分強調(diào)了技術創(chuàng)新、技術轉(zhuǎn)移的技術供方價值，而相當程度地忽略了技術創(chuàng)新、技術轉(zhuǎn)化首先是一種交互行為，一種機制作用的結果或一種機制導引下的資源和經(jīng)濟、社會戰(zhàn)略選擇。高校知識轉(zhuǎn)移并非單純是一種以知識供方的高校為主導的行為，而是有其內(nèi)在的動因與依據(jù)，其中作為知識受方的企業(yè)的需求與選擇便是重要的一個方面。高校是一個開放的復雜巨系統(tǒng)，企業(yè)則是另一個開放的復雜巨系統(tǒng)，正是通過知識、信息和技術的轉(zhuǎn)移將高校和企業(yè)這兩個原本各自獨立的開放復雜巨系統(tǒng)聯(lián)系在了一起。高校知識轉(zhuǎn)移既非單純發(fā)生于高校系統(tǒng)內(nèi)部，亦非單純發(fā)生于

14、企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部，而是高校與企業(yè)兩個系統(tǒng)之間發(fā)生交互作用的一個極其復雜的演化過程。國內(nèi)外知識轉(zhuǎn)移研究現(xiàn)狀國際經(jīng)合組織以知識為基礎的經(jīng)濟指出：“在知識經(jīng)濟中，科學系統(tǒng)不僅要權衡其生產(chǎn)知識（研究）和傳播知識（教育和培訓）的功能，而且要加上第三個需要權衡的功能，即將 知識轉(zhuǎn)移至經(jīng)濟部門和社會其它部門，尤其是企業(yè)中?！边@就說明，同知識的生產(chǎn)、知識的傳播一樣，知識的轉(zhuǎn)移也是支撐知識創(chuàng)新運行的基本條件。知識轉(zhuǎn)移概念方面研究Teece 最早提出了知識轉(zhuǎn)移的思想， 認為企業(yè)通過技術的國際轉(zhuǎn)移， 能積累起大量跨國 界應用的知識。此后知識轉(zhuǎn)移，逐漸成為知識管理的關注熱點。Szulanski 認為知識轉(zhuǎn)移是組織內(nèi)或組織

15、間跨越邊界的知識共享，即知識以不同的方式 在不同的組織或個體之間的轉(zhuǎn)移或傳播， 此處用轉(zhuǎn)移而不是擴散這個詞， 是強調(diào)知識轉(zhuǎn)移不 僅是知識的擴散，而是跨組織或個體邊界的有目的、有計劃的共享。Bloodgood 認為知識轉(zhuǎn)移指的是知識在不同組織或個體之間的轉(zhuǎn)移或傳播。Argote 認為企業(yè)知識轉(zhuǎn)移是一個組織的經(jīng)驗影響另一個組織行動的過程。它意味著知 識的改變或者改變知識接受者的行為。 他是從知識轉(zhuǎn)移的結果的角度來定義知識轉(zhuǎn)移的， 實 際上知識的改變或者改變知識接受者的行為都是發(fā)生在知識受體的認知階段。許強、 鄭勝華認為知識轉(zhuǎn)移是知識從轉(zhuǎn)移方向知識接受方傳遞，并讓接受方理解和接受的過程。Kogut

16、& land 兩人認為， 企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的能力是企業(yè)存在的重要理由。 知識轉(zhuǎn)移的目的 是吸收新知識和有效利用新知識， 通過知識轉(zhuǎn)移， 將那些使組織獲益的知識加速應用， 從而 使組織獲得競爭優(yōu)勢。 企業(yè)有效的進行知識轉(zhuǎn)移， 對企業(yè)提高競爭優(yōu)勢至關重要。 眾多實證 表明能有效地在組織內(nèi)部實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移的組織比那些不能有效轉(zhuǎn)移知識的組織更具生產(chǎn)力 和生命力。Nonaka 認為，只有那些持續(xù)創(chuàng)造新知識，將新知識傳遍整個組織并迅速開發(fā)出新技術 和新產(chǎn)品的企業(yè)才能成功。知識轉(zhuǎn)移過程方面Hedlund 提出知識轉(zhuǎn)移的三個步驟 :編碼化及內(nèi)化、外延和占有、消化及擴散。編碼化 是將組織中隱性知識顯性化表達的過程，

17、內(nèi)化指知識變成員工個人隱性知識的過程， 外延是 指知識由較低層移動到較高層， 占用是外延的反向過程， 消化及擴散是從環(huán)境之中取得知識 并將其擴散于環(huán)境中。王開明、 萬君康認為， 知識轉(zhuǎn)移包括知識的發(fā)送和知識的接受兩個基本過程，這兩個過程是由兩個不同的參與者（發(fā)送者和接受者）分別完成，并通過中介媒體連接起來的。劉芳和歐陽令南認為， 跨國公司內(nèi)母公司向子公司的知識轉(zhuǎn)移過程包括初始、 實施和整 合三個階段。在初始階段，母公司根據(jù)知識管理戰(zhàn)略目標發(fā)現(xiàn)其與子公司之間的知識缺口， 決定向子公司轉(zhuǎn)移相關的知識。 在實施階段， 母公司和子公司建立起與知識轉(zhuǎn)移相關的聯(lián)系， 信息和資源的交流大大增加。 在整合階段

18、， 子公司決定將轉(zhuǎn)移知識整合到已有知識中形成新 的知識，知識轉(zhuǎn)移過程順利完成。知識轉(zhuǎn)移影響因素方面Choi&lee 認為由于能夠提供默會知識轉(zhuǎn)移的便利，企業(yè)之間的合作大量出現(xiàn)，影響知 識轉(zhuǎn)移的關鍵是聯(lián)盟各方在企業(yè)文化、國家文化和商業(yè)文化的差異。Simonin 指出組織差異程度、文化距離、 知識傳送者保守心態(tài)、知識接受者經(jīng)驗及信息 技術運用程度等因素，會影響知識的轉(zhuǎn)移。Simonin 針對 147 家跨國公司所做的調(diào)查顯示，企業(yè)的學習意愿、學習能力、知識模 糊性 3 個因素對知識轉(zhuǎn)移的順利程度產(chǎn)生影響。陳菲瓊的研究表明，影響知識轉(zhuǎn)移的主要因素是：知識模糊性因素、特殊性、復雜性、 經(jīng)驗、合作者的保

19、護、文化差異和組織差異。莊亞明、李金生認為，影響知識轉(zhuǎn)移的主要障礙因素有:知識的模糊性、隱性、特殊性、復雜性；合作者的經(jīng)驗、自我保護、文化差異。徐占忱、何明升指出，知識轉(zhuǎn)移的影響因素有:主體間的相洽性、內(nèi)容的歧義性、背景的模糊性、媒介的阻滯性和人為的干擾性。Zander 也認為知識模糊性會對知識轉(zhuǎn)移有影響。張亮研究和分析了影響知識轉(zhuǎn)移的因素： 知識的可獲取性、 聯(lián)盟伙伴的互動關系、 聯(lián)盟 企業(yè)的學習能力、聯(lián)盟伙伴間的差異等。高校知識轉(zhuǎn)移研究目前國內(nèi)外對高校知識轉(zhuǎn)移的研究，主要分別從 5 個角度進行研究。1. 技術轉(zhuǎn)移角度Barry Bozeman 認為， 技術依存于一系列的過程與產(chǎn)品， 技術的

20、轉(zhuǎn)移和擴散并非僅僅是 技術產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和擴散， 而且包括了其中的知識的應用； 因此當一項技術產(chǎn)品轉(zhuǎn)移或者擴散 時，構成它的知識也隨之轉(zhuǎn)移和擴散了，兩者是不可分的。Kenzo 對高校技術轉(zhuǎn)移中知識流的理解認為，技術轉(zhuǎn)移是知識創(chuàng)造和應用大系統(tǒng)的一 部分，高校向企業(yè)的技術轉(zhuǎn)移同時包括了兩個過程： 一是從基礎和一般性的知識向應用和特 定的知識的轉(zhuǎn)移；二是從公共知識向私人知識的轉(zhuǎn)移。王先慶、 王斌偉認為， 高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化過程， 就是指以可供轉(zhuǎn)化的開發(fā)研究成果為 起點，經(jīng)過產(chǎn)品化階段，實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化直至獲得預期收益為止的一個內(nèi)在過程。董一哲、蘇敬勤認為，技術轉(zhuǎn)移不是簡單的技術傳遞過程，而是調(diào)動人、財

21、、物各種要 素，運用有效的管理使技術、構思、信息有機融合的過程。俞麗萍， 姚政則將科技成果轉(zhuǎn)化過程分解為物化和轉(zhuǎn)移兩個過程。物化過程是從科技原理開始，通過研制設計、樣機試驗、試生產(chǎn)、正式生產(chǎn)等技術環(huán)節(jié)，逐步實現(xiàn)物質(zhì)化，達到 正式生產(chǎn)程度， 從而成為社會生產(chǎn)力；轉(zhuǎn)移過程是科技成果從供給方手中， 經(jīng)過產(chǎn)權化、商 品化等環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)移給需求方?？萍汲晒D(zhuǎn)化的全過程是物化過程和轉(zhuǎn)移過程的統(tǒng)一。2高校轉(zhuǎn)移知識角度國外有學者將高校實際上經(jīng)歷的兩次根本性的轉(zhuǎn)變稱為兩次“學術革命” ：第一次是 19世紀末，高校開始將新知識的發(fā)現(xiàn)作為其學術目標，稱其為“學術革命” ，知識的生產(chǎn)開始 成為大學的一項主要目標和功能。

22、第二次是從 20 世紀中葉開始， 通過知識轉(zhuǎn)化， 將大學產(chǎn) 生的知識、 技術轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟活動中， 成為高校繼教學、 研究之后的又一學術功能， 稱其為“第 二次學術革命” 。高校已不再只是進行教學與科研的“象牙塔” ，而是要使知識流動起來，將知識轉(zhuǎn)化為 技術創(chuàng)新的源泉， 并進而通過轉(zhuǎn)移實現(xiàn)知識的市場價值， 服務于社會， 使之成為整個社會的 財富。Rikard Stankiewicz 提出了高校新的概念模式：流行了百余年的以教學與研究為基礎的 大學模式正發(fā)生著變化， 向技術需求的趨勢發(fā)展， 并擴展到了技術的產(chǎn)生與轉(zhuǎn)移上。 其組織 機構開始與擴展的功能相適應； 但功能的擴展不是以犧牲學科的完整為代價，

23、 而是通過管理 機構的調(diào)整和職位結構的設置來實現(xiàn)的； 大學建立起了一種與環(huán)境相聯(lián)接的復雜網(wǎng)絡； 為實 現(xiàn)上述目標， 大學必須擁有高度的自主權， 以選擇自身的目標和實現(xiàn)目標的手段。 這實際上 表明， 在知識社會中，大學有其新作為， 尤其在科學技術領域有其新功能， 這對于一個社會 發(fā)展具有重要的推動意義。將高校所創(chuàng)造的知識、 技術、 成果轉(zhuǎn)移到社會與商業(yè)上， 完成高校知識的流動與應用并 實現(xiàn)其市場價值，這實際上就是高校的知識轉(zhuǎn)移問題。3企業(yè)接受知識角度OECD 進一步強調(diào)了對 know-who 部分知識的學習，認為目前正朝著更加綜合性與網(wǎng) 絡化的知識基礎的趨勢發(fā)展， 新產(chǎn)品往往與許多技術相聯(lián)接，

24、這些技術又根植于許多不同的 知識來源，所以，對 know-who 部分知識的學習不但包括要知道是誰的知識，還包括與不 同的人和專家合作與交流的社會能力。David J. Teece 提出了“創(chuàng)新者未必獲利”的觀點，認為實現(xiàn)了創(chuàng)新、獲得了新技術的 企業(yè)能否真正實現(xiàn)獲利，還要看是否具備三個方面的構架：獨占性體制，即對于技術專利、 商業(yè)機密、 隱性知識等的知識產(chǎn)權保護的情況； 技術主導設計階段的有利地位， 因為主導設 計前階段更多的是設計上的競爭， 而主導設計后階段則更多的是價格上的競爭； 具有輔助資 產(chǎn)，成功的商業(yè)化創(chuàng)新都需要聯(lián)合利用核心技術和其他的能力或資產(chǎn)， 這些技術、 能力和資 產(chǎn)就是輔助資

25、產(chǎn)。4國家體系角度從組織和過程角度研究高校技術轉(zhuǎn)移， BrainHarmon 等人將大學技術轉(zhuǎn)移細分為了 5 種類型； Henry Etzkowitz 則根據(jù)大學參與其中的程度與形式將大學技術轉(zhuǎn)移區(qū)分為了 3 種 方式。 RudolphA. Carboni 對大學企業(yè)的（廣義上的）合作關系作了進一步的細分：大學 企業(yè)聯(lián)盟、特殊資助的研究中心、非限制的特殊許可、合作研究、人員交換、咨詢關系、 大學技術轉(zhuǎn)移辦公室與技術許可、小企業(yè)建議及支持、合資。 此外， 一些研究還對高校與企 業(yè)之間的差異作了詳細比較，對高校與企業(yè)之間合作的動機作了深入的分析。在宏觀層次上，從轉(zhuǎn)移機制角度研究高校技術轉(zhuǎn)移，構建了

26、“三重螺旋”的模式，提出 了一種高校、產(chǎn)業(yè)、政府之間跨越邊界的動力發(fā)展機制和技術與機構之間的協(xié)同進化模式， 為觀察和研究高校技術轉(zhuǎn)移問題提供了一個新的視角。 “三重螺旋”模式強調(diào)在以知識為基 礎的社會， 高校正扮演著逐漸重要的角色。該模式是以高校、 產(chǎn)業(yè)、政府中體制分化的傳統(tǒng) 形式作為出發(fā)點， 結合了進化理論， 是社會中功能發(fā)展機制與體制發(fā)展機制之間相互作用的 結果。科學與市場之間的功能分化和整合、以及私人控制與政府控制之間的體制上的差異， 隨著時間的推移， 這兩個相關的維度交互作用導致了一種以高校產(chǎn)業(yè)政府關系為基礎的 技術發(fā)展模式。 在這些關系中， 可以區(qū)分出三種動力：市場上的經(jīng)濟性交易，知

27、識生產(chǎn)和創(chuàng) 新的內(nèi)部機制，在不同層次上對相互作用的體制上的控制。Henry Etzkowitz 與 Loet Leydesdorff 給出了“三重螺旋”模式的四個分析角度，即三 重螺旋內(nèi)部各個螺旋之間的轉(zhuǎn)換； 一個螺旋對另一個螺旋的影響； 通過三重螺旋的相互作用 而創(chuàng)建的新的結構； 這些實體的遞歸影響， 既包括對三螺旋本身的影響也包括對整個社會的 影響。中國科學院科技政策與管理科學研究所政策研究室從過渡經(jīng)濟下轉(zhuǎn)移特征出發(fā)， 指出了 “科技成果轉(zhuǎn)化率” 的方法論和政策導向缺陷， 確立了以制度經(jīng)濟學交易費用理論為基礎的 “技術轉(zhuǎn)移界面位置選擇與變動機理模型” 在分析過渡經(jīng)濟條件下技術轉(zhuǎn)移問題上的合

28、理性 和有用性。 并通過對 1995 年和 1997 年兩次實證調(diào)查結果的分析， 有效驗證了這一研究結 果。袁靖宇解釋和回答了中國高?？萍计髽I(yè)的經(jīng)濟學性質(zhì)和組織制度的起源問題， 分析了中 國高?？萍计髽I(yè)組織制度的現(xiàn)狀和變遷趨勢；進而構建了高新技術企業(yè)融資結構的分析框 架。高?？萍籍a(chǎn)業(yè)是我國特殊國情下高校技術轉(zhuǎn)移模式的一種制度創(chuàng)新， 該研究正是對技術 轉(zhuǎn)移中的這一類特殊模式所進行的微觀機制分析。5. 系統(tǒng)科學角度馬揚、 陳茁將系統(tǒng)動力學的方法引入到科技成果轉(zhuǎn)化的研究之中， 討論了科技成果轉(zhuǎn)化 系統(tǒng)的可觀性與可控性，并結合科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況進行分析。孟國斌、邱林認為，科技成果轉(zhuǎn)化是一個十分復雜

29、的技術經(jīng)濟行為。從系統(tǒng)的角度看， 科技成果轉(zhuǎn)化可分為以下幾個子系統(tǒng)： 主體系統(tǒng)， 包括參與科技成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)單位和科研 院所，二者既是成果轉(zhuǎn)化的載體，同時又是受體；支持系統(tǒng)，包括資金、人才、物資及成果 本身的成熟度、適用性、市場前景等方面；政策環(huán)境系統(tǒng)；中介系統(tǒng)；宏觀調(diào)控系統(tǒng)。各個 子系統(tǒng)只有相互協(xié)調(diào)、相互促進、相互制約， 才能形成高效的科技成果轉(zhuǎn)化機制， 整個系統(tǒng) 才能正常地運行。孟燕認為， 科技成果轉(zhuǎn)化是一個復雜的系統(tǒng)工程。 包括了科研子系統(tǒng)、 生產(chǎn)子系統(tǒng)和社 會支撐子系統(tǒng)， 三個子系統(tǒng)構成了一個有機整體， 只有彼此相互協(xié)調(diào)、 相互作用、 相互制約， 才能在動態(tài)中實現(xiàn)均衡，形成高效的科技成

30、果轉(zhuǎn)化機制，使整個系統(tǒng)正常運行。沈林、劉洪等人認為，科技成果轉(zhuǎn)化工作可以看成是一個由政府管理部門、科研機構、 生產(chǎn)企業(yè)和技術市場等要素構成， 包括投入、 轉(zhuǎn)化和產(chǎn)出等環(huán)節(jié)的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn) 力的系統(tǒng)； 該系統(tǒng)可劃分為供給、需求、 調(diào)控和擴散等子系統(tǒng)。進而分析了促進轉(zhuǎn)化政策介 入該系統(tǒng)的切入點， 并從科技成果供給、 轉(zhuǎn)換、 需求和促進科技成果轉(zhuǎn)化過程的整體優(yōu)化與 一體化等幾個方面，提出了促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系框架。江兵、 劉洪認為，科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，既包括自然科技成果的轉(zhuǎn)化，也應該包 括社會科技成果以及自然科學和社會科學交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。 關于科技成果轉(zhuǎn)化問題的 研究， 不

31、能僅僅從科技成果的形成和應用、擴散著手，而應確立廣義的科技成果轉(zhuǎn)化觀，從 由經(jīng)濟、科技、社會、政治構成的整體系統(tǒng)出發(fā)，并以整體系統(tǒng)目標優(yōu)化為目標進行研究。在研究高校知識轉(zhuǎn)移的一般模型是利用了熵理論：高校知識轉(zhuǎn)移熵。高校知識轉(zhuǎn)移途徑根據(jù)野中郁次郎提出的知識轉(zhuǎn)化 SECI 模型理論，高校知識轉(zhuǎn)移途徑主要有：1. 人才培養(yǎng)過程中知識的轉(zhuǎn)移；2. 科學研究過程中知識的轉(zhuǎn)移；3. 服務社會過程中知識的轉(zhuǎn)移；高校知識轉(zhuǎn)移模式研究國外高校知識轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀：美國是世界上高校知識轉(zhuǎn)移最發(fā)達的國家， 也是率先進入教育現(xiàn)代化和經(jīng)濟現(xiàn)代化的國 家，在知識轉(zhuǎn)移所需的制度環(huán)境、 在高校研發(fā)所需的科研經(jīng)費和科研設備、 在知識轉(zhuǎn)

32、移效率 測度等方面，形成了以整套有效的管理措施，很好地促進了高校知識轉(zhuǎn)移活動。1.良好的制度環(huán)境 美國政府參與高校和企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移活動的方式主要是通過制定可以對校企之間 的知識轉(zhuǎn)移進行調(diào)控的相關政策和相關法規(guī)來達到間接參與的目的。 美國近些年來制定的與 知識轉(zhuǎn)移相關的主要法案、政策。見表杲畜片聞主蔓內(nèi)輕訐Btyh-DoloAd*師大學難木企業(yè)石育由聯(lián)邦政府胸航窮 發(fā)明虛拯的恆裁m 菲可以進仟許可*嚴曲 學商愷廉進行噺燮代.衛(wèi)應年SoiaC Business Ijulovaticri DcTekipMnt Aelt*5權岀企業(yè)創(chuàng)新硏究計劃13B：R） fel企業(yè) 餅咒加笈原酸出r劃佔HTTM

33、，要求聯(lián)邦政府 部門提償特味弓琪宙衰資助屮企業(yè)JWtd霽水 企業(yè)與玄舉於基它禱髡機樹之佃n合作進行補 咖*1|陽旺CoopriBlrrv RtMajfb cL &直ff研？iif *抽除反（S任叫三更腋坪企坐、丈 學和駐起案驗宜在R&D舸荊竟辛許期律就睡開 軸呂作寺VFederal Tcchain gy Tfftnsftr H ct t罐那桂龍若移礒 3*棧杈聯(lián)和穽腔室歩垃 妙 合作協(xié)決 （CRAQsJ亂貶普讓許可撫込 捲動建立聯(lián)邦 夾弱女據(jù)術輝移檢作鳳知年弋何發(fā)対橡攝進 行T察空懂改*祈生丁対電園霧拽耳轉(zhuǎn)讓巧促 瞬1門的梟底邦穗術轉(zhuǎn)讓商業(yè)化襪昭 和業(yè)化淹（20ND爭摧建* JDctcukve

34、 OrdciJ !2丹】Z 】2餌*相妙1和me號總SMff飲令Z餐逹弼技朮商業(yè)化.*OniEburkid Cbp elitivcne1砂?？鄧鴼安稖示譃镮S霧標號耳拽柵 簾T慮了其眠悄槍0S，用莖制芝拽轉(zhuǎn)誓 甲心 H1酈年N AlLonil C CMnpftitivtniit Ttchfido & Ti inr 餉 Ad*1CRADA的叔剎攪子序詢P實矗宣 包抵攥JS棗響宜.卩1980年美國政府頒布了 拜杜（Bayh Dole）法案，明確規(guī)定高?？梢詫β?lián)邦政府資助 下產(chǎn)生的高校發(fā)明進行獨占性專利許可，發(fā)明人可分享專利許可收入。美國高校知識轉(zhuǎn)移由于該法案的頒布實施，無論從機構設置、隊伍配備，還

35、是從觀念轉(zhuǎn)變、規(guī)章制度和教師參與意識等方面都發(fā)生了重大改變，并直接導致專利申請、授權、專利許可、學?；貓蟮鹊母咚僭鲩L。見表：年份我專利申請數(shù)項八專利許可蠻（項）卩學杭回報（百萬類元）1997 余r42朋3珈加1998 農(nóng)4808光6孫725P|.199沖5545-39葉86220006375P4 36 茁 12竹治200P68124D581072(200韶73咲4312P123丹2叩護792P4507*1畑2004105174?密n13852充足的科研經(jīng)費充足的科研經(jīng)費可以為高校提供較為寬松的財政環(huán)境， 推動高校更加容易地進行基礎研 究工作，更容易地產(chǎn)出科研成果，間接提高高校的社會影響力，是高

36、校知識轉(zhuǎn)移得以發(fā)展的 根本前提。美國的金融資助制度是一種多種形式的包括政府資助和私人部門資助的聯(lián)合資助 制度，這種比較完善的金融資助制度能較好地滿足高校在進行知識成果轉(zhuǎn)化過程中對資金的 需求，并在一定程度上化解了高校知識轉(zhuǎn)移的市場風險。高?？蒲薪?jīng)費構成見表：單位：十億美元年份柑科研經(jīng)費總額護聯(lián)邦政府役助卩企業(yè)投入$199722*1422羊1998P2415加2如:199卯26i価200029.518,22. J200231.76199非2002P34 9672221W2.714|20038.525P 2550P2.857L41.245127.72 p29珈3多樣化的知識轉(zhuǎn)移模式美國的高校知識轉(zhuǎn)

37、移項目已經(jīng)開展了將近百年，形成了多樣化的現(xiàn)代知識轉(zhuǎn)移模式，其中有五種模式：第一種模式是由威斯康星大學的校友通過募集的形式成立的校友研究基金 會，該基金會專門從事該校的知識轉(zhuǎn)移事務，處理知識產(chǎn)權問題，獲得專利，向企業(yè)銷售專利許可權，向?qū)W校提供教學科研資金。第二種模式是鼓勵技術發(fā)明人自己創(chuàng)辦企業(yè)，利用企業(yè)進行知識成果的轉(zhuǎn)化的技術發(fā)明人自創(chuàng)企業(yè)的模式，像硅谷、北卡羅來州三角園、 波士頓128號公路等高新開發(fā)工業(yè)園區(qū)就是該模式的典型例子。第三種模式作為美國高校知識轉(zhuǎn)移的標準模式，被大多數(shù)高校采用，這就是斯坦福大學的技術轉(zhuǎn)移辦公室模式，該模式將專利的營銷作為出發(fā)點，以營銷促進人們對專利的保護，銷售專利所

38、得的收益可由專利發(fā)明人和 其所在院系共同分享。 第四種模式就是麻省理工學院的第三方模式，該模式的運作方式是成立專利管理公司來為高校的專利管理服務，公司擁有處理高校發(fā)明的專利的申請和許可工作的權利，并與高校分成收入。第五種模式是加州大學實施的技術+商業(yè)模式，該模式通過對知識創(chuàng)造提供商業(yè)化的指導，資助知識創(chuàng)造的商業(yè)化， 來確保知識發(fā)明的商業(yè)化運作。這種模式強調(diào)全新的技術經(jīng)常需要新的商業(yè)模式，技術和商業(yè)從一開始就被結合起來，理念是如果沒有人能夠弄明白怎么用技術賺得利潤，那么無論這項技術多么一流，都不會被資助。極高的知識轉(zhuǎn)移成功率也使得該模式很快在美國得到推廣。國內(nèi)高校知識轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀隨著一系列鼓勵知識

39、轉(zhuǎn)移的文件出臺，高校知識轉(zhuǎn)移也隨著我國社會、經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展得到了大力提升。一些已經(jīng)出臺了的相關的法規(guī)、政策和措施見表：!出臺年份法規(guī)和政策名禰1992 年關于呦織實施產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”的通知1剛邙科學技術進步法01991 年，關于為書學校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)的若干意見W處年C促進科硏成果轉(zhuǎn)化法198 年 |Q高零學校知也0權保護營理規(guī)定吟99年中共中央、國務院關于加強技術創(chuàng)新發(fā)展離科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定W購年關丁促進科技威果轉(zhuǎn)化的若千規(guī)定D2002 年（:先于充分發(fā)揮髙等學?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見我國已陸續(xù)出臺了 12部關于鼓勵高校知識轉(zhuǎn)移的法規(guī)和政策，一批國家重點科技成果 推廣項目、國家重點新技術

40、推廣計劃項目、國家星火計劃項目、 國家火炬計劃項目使得我國的高校知識轉(zhuǎn)移得到了快速發(fā)展。但是與發(fā)達國家相比， 我國的知識轉(zhuǎn)移狀況還是存在明顯的差距。我國高校知識轉(zhuǎn)移方面與美國高校相比，還是存在很大的差距，特別是在高校科技成果轉(zhuǎn)化方面。我國高校的科研成果轉(zhuǎn)化工作的情況還不是很理想，具體表現(xiàn)在：1、高校的科研活動與市場脫節(jié)高校的科研活動長期以來主要是以知識、成果為導向，卻忽略了科研成果是否具有實用價值這一重要的指標，工作的重心還是放在得到學術水平的認可和獲得科研獎勵的等級上。2、高?？蒲谐晒a(chǎn)出少，轉(zhuǎn)化率不高高校大多是以發(fā)表論文的篇數(shù)、承擔科研課題的數(shù)目、 實驗室成果的鑒定作為教師進階的評定、成果

41、的獎勵，但是對科研成果是否有市場前景、能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力卻考慮不夠。根據(jù)2001年的統(tǒng)計，在我國高校中，大約有67萬人從事著科學研究的工作，占全國科研記錄的22%。在我國經(jīng)主管部門審批所建立的科技研發(fā)機構就是超過5000個，從事科技研發(fā)的就有超過24萬人，承擔的各類課題也達到了12萬項之多，投入的科研經(jīng)費達到了億元。但是，截止2001年，我國高校的專利申請數(shù)僅占全國的%，專利授權數(shù)僅占全國的 %，數(shù)據(jù)見表：年份專利授權數(shù)（頊）專利di售數(shù)（項專利缶售總金額（力元）方利出悔實找金甑伽39346H35954233621200463991731277S915196120057399&4229477

42、200612043701154952OT7b4Ht7H447612QS4313、科研資金不足目前我國高校進行知識轉(zhuǎn)移項目的資金主要有有國家撥款、 企事業(yè)委托經(jīng)費、銀行貸款 等幾個來源。在我國高校己成功轉(zhuǎn)化的科研成果中，轉(zhuǎn)化資金靠自籌的占 56%，國家科技 計劃撥款的%，風險投資僅占%，具體見表：:年份科技經(jīng)費文持（億元）占GDP得比重）r 200089570.902001I042J0.9520021287.6L0720031539.6_- 亠.一 一 .一 _ 一20041966.3L23一個基于資源觀中國大學體制類型對高校知識轉(zhuǎn)移的影響：的分析原長弘，賈一偉，方坤，劉朝國內(nèi)學者對我國高校知識

43、、技術轉(zhuǎn)移問題也已經(jīng)作過不少研究。原長弘（2003 ）對19942002年間發(fā)表的有關高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究論文進行了分類統(tǒng)計、分析，歸納了制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的20類因素，并對這20類因素依據(jù)出現(xiàn)的頻率排序。新近，有關學者對該問題做了更為深入的分析。如周鳳華、朱雪忠（2007 ）以2000至2004年間國內(nèi)58所高校的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎，探討了研發(fā)及技術轉(zhuǎn)移資源對大學技術轉(zhuǎn)移產(chǎn)出的影響11。楊德林、汪青云、孟祥清（2007 ）提出5種可能對中國研究型大學科技型衍生企業(yè)活動產(chǎn)生 影響的因素：大學的科技實力、大學專業(yè)布局、科研經(jīng)費總量及構成、大學的地理位置、大學與政府的關系，并通過對111所大學統(tǒng)計

44、數(shù)據(jù)的對比分析，驗證以上假設中的5種因素對大學企業(yè)衍生活動是否存在影響。徐國東、葉金福、鄒艷（2008 ）從知識、人、距離三個方面建立了大學知識轉(zhuǎn)移影響因素模型，并在此基礎上探討了包括積極因素和消極因素在內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移影響因素。現(xiàn)有的研究從多個方面揭示了影響我國高校知識、技術轉(zhuǎn)移的影響因素，并有學者以文字論述和描述性統(tǒng)計分析方式研究了我國不同類型高校之間的知 識、技術轉(zhuǎn)移差異。然而，迄今為止，國內(nèi)外有關大學知識轉(zhuǎn)移、技術轉(zhuǎn)移的研究均忽視了 大學體制這一重要方面；通過對國內(nèi)外研究文獻反復搜尋與查閱，我們發(fā)現(xiàn)：關于高校體 制類型對知識轉(zhuǎn)移的影響產(chǎn)生的原因、 程度，尚缺乏深入的實證研究。 為彌補國內(nèi)外學術研 究的這一空缺，本文以資源基礎觀的分析視角， 從高校體制類型入手，采用負二項回歸對我 國98 所重點高校 2007 年的知識轉(zhuǎn)移進行實證研究。國外關于高校類型對大學知識、 技術轉(zhuǎn)移的影響主要體現(xiàn)在： 大學是否為私立院校， 政 府是否授予土地