6043950805財務顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議

1、財務顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議篇一：并購重組財務顧問框架合作協(xié)議(范本)并購重組財務顧問框架合作協(xié)議（范本）合同編號：（）農銀并財顧字（ ）第（ ）號 尊敬的客戶：為了維護您的權益，請在簽署本合同前，仔細閱讀本合同各條款（特別是黑體字條款），關注您在合同中的權利、義務。如對本合同有任何疑問，請向經(jīng)辦行咨詢。甲 方（全稱）：法定代表人：地址：郵編：乙 方（全稱）：中國農業(yè)銀行法定代表人：地址：郵編：為進一步加強甲、乙雙方的合作，建立長期、良好的合作關系，經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠信原則的基礎上，簽署本協(xié)議。第一條 本協(xié)議是甲方與乙方開展并購重組財務顧問業(yè)務的框架性協(xié)議，甲方和乙方將視對方

2、為戰(zhàn)略性合作伙伴。甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開展具體業(yè)務合作。第二條 合作范圍乙方作為甲方的并購重組財務顧問，乙方主要向甲方提供以下服務：2.1 根據(jù)甲方的并購需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點，協(xié)助尋找合適的并購目標，并協(xié)助甲方建立與目標公司的初步聯(lián)系；2.2 協(xié)助甲方進行項目盡職調查，根據(jù)項目特點設計交易結構、并購方案及并購融資方案；2.3 在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購貸款，或者牽頭提供銀團貸款；2.4 協(xié)助甲方進行并購后的整合工作，實現(xiàn)并購的協(xié)同效應；2.5 對于資產(chǎn)重組、債務重組和股權重組等重組類業(yè)務，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標公司特點，協(xié)助設計重組方案、制定重組計劃，并積

3、極推動方案及計劃的順利實施；2.6 為甲方推薦優(yōu)秀的中介機構，包括券商、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等。第三條 甲方權利與義務3.1 甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構成具有約束力的法律文件。3.2 甲方保證依本協(xié)議而承擔的義務是合法有效的義務，甲方履行本協(xié)議項下的義務與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務并不沖突，同時與法律、法規(guī)及有關行政規(guī)章亦無任何抵觸。3.3 甲方擁有經(jīng)營、決策自主權,乙方提供的咨詢意見和建議,甲方有權最終決定是否采用。3.4 根據(jù)項目需求，成立并購重組相關的專門團隊，配合乙方及其他中介機構開展相關工作。

4、3.5 向乙方及時提供所需的所有文件、資料及相關信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(來自:www.xlt 小龍文 檔網(wǎng):財務顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議)遺漏。3.6 為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問事項、組織方案的策劃及牽頭組織實施等工作。3.7 為乙方向_公司拓展投資銀行業(yè)務提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結算基本賬戶行、銀團貸款牽頭行。第四條 乙方權利與義務41 乙方具備簽署本協(xié)議的權利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構成具有約束力的法律文件。4.2 乙方有權了解、查閱、調取與履行財務顧問職責有關的

5、資料和信息。4.3 乙方在為甲方提供財務顧問服務的過程中，將盡可能的為甲方提供全面的金融服務。4.4 負責組織、協(xié)調其他中介機構的工作，并對其工作過程、工作效率和工作成果的質量進行跟蹤評價，及時向甲方反饋。根據(jù)工作計劃定期和不定期召集各方，組織召開多方會議，協(xié)調甲方與各中介機構之間的工作。4.5 協(xié)助甲方向相關主管部門聯(lián)系，并完成審批、過戶等手續(xù)。第五條 具體項目合作事項甲乙雙方在開展具體項目合作時，應按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨簽訂合作協(xié)議，明確合作中的具體事項。第六條 項目前期費用支付鑒于甲乙雙方就具體項目簽署財務顧問服務協(xié)議之前，乙方需就甲方委托事項履行盡職調查職責，甲乙雙方同意，甲方

6、向乙方預先支付_元的定金和_元的項目起始費，以便于乙方工作的順利開展和保障乙方權益。第七條 免責條款乙方就本協(xié)議約定的顧問服務內容，向甲方提交各項方案、建議等書面顧問服務文件供甲方參考，最終決策由甲方獨立做出并承擔相應責任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議等實施的后果不承擔任何責任。第八條 保密條款8.1 甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關的財務數(shù)據(jù)或信息負有保密義務。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密義務不因本協(xié)議的終止而免除。8.2 本條所述負有保密義務人包括甲方

7、、乙方以及通過甲方或乙方合法獲得保密信息的人員。第九條 權利義務轉讓本協(xié)議項下的權利義務不得轉讓。第十條 協(xié)議的生效、變更和解除10.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字并蓋章后生效。 10.2 本協(xié)議生效后，除協(xié)議已有約定外，任何一方都不得擅自變更或解除本協(xié)議。如確需變更或解除本協(xié)議，應經(jīng)締約各方協(xié)商一致，并達成新的書面協(xié)議。新的書面協(xié)議達成之前，本協(xié)議繼續(xù)有效。第十一條 法律適用及爭議解決本協(xié)議履行中發(fā)生爭議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無法達成一致意見的，按照以下第_種方式解決：（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。（二）仲裁。提交_（仲裁機構全稱）按其仲裁規(guī)則進行仲裁。

8、在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍須履行。第十二條 通知、執(zhí)行與協(xié)調（一）甲方指定下列地址、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應提前5日書面通知乙方。 1. ； 2. ；3. 。（二） 乙方確定聯(lián)系部門是 ，并指派負責具體事務的協(xié)調以及與甲方的聯(lián)絡溝通，聯(lián)系方式。（三） 甲方確定聯(lián)系部門是 ，并指派負責具體事務的協(xié)調以及與甲方的聯(lián)絡溝通，聯(lián)系方式。第十三條 附則本協(xié)議正本一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)貳份，具同等法律效力。甲方聲明：乙方已提請我方注意對本合同各條款作全面、準確的理解，并應我方的要求做了相應的條款說明。簽約雙方對本合同含義認識一致。篇二：戰(zhàn)略發(fā)展財務顧問合同戰(zhàn)略發(fā)展（融資）顧問

9、協(xié)議委托方（甲方）：法定代表人：地址：受托方（乙方）：身份證：根據(jù)公司發(fā)展的需要，甲方?jīng)Q定在公司管理、企業(yè)改制、收購兼并、資產(chǎn)重組、投融資、戰(zhàn)略規(guī)劃和包裝上市等資本運營事項方面聘請乙方作為戰(zhàn)略發(fā)展顧問團隊。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。一、委托范圍甲方在經(jīng)營發(fā)展中涉及公司管理、收購兼并、資產(chǎn)重組、投融資和包裝上市、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等的全方位服務。二、雙方責任（一）甲方責任1、甲方承諾在委托乙方擔任戰(zhàn)略發(fā)展顧問團隊期間，不再同時委托它方擔任戰(zhàn)略發(fā)展顧問；2、甲方根據(jù)工作需要和乙方要求，及時為乙方提供有關文件和資料，并保證所提供文件和資料的

10、合法性、真實性、準確性和完整性；3、甲方對乙方的工作提供相應便利，明確乙方地位；4、甲方本次增資擴股2500萬股及以后的擴股由乙方負責實施。（二）乙方責任1、根據(jù)甲方的要求，依法、盡職地做好資本運營、戰(zhàn)略規(guī)劃、包裝上市的戰(zhàn)略發(fā)展顧問工作；2、為甲方提供與資本運營相關的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用；3、依據(jù)甲方需求、市場狀況，為公司制定融資方案，包括銀行貸款、私募、ipo等，并負責編制有關文件，協(xié)調銀行、承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協(xié)助報批和實施；4、為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務重組、包裝上市設計方案，編

11、寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供指導、服務；5、針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結構、完善內部管理；6、乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、委托期限本協(xié)議自生效之日起一年內有效。若到期雙方無異議，自動順延一年。四、乙方報酬1、原股東張子毅未認購部分由甲方團隊承接；2、乙方按為甲方募集資金總額的3%收取顧問費用，該筆顧問費用用于認購甲方股權；3、乙方承諾為甲方在2010年9月30日前以元股的價格完成增資擴股 萬股，占總股本%，募集5000萬元資金的任務，并履行乙方責

12、任中的職責。五、協(xié)議的效力與違約責任1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。3、本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方： 乙方：法定代表（或授權代表）：年 月 日 年 月 日篇三：股權投資基金項目對接財務顧問業(yè)務合作協(xié)議編號：股權投資基金項目對接財務顧問業(yè)務合作協(xié)議中國 天津二 年 月股權投資基金項目對接財務顧問業(yè)務合作協(xié)議甲方:乙方:第一條 協(xié)議當事人（一）甲方是一家依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的

13、企業(yè)法人/有限合伙企業(yè)，專注于行業(yè)領域未上市企業(yè)股權的投資?，F(xiàn)管理以下基金： 。（二）乙方是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準成立并在中國境內上市的一家全國性股份制商業(yè)銀行。第二條 釋義“股權投資基金”是指股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)，即甲方。“目標企業(yè)”是指具有股權融資需求的企業(yè)，是甲方潛在的股權投資對象?！肮ぷ魅铡敝钢袊虡I(yè)銀行對公業(yè)務對外營業(yè)的日期，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調整而對外營業(yè)的星期六、星期日除外）及其他法定節(jié)假日?！巴顿Y總額”是指甲方為取得被投資企業(yè)的股權而支付的現(xiàn)金對價?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵冈诒緟f(xié)議合作過程中，一方向另一方提供的有關自身及其客戶、目標企業(yè)的所有信息和數(shù)據(jù)，以

14、及因本協(xié)議服務內容而在項目磋商、談判、簽約、履行過程中所產(chǎn)生的所有信息和數(shù)據(jù)（包括但不限于就項目進行洽談、協(xié)商、會談等所形成的所有會議記錄、會議紀要、達成協(xié)議及其他文件資料、商業(yè)信息、財務信息、技術信息、未決訴訟、經(jīng)營計劃、資產(chǎn)狀況、內部人力資源等信息以及合作項目本身），無論以何種形式或載于何種載體，也無論該信息和數(shù)據(jù)是否以書面、錄音、錄像、圖像或口頭形式提供。第三條 合作基本原則（一）甲、乙雙方的合作應遵循優(yōu)勢互補的原則。雙方應基于共同發(fā)展的精神，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，明確雙方的職責分工，從而實現(xiàn)優(yōu)勢互補、資源共享，共同拓展直接股權投資領域的業(yè)務機會。（二）甲、乙雙方的合作應遵循長期合作的原則

15、。雙方以戰(zhàn)略性合作的精神保持長期友好合作關系，追求雙方長期利益的一致性，不得損害雙方長期的合作利益。（三）甲、乙雙方的合作應遵循互惠互利的原則。雙方應本著分配公平、互利共贏的原則，綜合考量業(yè)務合作中各自投入的資源和成本，建立合理的利益分配機制。（四）甲、乙雙方的合作應遵循風險各擔的原則。雙方應本著“誰操作、誰負責”的原則，根據(jù)雙方業(yè)務分工與職責，各自承擔合作業(yè)務中的風險與責任。（五）甲、乙雙方應本著友好務實、平等協(xié)商、共同發(fā)展的原則，共同處理在合作中遇到的各類問題。第四條 服務內容（請勾選所適用的項目，并對不適用的項目打叉）（一）項目推薦、主動項目推薦乙方根據(jù)甲方的投資領域和投資偏好，通過項目

16、推薦表的方式為甲方推薦本方具有股權融資需求的目標企業(yè)。并協(xié)助甲方對目標企業(yè)進行溝通、調查，對甲方擬進行的投資提供必要的服務。、篩選項目推薦甲方根據(jù)乙方提供的項目篩選模板設定項目篩選指標，乙方接受甲方委托，依據(jù)甲方的項目篩選指標篩選 地區(qū)項目，并通過項目推薦表的方式向甲方逐一推薦目標企業(yè)。待甲方對乙方推薦的前一目標企業(yè)作出投資判斷后，乙方方才向甲方推薦下一目標企業(yè)。甲方與目標企業(yè)之間的溝通、調查應通過乙方進行，并由乙方對甲方的投資判斷提供必要的服務。（二）目標項目尋找甲方通過公開渠道或自身網(wǎng)絡獲取了目標企業(yè)的名稱，為進一步了解企業(yè)真實經(jīng)營情況和股權融資需求，而請求通過乙方的網(wǎng)絡渠道搜尋 該地區(qū)的目標企業(yè)的具體信息。若目標企業(yè)為乙方客戶的，由乙方協(xié)助甲方對目標企業(yè)進行溝通、調查，并由乙方對甲方的投資判斷提供必要的幫助；若目標企業(yè)非乙方客戶的，則由甲乙雙方商議確定通過何種方式與目標企業(yè)建立聯(lián)系。第五條 雙方的權利和義務（一）甲方的權利在不違反相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定、且乙方獲得目標企業(yè)授權的前提下：1、甲方有權獲得符合其投資范圍要求的乙方所擁有的目標企業(yè)的信息。2、甲方有權要求乙方協(xié)助了解目標企業(yè)的經(jīng)營情況，安排甲方與目標企業(yè)的見面溝通。（二）甲方的義務、甲方應向乙方披露