1 國際工程合同管理概述

1、國際工程合同管理國際工程合同管理 王德東 Email: 第一章第一章 建設(shè)法規(guī)概論建設(shè)法規(guī)概論 本章目錄 什么是國際工程合同管理 1 為什么學(xué)習(xí)國際工程合同管理 2 如何學(xué)習(xí)國際工程合同管理 3 課程主要內(nèi)容 4 v案例 一個國際工程商務(wù)合同管理者的煩惱 第一節(jié) 什么是國際工程合同管理 一、國際工程項目建設(shè)模式 1、合同的含義 又叫協(xié)議書，舊時也稱契約 春秋戰(zhàn)國時出現(xiàn)了合同的雛形，名目 繁多： 判書、質(zhì)劑、傅別、券、符、契約。 意思是把一種信物，一分為二，各執(zhí) 一半，需要驗證時，將兩半合在一起，相 合即有效。 v法國民法典規(guī)定：“合同是一人或者 數(shù)人對另一人或者數(shù)人承擔(dān)給付某物、做 或者不做某

2、事的義務(wù)的一種合意。” v美國合同法重述中對合同作出的定義 為：“合同是一個許諾或一系列許諾，對 于違反這種許諾，法律給予救濟(jì)” v定義充分體現(xiàn)了“諾言”是英美合同法實(shí) 行法律強(qiáng)制力的依據(jù)，不足之處在于沒有 指明合同是兩個當(dāng)事人之間的相互行為。 項目實(shí)施階段項目決策階段 確立建設(shè)意圖 項目決策 設(shè)計開始 施工開始 竣工驗收 項目動用 保修期結(jié)束 項 目 管 理(PM) 2 項目建設(shè)程序與全壽命周期 3、建設(shè)模式 v美國土木工程師學(xué) 會對工程項目建設(shè) 模式定義如下： 工程項目建設(shè)模式 是指項目參與方為 了實(shí)現(xiàn)業(yè)主的目標(biāo) 與目的，完成預(yù)定 的工程設(shè)施而組織 實(shí)施項目的系統(tǒng)方 式。 長江三峽水利工程

3、 1、 國際工程項目建設(shè)模式 （1）傳統(tǒng)建設(shè)模式 （Traditional (general) Management Traditional (general) Management ApproachApproach）(Design-Bid-Build(Design-Bid-Build） 設(shè)計師事務(wù)所設(shè)計設(shè)計師事務(wù)所設(shè)計- -根據(jù)設(shè)計招標(biāo)根據(jù)設(shè)計招標(biāo)- -監(jiān)理監(jiān)理 工程師的監(jiān)督管理下建造完成工程師的監(jiān)督管理下建造完成 此模式優(yōu)點(diǎn)： v 項目參與方熟悉，成熟的管理程序、管理方法及 合同范本 v業(yè)主分別與各方簽訂合同，便于直接監(jiān)控 v設(shè)計后施工招標(biāo)，總體工作流程相對簡單 缺點(diǎn)： l 其“線性”的工

4、作流程使得項目建造周期長 l 合同方多，業(yè)主管理負(fù)擔(dān)較重 l 出現(xiàn)質(zhì)量事故時，不易分清責(zé)任 1、 國際工程建設(shè)模式 （2）管理型建設(shè)模式 （Management Contracting Approach） 這類模式指承包商受業(yè)主 委托，對工程項目的全過 程進(jìn)行全方位策劃、管理 和控制。 工程檢查監(jiān)督 v在國際上，此類管理型建設(shè)模式典型的有： v 美國的“建設(shè)管理”模式（CM）；英國的 “管理承包”模式（Management Contracting）、“項目管理”模式（Project Management）以及在石化領(lǐng)域的“項目管 理承包”（PMC） 一、國際工程項目建設(shè)模式 業(yè)主選擇管理型建設(shè)

5、模式的原因： v 項目規(guī)模大，技術(shù)含量高 v 項目組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，眾多施工承包商同時 作業(yè) v業(yè)主結(jié)構(gòu)內(nèi)部沒有足夠的管理項目的能力 和資源 此模式優(yōu)點(diǎn) v充分利用管理承包商專業(yè)人員的能力，并作為團(tuán) 隊服務(wù)于業(yè)主，為業(yè)主創(chuàng)造最大利益 v利用承包商的經(jīng)驗，提高設(shè)計和施工規(guī)劃水平 v更能激勵業(yè)主方及時做出決定 此模式缺點(diǎn) v有關(guān)法律對各方承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定不很完善 v增加了管理層，多增加了間接費(fèi) v管理承包商與設(shè)計單位之間的目標(biāo)差異可能影響 協(xié)調(diào)關(guān)系 v（3）工程總承包建設(shè)模式（D-B/EPC Turnkey Approach） v模式主要特征：業(yè)主將工程的設(shè)計、采購、施工、 試運(yùn)行全部或核心工作都交給承

6、包商來組織實(shí)施， 在項目完成后，業(yè)主只需“轉(zhuǎn)動”總承包商交給自 己的“鑰匙”，項目就可以啟動運(yùn)行了。 v“工程總承包是指，通過投標(biāo)或議標(biāo)的形式，接受 業(yè)主委托，按照合同的規(guī)定，對項目的設(shè)計、采購 、施工、試運(yùn)行全過程實(shí)施承包，并對工程質(zhì)量、 安全、工期與費(fèi)用全面負(fù)責(zé)的一種項目建設(shè)的組織 模式” 設(shè)計建造模式 （DB） 設(shè)計采購施工交鑰匙模式(EPC) 此模式有點(diǎn)主要有： v“單一責(zé)任制”責(zé)任明確 v縮短了整個工程項目工期 v減少了業(yè)主多頭管理的負(fù)擔(dān)，減少工作量 v有助于業(yè)主提前掌握相對確定工程總造價 此模式缺點(diǎn) v業(yè)主準(zhǔn)確定義項目工作范圍的難度加大 v業(yè)主對項目設(shè)計的控制力降低 vEPC總承包

7、商前期的投標(biāo)或議標(biāo)費(fèi)用較大 v交叉作業(yè)對EPC承包商的管理水平要求高 v（4）BOT/PPP建設(shè)模式 v政府機(jī)構(gòu)作為特許權(quán)授予部門將一個項目 的特許經(jīng)營權(quán)授予一家私營項目公司，由 該公司負(fù)責(zé)該項目的建設(shè)，在特許期內(nèi)通 過運(yùn)營項目獲得收益，并在特許期結(jié)束時 將該項目移交給政府。 vBOOT(Build -Own-Operate-Transfer)建造-擁有- 運(yùn)營-移交 vBOO（Build-Own-Operate）建造-擁有-運(yùn)營 vBLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租賃-移交 vBT(Build-Transfer)建造-移交 vBTO(Build-Transfer-Op

8、erate)建造-移交-運(yùn)營 vDOT（Develop-Operate-Transfer）開發(fā)-運(yùn)營-移 交 vDBO(Design-Build-Operate)設(shè)計-建造-運(yùn)營 BOT方式的優(yōu)點(diǎn)： v能夠減少政府直接投資的財務(wù)負(fù)擔(dān)，避免 了政府的債務(wù)風(fēng)險； v使急需建設(shè)而政府又無力投資的基礎(chǔ)設(shè)施 項目提前建成發(fā)揮作用，有利于滿足社會 和公眾的需要 vBOT項目由外國的公司承擔(dān)時，能夠帶來 先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗等，有利于本國承 包商的成長。 vBOT方式的缺點(diǎn) v采用BOT承建的項目 規(guī)模大，投資額高， 建設(shè)和經(jīng)營期限長， 設(shè)計各方的風(fēng)險因素 繁多復(fù)雜 v涉及的參與方較多， 合同關(guān)系十分復(fù)雜

9、v項目收益的不確定性較大，政府在立項前 需要做好充分的前期可研及準(zhǔn)備工作 vBOT項目的收入一般為當(dāng)?shù)刎泿牛殐稉Q 成外匯匯入投資人所在國賬戶 v有時項目公司運(yùn)營服務(wù)費(fèi)太高，可能會引 起產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶的不滿 BOT方式的風(fēng)險 東道國中央或地方政府通常承擔(dān)的風(fēng)險 v國家政治風(fēng)險：政府應(yīng)對強(qiáng)制收購、法 律變更進(jìn)行必要的補(bǔ)償 v國家商業(yè)風(fēng)險：如通貨膨脹 v運(yùn)行期間建設(shè)平行項目的風(fēng)險及項目需 求用量不足的風(fēng)險 v不可抗力風(fēng)險 項目公司通常承擔(dān)的風(fēng)險 v施工和竣工風(fēng)險（如工程費(fèi)用超支、工期延誤、 工程質(zhì)量不合格等 ） 為減少風(fēng)險,首先應(yīng)通過招標(biāo)競爭選定有資信、 有實(shí)力的承包商。利用不同形式的一個極

10、端是固 定價格、固定工期的“交鑰匙”合同,建設(shè)期風(fēng) 險全部由承包商承擔(dān);另一個極端是“實(shí)報實(shí)銷 ”合同,建設(shè)期風(fēng)險全部落在項目的投資者身上 。在兩者之間又有多種中間類型的合同形式,可 以相應(yīng)影響項目的建設(shè)期風(fēng)險變化 v運(yùn)營風(fēng)險：含運(yùn)營和維護(hù) 管理風(fēng)險項目在運(yùn)營過程中還可能因管理不 善而導(dǎo)致項目虧損。所以應(yīng)選擇有資信、有管理 經(jīng)驗的運(yùn)營商 v供應(yīng)風(fēng)險：原材料供應(yīng)，供應(yīng)服務(wù)的質(zhì)量和價格 能源和原料供應(yīng)風(fēng)險如果能源和原材料的成 本在整個生產(chǎn)成本中占很大的比重,那么能源和原 料的價格波動和供應(yīng)的可靠性變化都可能會影響 整個項目的正常運(yùn)營,與供應(yīng)商簽訂長期能源和原 料供應(yīng)合同則是減少這種風(fēng)險的有效方法。

11、 v貨幣和利率風(fēng)險 （5）合理選擇工程項目的管理模式 業(yè)主方在確定工程項目的管理模式時應(yīng)考慮的主 要因素 v法律、行政法規(guī)、部門法規(guī)以及項目所在地的法 規(guī)與規(guī)章和當(dāng)?shù)卣囊?v資金來源：融資有關(guān)各方對項目的特殊要求 v項目管理經(jīng)驗：業(yè)主方以及擬聘用的咨詢（監(jiān)理 ）單位或管理單位對某種模式的管理經(jīng)驗是否適 合該項目，有無標(biāo)準(zhǔn)的合同范本 v項目的復(fù)雜性和對項目的進(jìn)度、質(zhì)量等方面的要 求：如工期延誤可能造成的后果 v建設(shè)市場情況：在市場上能否找到合適的 管理和實(shí)施單位 第一節(jié) 什么是國際工程合同管理 二、項目參與各方與合同關(guān)系 項目業(yè)主項目業(yè)主 設(shè)計人設(shè)計人 施工承包商施工承包商 監(jiān)理公司監(jiān)理公

12、司 材料供應(yīng)商材料供應(yīng)商 設(shè)備供應(yīng)商設(shè)備供應(yīng)商 分包商分包商 其他其他 第一節(jié) v 項目參與各方 v （1）業(yè)主 v 業(yè)主是工程項目的投資決策者、組織者和管理者、工程產(chǎn) 權(quán)所有者。英文中Employer(雇主)，Client(委托人)， Promoter(發(fā)起人，創(chuàng)辦人)在工程合同中均可以理解為業(yè) 主。房地產(chǎn)開發(fā)階段的業(yè)主稱為開發(fā)商(Developer) v （2）承包商通常指承擔(dān)工程項目施工及設(shè)備采購、安裝 的公司或聯(lián)合體?？煞譃槭┕こ邪獭惭b承包商、設(shè)計 -建造承包商、EPC交鑰匙總承包商。 （3）咨詢、管理服務(wù)商（Consultants/PM） 咨詢、管理服務(wù)商是指在項目各個階段，尤其

13、是 在前期階段，在技術(shù)或管理方面為業(yè)主提供咨詢 服務(wù)的咨詢顧問或咨詢公司、項目管理公司。 這些角色被稱為“建筑師(Architect)”、“工程 師(Engineer)”、“業(yè)主代表(Employers Representative)”、“項目管理承包商(PMC)”、 英國、英聯(lián)邦國家以及我國香港特別行政區(qū)，還 有一個專業(yè)角色被稱為“工料測量師(Quantity Surveyor)” 建筑師是指按照相關(guān)文件明確規(guī)定的擁有建 筑師專業(yè)注冊資格的個人或?qū)嶓w。 在國外對建筑師/工程師的職業(yè)道德和行為準(zhǔn) 則都有很高的要求 v為委托人服務(wù)根據(jù)委托人的要求，通過自己 的努力工作建立信譽(yù)和專業(yè)形象 v努力提

14、高專業(yè)水平努力提高專業(yè)水平，不應(yīng) 該接受自己不熟悉或不了解的專業(yè)的委托服務(wù) v公平的態(tài)度按照合同條款的規(guī)定和證據(jù)，盡 量公平、客觀地作出判斷和提出解決問題的意見 v保持獨(dú)立只能接受業(yè)主支付的酬金， 不得與承包商、制造商、供應(yīng)商有合伙和 經(jīng)濟(jì)關(guān)系 v禁止不正當(dāng)競爭不得通過不合理地降 低咨詢費(fèi)來與同行競爭，不應(yīng)故意或無意 損害同行的聲譽(yù)，不得直接或間接取代某 一特定工作中已任命的其他咨詢工程師的 位置 v保密 工料測量師 v是英國、英聯(lián)邦國家以及我國香港地區(qū)對 工程經(jīng)濟(jì)管理人員的稱謂，在美國叫造價 工程師(Cost Engineer)或成本咨詢工程師 (Cost Consultant),在日本叫建

15、筑測量師 (Building Surveyor) v工料測量師的主要任務(wù)是為委托人進(jìn)行工 程造價管理，協(xié)助委托人將工程成本控制 在預(yù)定目標(biāo)內(nèi)。 （4）分包商 v分包商是直接與承包商簽訂合同，分擔(dān)承 包商與業(yè)主合同中的部分任務(wù)的公司。 （5）供應(yīng)商 v指為工程實(shí)施提供設(shè)備、材料和建筑機(jī)械 的公司和個人。 （6）勞務(wù)供應(yīng)商 v指為工程實(shí)施提供所需勞務(wù)的公司或個人 。 v合同關(guān)系(Contractual Relations) v項目有眾多的參與方，這些角色在項目建 設(shè)過程中是怎樣定位的？他們之間是怎樣 分工協(xié)作的？ 我國合同的定義 v合同是平等主體的自然人、法人、其他組 織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)

16、利義務(wù)關(guān) 系的協(xié)議。 從理論意義上講，合同的分類主要以下幾種 ： v雙務(wù)合同和單務(wù)合同 v雙務(wù)合同是指合同當(dāng)事人相互享有權(quán)利， 相互承擔(dān)義務(wù)的合同。 v單務(wù)合同是指合同當(dāng)事人一方只承擔(dān)義務(wù) 而不享有權(quán)利，另一方則只享有權(quán)利而不 承擔(dān)義務(wù)的合同。 v諾成性合同和實(shí)踐性合同 v諾成合同是指當(dāng)事人意思表示一致即可成 立的合同。 v實(shí)踐性合同指當(dāng)事人意思表示一致，還須 實(shí)際交付標(biāo)的物才能成立的合同。 第一節(jié) 什么是國際工程合同管理 明示合同和默示合同 在明示合同中，當(dāng)事人 要求用語言或者文字 明確表示他們締結(jié)合 同的意圖 默示合同只能從當(dāng)事人的行動或者當(dāng)時的環(huán) 境推斷出他們締結(jié)合同的意圖。 v正式合同

17、和簡式合同 v正式合同就是簽字臘封的合同，單憑這種 形式，無須對價，甚至無須將合同交到對 方手中，就能取得法律上的效力。 第一節(jié) 三、國際工程 1、國際工程概念 來自不同國家的參與各方，為了 形成具有特定使用價值的固定資 產(chǎn)，按照國際通行管理模式，為 達(dá)到各參與方各自目標(biāo)所從事的一次性的建設(shè)活動 2、國際工程特點(diǎn) v跨國經(jīng)濟(jì)活動（不同政治、 經(jīng)濟(jì)、法律背景） v高度的不確定性（高風(fēng)險） v合同關(guān)系的顯著性（管理的 出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)） v管理工作的復(fù)雜性（多學(xué)科 交叉性知識） 四、國際工程合同與管理 （1 1）定義）定義 合同的當(dāng)事人為了實(shí)現(xiàn)某一國際工程項目的全合同的當(dāng)事人為了實(shí)現(xiàn)某一國際工程項目

18、的全 部或部分交易而訂立的關(guān)于各方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)部或部分交易而訂立的關(guān)于各方權(quán)利、義務(wù)、責(zé) 任以及相關(guān)管理程序的協(xié)議。任以及相關(guān)管理程序的協(xié)議。 （2）國際工程合同特征 v合同交易的遠(yuǎn)期性（特殊期貨、項目具有一 次性、臨時性） v合同交易標(biāo)的的“資產(chǎn)專用性”（某一設(shè)施 或者服務(wù)，且是必須完成的） v合同交易的長期性（工作量大、環(huán)節(jié)復(fù)雜、 交易比一般工程工期長） v合同交易環(huán)境的復(fù)雜性（交易來自多個國家 或地區(qū)） v工程合同類型的多樣性（若干服務(wù)和工作組 成） v（3）國際工程合同類型 v按價格性質(zhì)劃分 v單價合同 v估計工程量單價合同 v 設(shè)計單位受委托估算工程量，承包商投標(biāo)時 填入各項單價，

19、計算總價。結(jié)算按照實(shí)際工程量 v純單價合同 v投標(biāo)工程只提供工作項目一覽表，而不提供工程 量。 v 單價與子項包干混合式合同 v 以估計工程量單價合同為基礎(chǔ)， 但對某些不易計算工程量得分項工程則采 用包干辦法，而對能用某種單位計算工程 的，均要求報單價，按實(shí)際完成工程量及 工程量表中的單價結(jié)算。 v總價合同 v固定總價合同（工程項目要求十分明確，承包 商承擔(dān)風(fēng)險，報價較高） v調(diào)價總價合同（由于通貨膨脹引起工料成本增 加到某一限度時，合同總價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整） v固定工程量總價合同（投標(biāo)人填報業(yè)主方編制 的工程量中各分項工程的單價） 附費(fèi)率表的總價合同（投標(biāo)人編制工程量表并 填入費(fèi)率，適用于較大的，

20、可能有變更及分階 段付款的合同） v（4）合同管理 v 廣義的合同管理是指從合同簽訂開始，一 直到工程履約完畢。 v合同簽訂前，根據(jù)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng) 險等恰當(dāng)判斷，通過談判來調(diào)整 v合同開始后，針對工程實(shí)施，進(jìn)行監(jiān)控。 合同管理三個層次合同管理三個層次 不讀不懂，做事一廂情愿；不讀不懂，做事一廂情愿； 既讀且懂，教條僵化使用；既讀且懂，教條僵化使用； 掌握精髓，運(yùn)用之于無形。掌握精髓，運(yùn)用之于無形。 合同管理最高境界合同管理最高境界 “據(jù)而不用，就是合同的最大用處。據(jù)而不用，就是合同的最大用處。” 談判準(zhǔn)備充分，計劃周密；談判準(zhǔn)備充分，計劃周密； n對談判的議題十分清楚；對談判的議題十分清楚； n面對壓力和復(fù)雜情況，思維清晰，反應(yīng)敏捷；面對壓力和復(fù)雜情況，思維清晰，反應(yīng)敏捷； n能贏得對手的尊敬和信任；能贏得對手的尊敬和信任； n過人的語言表達(dá)能力；過人的語言表達(dá)能力； n善于聆聽；善于聆聽； n卓越的判斷力；卓越的判斷力； n具有說服他人的能力；具有說服他人的能力； n行事果斷；行事果斷； n有人格魅力；有人格魅力； n有耐心；有耐心； n分析和解決問題的能力；分析和解決問題的能力； n自我控制能力強(qiáng)；自我控制能力強(qiáng)； n善于洞察他人的心理；善于洞察他人的心理； 具有持之以恒的決心；具有持之以恒的決心； 以