2013年12月監(jiān)理概論復(fù)習(xí)資料

1、2013 年 12 月建設(shè)工程監(jiān)理概論復(fù)習(xí)資料 歷屆考試類型 ： 單項(xiàng)選擇題 20*1=20 多項(xiàng)選擇題 5*2=10 簡(jiǎn)答題 5*7=35 案例分析題 2*10=20 第一章建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念 名詞解釋 5*3=15 1、（P2）建設(shè)工程監(jiān)理制于 1988年開(kāi)始試點(diǎn)， 1997 年正式推行。 2、（P2）建設(shè)工程監(jiān)理： 具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的 委托 ，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工 作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行 監(jiān)督管理 的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。 3、（P2）工程監(jiān)理企業(yè)： 是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理 業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。 4、（P2）

2、監(jiān)理概念要點(diǎn)有哪些？ 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。 建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提，是建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)，包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程 委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 建設(shè)工程監(jiān)理的范圍，可分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。 5、（P3）建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定。 2001 年建設(shè)部頒布了建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 （86 號(hào)部令）規(guī)定了必須實(shí)行 監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。 6、（P3） 下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理 ： 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。 大中型公用事業(yè)工程

3、。 成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。 利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程。 國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。 7、（ P3）建設(shè)工程監(jiān)理可適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段， 但目前主要是建設(shè)工程施工階段。 8、（P4）建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)有哪些？ 服務(wù)性 科學(xué)性 獨(dú)立性 公正性 9、（P4）根據(jù)各種性質(zhì)的敘述，判斷其屬于監(jiān)理的哪一個(gè)性質(zhì)？ 10、（ P4）建設(shè)工程監(jiān)理的 科學(xué)性 主要表現(xiàn)在： 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng) 驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組 成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先

4、進(jìn)的管理理論、 方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)， 要裙帶求是、創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。 建設(shè)工程監(jiān)理的 獨(dú)立性要求有： 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、 工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定 實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的過(guò)程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開(kāi)展工程 監(jiān)理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法、手段，根 據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開(kāi)展工作。 11、（ P5）建設(shè)工程監(jiān)理的作用 ：（只記大點(diǎn)） （一） 有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 （=）有利

5、于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 （三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 （四）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化 12、（ P7）現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn) ：（只記大點(diǎn)） 建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性。 （只為建設(shè)單位服務(wù) ） 建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度。 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 （對(duì)建設(shè)單位、施工單位不當(dāng)行為的監(jiān)督 ） 市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制，對(duì)企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。 13、（ P9）建設(shè)工程法律 ：是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過(guò)的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法 律規(guī)范，由國(guó)家主席簽署主席令予以公布。 建設(shè)工程行政法規(guī)： 是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)

6、活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)， 由總理簽署國(guó)務(wù)院令予以公布。 建設(shè)工程部門規(guī)章： 是指建設(shè)部按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門 聯(lián)合根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章，屬 于建設(shè)部制定的由部長(zhǎng)簽署建設(shè)部令予以公布。 注：法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 14、（ P11）建筑法的基本組成 ：（七點(diǎn)） （1）總則 （2）建筑許可 （3）建筑工程發(fā)包與承包 （4）關(guān)于建筑工程監(jiān)理 （5）關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理 （6）建筑工程質(zhì)量管理 （7）法律責(zé)任 15、（P12）工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要

7、求建筑施工企業(yè)改正。 工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量要求的， 應(yīng)當(dāng)報(bào) 告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。 16、（P19）建設(shè)工程監(jiān)理適用范圍： 新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程施工、 設(shè)備采購(gòu)和監(jiān)造的監(jiān)理工作。 17、（ P20）施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作有哪些： （也可能出多選，會(huì)判斷哪些工作屬于施工準(zhǔn)備階段的 ） 熟悉設(shè)計(jì)文件。 參加設(shè)計(jì)技術(shù)交底會(huì)。 審查施工組織設(shè)計(jì)。 審查承包單位現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系。 審查分包單位資格報(bào)審表和有關(guān)資料并簽認(rèn)。 檢查測(cè)量放線控制成果及保護(hù)措施。 審查承包單位報(bào)送的工程開(kāi)工報(bào)審表及有關(guān)資料， 符合條件時(shí)，由

8、總監(jiān)理工程師簽發(fā)。 參加第一次工地會(huì)議，并起草會(huì)議紀(jì)要等。 18、（P21）工程造價(jià)控制工作有哪些： 對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并應(yīng)制定防范性對(duì)策。 審查工程變更方案。 做好工程計(jì)量和工程款支付工作。 做好實(shí)際完成工程量和工作量與計(jì)劃完成量的比較、分析，并制定調(diào)整措施。 及時(shí)收集有關(guān)資料，為處理費(fèi)用索賠提供依據(jù)。 及時(shí)按有關(guān)規(guī)定做好竣工結(jié)算工作等。 19、（P21）工程進(jìn)度控制工作有哪些： 審查承包單位報(bào)送的施工進(jìn)度計(jì)劃。 制定進(jìn)度控制方案，對(duì)進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定防范性對(duì)策。 檢查進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施，并根據(jù)實(shí)際情況采取措施。 在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度及有關(guān)情況， 并提出預(yù)防由

9、建設(shè)單位原因?qū)е鹿?程延期及相關(guān)費(fèi)用索賠的建議等。 20、（P21）竣工驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作： 審查承包單位報(bào)送的竣工資料。 進(jìn)行工程質(zhì)量竣工預(yù)驗(yàn)收，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)要求承包單位整改。 簽署工程竣工報(bào)驗(yàn)單，并提出工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。 參加建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，并提供相關(guān)資料。 對(duì)驗(yàn)收中提出的問(wèn)題，要求承包單位進(jìn)行整改。 會(huì)同驗(yàn)收各方簽署竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 21、（P25）施工旁站監(jiān)理管理辦法， 可能會(huì)考到案例題， 掌握其內(nèi)容、 程序、職責(zé)分別有哪些內(nèi)容， 并且能夠根據(jù)題目中列出的項(xiàng)，判斷其屬于什么，題目還可能會(huì)漏列和錯(cuò)列。 22、（P25）旁站監(jiān)理： 監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工

10、序的施工質(zhì)量實(shí)施全 過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)跟班的監(jiān)督活動(dòng)。 23、（P25）就房屋建筑工程而言，其關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序包括兩類內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工程類，二是主 體結(jié)構(gòu)工程類。 基礎(chǔ)工程類：有土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續(xù)墻、土釘墻、后澆帶及其他結(jié)構(gòu)混 凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細(xì)部構(gòu)造處理，鋼結(jié)構(gòu)安裝。 主體結(jié)構(gòu)工程類：有梁柱節(jié)點(diǎn)鋼筋隱蔽工程，混凝土澆筑，預(yù)應(yīng)力張拉，裝配式結(jié)構(gòu)安裝， 鋼結(jié)構(gòu)安裝，網(wǎng)架結(jié)構(gòu)安裝，索膜安裝。 24、（ P25）施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的 關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工 序進(jìn)行施工前 24 小時(shí)，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 25、（P25）

11、旁站監(jiān)理的程序有哪些？ 監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職 責(zé)，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。 施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān) 鍵工序進(jìn)行施工前 24 小時(shí)，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實(shí)施旁站監(jiān)理。 26、（ P26）如果旁站監(jiān)理人員或施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字，則施工企業(yè)不能 進(jìn)行下一道工序施工，監(jiān)理工程師和總監(jiān)也不得在相應(yīng)文件上簽字。 旁站監(jiān)理人員如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)違反強(qiáng)條，有權(quán)制止并責(zé)令施工企業(yè)立即整改。 如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)的活動(dòng)已經(jīng)或者可能危及工程

12、質(zhì)量的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)理工程師或者總 監(jiān)理工程師報(bào)告，由總監(jiān)理工程師下達(dá)局部暫停施工指令或者采取其他應(yīng)急措施，制止危害 工程質(zhì)量的行為。 27、（ P26）科學(xué)的建設(shè)程序： 應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決 策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。 28、（ P26）按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將 建設(shè)活動(dòng)分成以下幾個(gè) 階段： 提出項(xiàng)目建議書。 編制可行性研究報(bào)告。 根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策。 根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件。 初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準(zhǔn)備工作。 項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的

13、設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用。 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。 29、（P27）項(xiàng)目建議書一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： 項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。 資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國(guó)別、廠商的初步分析。 投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想。 項(xiàng)目進(jìn)度安排。 經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)。 環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)。 30、（P27）可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成以下工作內(nèi)容： 市場(chǎng)研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問(wèn)題。 工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問(wèn)題。 財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合

14、理性問(wèn)題。 31、（P28）兩階段設(shè)計(jì)：初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。 三階段設(shè)計(jì)：初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。 如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過(guò)可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo) 需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。 32、（ P29）建設(shè)準(zhǔn)備階段， 工程開(kāi)工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其中包括： 組建項(xiàng)目法人。 征地、拆遷和平整場(chǎng)地。 做到水通、電通、路通。 組織準(zhǔn)備、材料訂貨。 建設(shè)工程報(bào)監(jiān)。 委托工程監(jiān)理。 組織施工招標(biāo)投標(biāo)，優(yōu)選施工單位。 辦理施工許可證等。 33、（ P31）新上項(xiàng)目在 項(xiàng)目建議書 被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建 項(xiàng)目法人籌備組 ，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌 建工作

15、。項(xiàng)目法人籌備組主要由項(xiàng)目投資方派代表組成。 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后， 正式 成立項(xiàng)目法人 34、（P32）項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系： 項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。 建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基礎(chǔ)保障。 第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 1、（P35）監(jiān)理工程師 ：經(jīng)全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)行業(yè)資格證 書，并經(jīng)注冊(cè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。 （ P35）監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn) ： 執(zhí)業(yè)范圍廣泛 執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜面 執(zhí)業(yè)技能全面 執(zhí)業(yè)責(zé)任重大 （ P35）監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)基礎(chǔ) ：合同管理。 （ P35）監(jiān)理工程師的主要工作內(nèi)

16、容 ：建設(shè)工程目標(biāo)控制和協(xié)調(diào)管理。 （ P35）監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)方式 ：監(jiān)督管理和咨詢服務(wù) （P35）監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容主要包括： 在工程項(xiàng)目建設(shè)前期階段，為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目可行性 研究，提出項(xiàng)目評(píng)估。 在設(shè)計(jì)階段，審查、評(píng)選設(shè)計(jì)方案，選擇勘察、設(shè)計(jì)單位，協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設(shè)計(jì) 合同，監(jiān)督管理合同的實(shí)施，審核設(shè)計(jì)概算。 在施工階段，監(jiān)督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作 關(guān)系，控制工程質(zhì)量、 進(jìn)度和造價(jià)， 組織工程竣工預(yù)驗(yàn)收， 參與工程竣工驗(yàn)收， 審核工程結(jié)算。 在工程保修期內(nèi)，檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任，督促責(zé)任單位維修。 監(jiān)理工程

17、師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，還要受環(huán)境、氣候、市場(chǎng)等多種因素干擾。 2、（P36）監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)： 較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)。 豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 良好的品德。 健康的體魄和充沛的精力。 3、（P36）作為一名監(jiān)理工程師，至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識(shí)，并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè) 經(jīng)濟(jì)、法律和組織管理等方面的理論知識(shí)，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟 悉與工程建設(shè)相關(guān)的現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復(fù)合型人才，持續(xù)保持較高 的知識(shí)水準(zhǔn)。 4、（P39）監(jiān)理工程師的法律責(zé)任有：違法行為；違約行為。 5、（P41）實(shí)行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于： 促進(jìn)監(jiān)理人員

18、努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平。 統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)。 有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格。 合理建立工程監(jiān)理人才庫(kù)。 便于同國(guó)際接軌，開(kāi)拓國(guó)際工程監(jiān)理市場(chǎng)。 6、（P41）報(bào)考監(jiān)理工程師的條件：一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè) 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 7、（P42）監(jiān)理工程的注冊(cè)有三種形式：初始注冊(cè)、延續(xù)注冊(cè)（續(xù)期注冊(cè)） 、變更注冊(cè) （P42）監(jiān)理工程初始注冊(cè)有效期為 3 年，注冊(cè)有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理 延續(xù) 注冊(cè)。 8、（P49）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)： 是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜 合性實(shí)力指標(biāo)。 9、（P49）工程監(jiān)理

19、企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)： 應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè) 績(jī)等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍 內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。 10、（P49）工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級(jí)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)。 綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級(jí)別 專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)（房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立 丙級(jí)） 11、（P51）工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍： 綜合資質(zhì)：可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 專業(yè)乙級(jí)資質(zhì)： 可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(jí)以下 （含二

20、級(jí)）建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 專業(yè)丙級(jí)資質(zhì)：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 12、（P53）工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。 13、（ P54）誠(chéng)信是企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)責(zé)任和經(jīng)營(yíng)文化的集中體現(xiàn)。 14、（ P56）工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心問(wèn)題主要是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱 ，尤 其是主要的 監(jiān)理對(duì)策 。 15、（P57）建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)：是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。 監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 ：直接成本、間接成本、稅金和利潤(rùn) 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 ： 一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè) 協(xié)商確定 。 1）按建設(shè)工程

21、投資的百分比計(jì)算法。 2）工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法。 3）按時(shí)計(jì)算法。 4）固定價(jià)格計(jì)算法。 第三章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 1、（P60）控制：通常是指管理人員按計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標(biāo) 和計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。 （ P61）控制流程的基本環(huán)節(jié)（ 考順序 ）：投入轉(zhuǎn)換反饋對(duì)比糾正。 2、（P63）糾偏的方式： 直接糾偏（輕度）。 不改變總目標(biāo)的計(jì)劃值，調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃（中度） 。 重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計(jì)劃（重度） 。 直接糾偏： 在輕度偏離的情況下，不改變?cè)繕?biāo)的計(jì)劃值，基本不改變?cè)ǖ膶?shí)施計(jì) 劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值

22、控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。 不改變總目標(biāo)的計(jì)劃值，調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃： 在中度偏離情況下所采取的對(duì)策。由于目 標(biāo)實(shí)際值偏離計(jì)劃值的情況已經(jīng)很嚴(yán)重， 已經(jīng)不可能通過(guò)調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃來(lái)保證原定目標(biāo)計(jì) 劃值的實(shí)現(xiàn)，因而必須重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值。 重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計(jì)劃： 在重度偏離情況下所采取的對(duì)策。 由于目標(biāo)實(shí)際值偏離計(jì)劃值的情況已經(jīng)很嚴(yán)重， 已經(jīng)不可能通過(guò)調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃來(lái)保證原定 目標(biāo)計(jì)劃值的實(shí)現(xiàn)，因而必須重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值。 3、（P63）掌握上述糾偏的 3 種方式、每種方式的適用范圍以及各自的概念。 4、（P64）控制類型的分類： 按照 控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間 ，分為

23、事前控制、事中控制和事后控制。 按照 控制信息的來(lái)源 ，分為前饋控制和反饋控制。 按照 控制過(guò)程是否形成閉合回路 ，分為開(kāi)環(huán)控制和閉環(huán)控制。 按照 控制措施制定的出發(fā)點(diǎn) ，分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。 5、（P64）主動(dòng)控制 ：在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂 和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少及至避免目標(biāo)偏離。 主動(dòng)控制的類型 ：事前控制、前饋控制、開(kāi)環(huán)控制、面對(duì)未來(lái)的控制 。 6、（P64）被動(dòng)控制 ：從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過(guò)對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏 措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來(lái)的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可 以減少偏

24、差的嚴(yán)重程度。 被動(dòng)控制的類型 ：事中控制和事后控制、反饋控制、閉環(huán)控制、面對(duì)現(xiàn)實(shí)的控制 。 7、（P67）目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制的動(dòng)態(tài)性相一致。 8、（P68）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系 ：投資、進(jìn)度、質(zhì)量，三大目標(biāo)即既對(duì)立又統(tǒng)一。 （考點(diǎn)： 認(rèn)真理解下面五句話） 建設(shè)工程投資、進(jìn)度（或工期 ） 、質(zhì)量三大目標(biāo)兩兩之間存在既對(duì)立又統(tǒng)一的關(guān)系。 如果提高功能和質(zhì)量要求，雖然需要增加一次性投資，但是可能降低工程投入使用后的運(yùn)行 費(fèi)用和維修費(fèi)用，從全壽命費(fèi)用分析的角度則是節(jié)約投資的； 如果建設(shè)工程進(jìn)度計(jì)劃制定得既可行又優(yōu)化，使工程進(jìn)度具有連續(xù)性、均衡性，則不但可以 縮短工期，而且有可能獲得較好的

25、質(zhì)量且耗費(fèi)較低的投資。 在工程建設(shè)早期編制進(jìn)度計(jì)劃，是早期控制思想在進(jìn)度控制中的反映 因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)工程各階段質(zhì)量控制的特點(diǎn)和重點(diǎn)， 確定各階段質(zhì)量控制的目標(biāo)和任務(wù)， 以便實(shí)現(xiàn)全過(guò)程質(zhì)量控制。 9、（P69）將目標(biāo)和計(jì)劃結(jié)合起來(lái)。如果建設(shè)工程進(jìn)度計(jì)劃制定得既可行又優(yōu)化，使工程進(jìn)度具有 連續(xù)性、均衡性，則不但可以縮短工期，而且有可能獲得較好的質(zhì)量且耗費(fèi)較低的投資。 10、（P76）在工程建設(shè)早期編制進(jìn)度計(jì)劃，是早期控制思想在進(jìn)度控制中的反映。 11、（P77）組織協(xié)調(diào)對(duì)進(jìn)度控制的作用最為突出且最為直接。 12、（P79）應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)工程各階段質(zhì)量控制的特點(diǎn)和重點(diǎn)，確定各階段質(zhì)量控制的目標(biāo)和任

26、務(wù)， 以便實(shí)現(xiàn)全過(guò)程質(zhì)量控制。 13、（ P80）設(shè)計(jì)階段和施工階段 是建設(shè)工程目標(biāo)全過(guò)程控制中的兩個(gè)主要階段。 （P80-82 ）設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn) ：重點(diǎn) 設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng) 設(shè)計(jì)階段是決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。 設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段。 設(shè)計(jì)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)。 設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。 12、（P82-84） 施工階段的特點(diǎn) ：（選擇或簡(jiǎn)答 ） 以執(zhí)行為主的階段。 實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。 資金投入量最大的階段。 需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多。 施工質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。 持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素多。 合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭(zhēng)議多。

27、 13、（ P84）建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)。 可能考到案例分析，不管題目中列出的問(wèn)題是正確的還是錯(cuò) 誤的，均應(yīng)逐條分析，逐條作答。題目中，可能會(huì)漏列或錯(cuò) 列。會(huì)判斷哪個(gè)階段有什么目標(biāo)任務(wù)，并說(shuō)出錯(cuò)誤的原因。 14、（P85）設(shè)計(jì)階段和施工階段均需要做的工作是：編制業(yè)主方材料和設(shè)備供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施 控制。 15、（ P85）監(jiān)理工程師在 施工招標(biāo)階段的主要工作 ： 協(xié)助業(yè)主編制施工招標(biāo)文件。 協(xié)助業(yè)主編制標(biāo)底。 做好投標(biāo)資格預(yù)審工作。 組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作。 16、（P86）施工階段 投資控制的主要任務(wù) ：通過(guò)工程付款控制、工程變更費(fèi)用控制、預(yù)防并處理好 費(fèi)用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來(lái)努力

28、實(shí)現(xiàn)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用不超過(guò)計(jì)劃投資。 施工階段 投資控制的主要任務(wù) ：通過(guò)完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃、 審查施工單位施工 進(jìn)度計(jì)劃、做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實(shí)際施 工進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃施工進(jìn)度的要求。 施工階段 質(zhì)量控制的主要任務(wù) ：通過(guò)對(duì)施工投入、施工和安裝過(guò)程、產(chǎn)出品進(jìn)行全過(guò)程 控制，以及對(duì)參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設(shè)備、施工機(jī)械和機(jī)具、施工方案和方 法、施工環(huán)境實(shí)施全面控制，以期按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。 17、（ P86）建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施： 組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施。 經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。 合同措施包括哪些

29、： 擬訂合同條款。 參加合同談判。 處理合同招待過(guò)程中的問(wèn)題。 防止和處理索賠等。 協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié) 構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每一個(gè)合同作總體和 具體分析等。 注：認(rèn)真了解各個(gè)措施的具體內(nèi)容，并分析各個(gè)措施的特點(diǎn)，熟練掌握控制所采取的措施是屬 于哪種措施。 組織措施是首選措施，故應(yīng)予以足夠的重視。 第四章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 1、（P88）風(fēng)險(xiǎn)： 與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性，在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間 的差異。 2、（P88）風(fēng)險(xiǎn)具備的條件： 一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。 3、（P88）風(fēng)險(xiǎn)因素： 能產(chǎn)生或增加損失概率和

30、損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原 因，是造成損失的 內(nèi)在或間接 原因。 風(fēng)險(xiǎn)因素分為三類 ： 自然風(fēng)險(xiǎn)因素。 道德風(fēng)險(xiǎn)因素。 心理風(fēng)險(xiǎn)因素。 4、（P88）風(fēng)險(xiǎn)事件： 造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的 外在原因或直接 原因，如失火、雷電、 地震、偷盜、搶劫等事件。 5、（P88）損失：是指非故意的、非計(jì)劃的、非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常以貨幣單位來(lái)衡。 損失機(jī)會(huì)： 是指損失出現(xiàn)的概率。概率分為客觀概率和主觀概率。 6、（P90-91）風(fēng)險(xiǎn)的分類：重點(diǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)的后果分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 純風(fēng)險(xiǎn)：只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)。 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)：既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。

31、按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。 按風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)分為客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)。 按風(fēng)險(xiǎn)分布情況分為國(guó)別（地區(qū)）風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 按風(fēng)險(xiǎn)潛在損失形態(tài)分為財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 7、（P91）純風(fēng)險(xiǎn)： 是指只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)。 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)： 是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。 基本風(fēng)險(xiǎn)： 是指作用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)或大多數(shù)人群的風(fēng)險(xiǎn)，具有普遍性。 特殊風(fēng)險(xiǎn)： 是僅作用于某一特定單體（如個(gè)人或企業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)，不具有普遍性。 8、（P91）決策階段 的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 。 實(shí)施階段 的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為

32、 純風(fēng)險(xiǎn)。 9、（P91）風(fēng)險(xiǎn)管理： 就是一個(gè)識(shí)別、確定、和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過(guò)程。 10、（P92）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的 4 種方式： 風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 11、（P92）風(fēng)險(xiǎn)的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小。 在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。 12、（P93）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是目標(biāo)控制措施 的重要內(nèi)容 。 13、（P93-94）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn) ：重點(diǎn) 個(gè)別性 主觀性 復(fù)雜性 不確定性 14、（P94）主觀性：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來(lái)完成的，由于個(gè)人的專業(yè)知識(shí)水平（包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面的 知識(shí)）、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)

33、果就會(huì)有較大 的差異。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀存在，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是主觀行為。 15、（ P94）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則 ： 重點(diǎn) 由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。 嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。 先懷疑，后排除。 排除與確認(rèn)并重。 必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。 16、（P95）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單 。詳圖 4 -2 重點(diǎn) 17、（P95）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可以按以下途徑進(jìn)行 （還可能出現(xiàn)名詞解釋） ： 目標(biāo)維。 按建設(shè)工程 目標(biāo) 進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 時(shí)間維。 按建設(shè)工程實(shí)施的 各個(gè)階段 進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)

34、。 結(jié)構(gòu)維。 按建設(shè)工程 組成內(nèi)容 進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。 因素維。 因素維：按建設(shè)工程 風(fēng)險(xiǎn)的分類 分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。 18、（P102）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 以上四方面風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容可知，投資增加可以直接用貨幣來(lái)衡量；進(jìn)度的 拖延則屬于時(shí)間范疇， 同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失； 而質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又 可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任， 顯得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都 是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹?lái)實(shí)現(xiàn)的。因此，這四方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。 19、（ P103）重點(diǎn)掌握“ 圖 4-7 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖 ”?？赡軙?huì)考到：

35、把風(fēng)險(xiǎn)事件分別放入格子，讓我們?cè)u(píng) 價(jià)風(fēng)險(xiǎn)量的大小，問(wèn)我們?cè)撨x哪一種來(lái)控制。 20、（P104）可能會(huì)考到案例分析，能夠判斷，掌握應(yīng)對(duì)對(duì)策。 在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問(wèn)題： 首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。 其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。 再次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。 總之，雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的、有時(shí)甚至是最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種 消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 如果處處回避， 事事回避，其結(jié)果只能是停止發(fā)展， 直至停止生存。 因此， 應(yīng)當(dāng)勇敢地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要適當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避以外的其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 21、（P105）損失控制： 是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)

36、對(duì)策?？煞譃轭A(yù)防損失和減少損失兩方面的工作。 22、（ P106）風(fēng)險(xiǎn)自留特點(diǎn)： 不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也 不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。 23、（ P106）非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留： 由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到建設(shè)工程某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者不 曾有意識(shí)地采取有效措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只好由自己承擔(dān)。 24、（ P107）計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留： 是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過(guò)正確 的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策，是整個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)組成部分。 25、（ P108） 風(fēng)險(xiǎn)自留的使用條件 ：別無(wú)選擇。 期望損失不嚴(yán)重。 損失可準(zhǔn)確

37、預(yù)測(cè)。 企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力。 投資機(jī)會(huì)很好。 內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。 26、（ P109） 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（又稱為合同轉(zhuǎn)移）的三種轉(zhuǎn)移方式 ： 業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。 承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。 第三方擔(dān)保。 第三方擔(dān)保的優(yōu)點(diǎn) ：可以轉(zhuǎn)移某此不可保的潛在損失。 被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。 缺點(diǎn)：可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失敗。 可能因被轉(zhuǎn)移者無(wú)力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來(lái)承 擔(dān)損失。 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過(guò)實(shí)際發(fā)生 的損失，從而對(duì)轉(zhuǎn)移者不利。 第五章 建設(shè)工程監(jiān)理組織 1、（P112）組織

38、：為了使系統(tǒng)達(dá)到它特定的目標(biāo)，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的 權(quán)力和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。 2、（P112）組織結(jié)構(gòu) ：組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組 織結(jié)構(gòu)。 組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵： （1） 確定正式關(guān)系與職責(zé)的形式； （2）向組織各個(gè)部門或個(gè)人分派任務(wù)和各種活動(dòng)的方式； （3）協(xié)調(diào)各個(gè)分離活動(dòng)和任務(wù)的方式； （4）組織中權(quán)力、地位和等級(jí)關(guān)系。 3、（P113）組織設(shè)計(jì)： 對(duì)組織活動(dòng)和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過(guò)程，有效的組織設(shè)計(jì)在提高組織活動(dòng)效能方 面起著重大的作用。 4、（P113）組織構(gòu)成因素： 管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能。 5、

39、（P113）管理層次： 是指從組織的最高管理者到最基層的實(shí)際工作人員之間的等級(jí)層次的數(shù)量。 （P113）管理跨度： 是指一名上級(jí)管理人員所直接管理的下級(jí)人數(shù)。 管理跨度的大小 直接取決于 這一級(jí)管理人員所需要協(xié)調(diào)的工作量。 6、（P114）組織設(shè)計(jì)的原則（或是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計(jì)原則） ：（簡(jiǎn)答題） 集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。 專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。 管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。 （另外考點(diǎn)： 一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，應(yīng)該在通盤考慮影響管理跨度的 各種因素后，在實(shí)際運(yùn)用中根據(jù)具體情況確定管理層次。 ） 權(quán)責(zé)一致的原則。 才職相稱的原則。 經(jīng)濟(jì)效率原則。 彈性原則。 7、（P11

40、7）平行承發(fā)包 ：是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工以及材料設(shè)備采購(gòu)的任務(wù)經(jīng)過(guò)分解分別 發(fā)包給若干個(gè)設(shè)計(jì)單位、施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位，并分別與各方簽訂合同。 平行承發(fā)包模式的優(yōu)、缺點(diǎn)： 優(yōu)點(diǎn) ： 有利于縮短工期。 有利于質(zhì)量控制。 有利于業(yè)主選擇承建單位。 缺點(diǎn)： 合同數(shù)量多，會(huì)造成合同管理困難。 投資控制難度大。 （P117） 設(shè)計(jì)或施工總分包模式： 是指業(yè)主將全部設(shè)計(jì)或施工任務(wù)發(fā)包給 1 個(gè)設(shè)計(jì)單位或 1 個(gè) 施工單位作為總包單位， 總包單位可以將其部分任務(wù)再分包給其他承包單位， 形成一個(gè)設(shè)計(jì)總包合 同或一個(gè)施工總包合同，以及若干個(gè)分包合同的結(jié)構(gòu)模式。 設(shè)計(jì)或施工總分包模式的優(yōu)、缺點(diǎn)： 優(yōu)

41、點(diǎn)：有利于建設(shè)工程的組織管理。 有利于投資控制。 有利于質(zhì)量控制。 有利于工期控制。 缺點(diǎn) ：建設(shè)周期較長(zhǎng)。 總包報(bào)價(jià)可能較高。 8、（P118）項(xiàng)目總承包模式的定義、優(yōu)、缺點(diǎn)： 定義： 是指業(yè)主將工程設(shè)計(jì)、施工、材料和設(shè)備采購(gòu)等工作全部發(fā)包給一家承包公司， 由其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)工作，最后向業(yè)主交出一個(gè)已達(dá)到動(dòng)用條件的工程。 優(yōu)點(diǎn) ： 合同關(guān)系簡(jiǎn)單，組織協(xié)調(diào)工作量小 縮短建設(shè)周期 利于投資控制 缺點(diǎn)：招標(biāo)發(fā)包工作難度大 業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小 質(zhì)量控制難度大。 9、（P119）項(xiàng)目總承包管理模式（交鑰匙工程）的定義、優(yōu)點(diǎn)： 定義：是指業(yè)主將工程建設(shè)任務(wù)發(fā)包給專門從事項(xiàng)目組織管理的單

42、位，再由它分包給若 干設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位，并在實(shí)施中進(jìn)行項(xiàng)目管理。 優(yōu)點(diǎn)： 合同關(guān)簡(jiǎn)單。 組織協(xié)調(diào)比較有利。 進(jìn)度控制也有利。 10、（P120）平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式：業(yè)主可委托一家，也可委托多家。 設(shè)計(jì)或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式：可委托一家。 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式：可委托一家。 項(xiàng)目總承包管理模式條件下的監(jiān)理委托模式：可委托一家。 11、（P123）建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序： （1）確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 （2）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。 （3）制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 （4）規(guī)范化地開(kāi)展監(jiān)理工作。 （5）參與驗(yàn)收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意

43、見(jiàn)。 （6）向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。 （7）監(jiān)理工作總結(jié)。 12、（P124）建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則 （1）公正、獨(dú)立、自主的原則。 （2）權(quán)責(zé)一致的原則。 （3）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則。 （4）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則。 （對(duì)承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理 ，為業(yè)主提供熱情的服務(wù) 。） （5）綜合效益的原則 13、（P125）建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟 （一）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)。 （考點(diǎn)： 建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立的前提） （二）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。 （三）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。 （四）制定工作流程和信息流程。 14、（P127）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)具有 3 年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)

44、驗(yàn)的人員擔(dān)任。 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有 2 年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有 1 年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。 15、（P127） 直線制監(jiān)理組織形式： 適用于能劃分為若干相對(duì)獨(dú)立的子項(xiàng)目的大、中型建設(shè)工程。 直線制監(jiān)理組織形式的 主要優(yōu)點(diǎn) ： 是組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，權(quán)力集中必命令統(tǒng)一，職責(zé)分明決策迅速，隸屬關(guān)系明確。 16、（ P131）矩陣制監(jiān)理組織形式 是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結(jié)構(gòu)一套是縱向的職能 系統(tǒng)，另一套是橫向的子項(xiàng)目系統(tǒng) （會(huì)畫圖。分包單位隸屬于總包單位；業(yè)主、監(jiān)理、施工單位是平等的關(guān)系，不是指令關(guān)系， 注意箭線的指向。） 17

45、、（P133） 影響項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的主要因素 ： 工程建設(shè)強(qiáng)度。 建設(shè)工程復(fù)雜程度。 監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)水平。 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工。 18、（P135）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)各類工作人員的基本職責(zé)（可能會(huì)考案例分析） 總監(jiān)理工程師職責(zé)： 確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)。 主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 的日常工作。 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)。 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì) 不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作。 主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令。 審定承包單位提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)

46、方案、進(jìn)度計(jì)劃。 審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支付證書和竣工結(jié)算。 審查和處理工程變更。 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查。 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程延期。 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)。 審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承包單位的竣工申 請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查， 參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收 主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。 請(qǐng)熟記，總監(jiān)理工程師必須親自做的 5 項(xiàng)工作（總監(jiān)不得將下列工作委托給總代） ： 主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 簽發(fā)工程開(kāi)工 / 復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支

47、付證書、工程竣工報(bào)驗(yàn)單。 審核簽認(rèn)竣工結(jié)算。 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠。 根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。 總監(jiān)理工程師代表的職責(zé)： 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作。 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。 專業(yè)監(jiān)理工程師的職責(zé)： 負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施。 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告。 審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告。 負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收。 定期向總監(jiān)理工程師提交

48、本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告， 對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和 請(qǐng)示。 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記。 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)。 核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情 況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)。 負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)時(shí)的數(shù)據(jù)和原始憑證。 監(jiān)理員的職責(zé)： 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作。 檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄。 復(fù)核或從施工現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。 按設(shè)計(jì)圖

49、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承包單位的工藝過(guò)程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄， 對(duì)加工制作及工序施工 質(zhì)量檢查結(jié)構(gòu)進(jìn)行記錄。 擔(dān)任旁站監(jiān)理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告。 做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。 19、（ P139-140）施工階段協(xié)調(diào)工作的主要內(nèi)容 （前提是與承包商） ： 與承包商項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)系的協(xié)調(diào)。 進(jìn)度問(wèn)題的協(xié)調(diào)。 質(zhì)量問(wèn)題的協(xié)調(diào)。 對(duì)承包商違約行為的處理。 合同爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)。 對(duì)分包單位的管理。 處理好人際關(guān)系。 20、（ P142）會(huì)議協(xié)調(diào)法： 是建設(shè)工程監(jiān)理中最常用的一種協(xié)調(diào)方法，實(shí)踐中常用的會(huì)議協(xié)調(diào)法包 括第一次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)、專業(yè)性監(jiān)理會(huì)議等。 第一次工地例會(huì)： 是建設(shè)工程尚未全面展開(kāi)前，履約各方相互認(rèn)識(shí)、確定聯(lián)紜方式的會(huì)議， 也是檢查開(kāi)工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否就緒并明確監(jiān)理程序的會(huì)議。 第一次工地會(huì)議應(yīng)在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師下達(dá)開(kāi)工令之前，由 建設(shè)單位 主持召開(kāi)。 第六章 21、（ P142）監(jiān)理例會(huì)： 由總監(jiān)理工程師 主持，按一定程序召