地鐵三期工程變更管理辦法(9月3日版)講訴

1、深圳市地鐵集團(tuán)有限公司軌道交通三期 BT 項目工程變更（暫行）管理辦法深圳市地鐵集團(tuán)有限公司二 0 一三年八月深圳市地鐵集團(tuán) BT 項目工程變更（暫行）管理辦法第一章總則,J J、Z J 5555555555555555555553第二章工程變更分類 ,3第三章工程變更原因和責(zé)任 ,5第四章工程變更工作職責(zé)分工 ,7第五章工程變更審批程序及時限要求、審批權(quán)限 ,10第六章變更資料組成 ,13第七章緊急變更工程處理 ,13第八章責(zé)任與獎罰 ,14第九章附則,1 ，1516深圳市地鐵集團(tuán)有限公司 BT 項目 工程變更管理（暫行）辦法 第一章 總則 第一條 【目的】 為適應(yīng)深圳地鐵三期工程 BT 項

2、目工程變更管理的 需要，加強工程變更管理，保證變更的科學(xué)性、合理性、合法性，完 善工程變更程序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、 BT 合同及政府與 集團(tuán)公司的相關(guān)文件，制定本暫行辦法。第二條【適用范圍】 本暫行辦法適用于深圳市地鐵三期軌道交通 BT 合同（ A 系列）范圍內(nèi)施工圖被批準(zhǔn)后至工程竣工驗收前發(fā)生的工程 變更的管理，其中 A 系列合同規(guī)定按施工圖預(yù)算確定合同價款的工 程項目變更按 深圳市地鐵集團(tuán)有限公司工程變更管理辦法 執(zhí)行。 第三條【審批管理原則】 所有變更都按照 “先批準(zhǔn)，后變更；先設(shè)計， 后施工”原則執(zhí)行。第四條【限價管理原則】 嚴(yán)格執(zhí)行變更估算作為變更審批上限原則， 如后期變更

3、預(yù)算超過變更估算按照原估算金額作為支付上限。第二章 工程變更分類第五條【變更分類】 工程變更均分為 A 類和 B 類。A 類變更是指在初步設(shè)計批準(zhǔn)后， 因甲方或政府原因?qū)е卤竟こ?技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)?；蚬こ谭秶l(fā)生變化的，單個車站、區(qū)間、車輛 段、停車場工程中的單獨一次或由同一原因引起的全線同一工程項目 的一次性變更。 A 類變更應(yīng)由甲方提出， 并通過監(jiān)理工程師向乙方發(fā) 出變更指令， 乙方根據(jù)甲方及監(jiān)理工程師的指示實施該項變更， 并按 規(guī)定的程序提出費用申報， 乙方提出的費用申報經(jīng)甲方批準(zhǔn)后調(diào)整合 同價款。B 類變更是指在施工圖設(shè)計及工程實施階段， 由乙方或由乙方負(fù) 責(zé)管理的施工圖設(shè)計單位依據(jù)設(shè)

4、計文件、 地質(zhì)資料、 施工組織設(shè)計或 自身工程實施需要提出的，或乙方自身原因?qū)е碌脑O(shè)計及工程變更。 同時還包括如果施工圖不滿足設(shè)計規(guī)范、 施工規(guī)范及合同要求， 甲方 有權(quán)要求乙方修改并完善施工圖， 直至完全滿足要求為止， 乙方必須 無條件對施工圖進(jìn)行修改完善的變更。A 類變更引起 BT 合同價款變化的，經(jīng)地鐵集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后 調(diào)整 BT 合同價款。B類變更不調(diào)整BT合同價款。B I類變更須經(jīng)地鐵集團(tuán)公司審 查批準(zhǔn)后方可組織實施；B H類變更經(jīng)BT承辦方批準(zhǔn)并報地鐵集團(tuán) 公司備案后方可組織實施。單項變更是指單個車站、區(qū)間、車輛段、停車場工程中單獨一次 變更，或由同一原因引起的全線同一工程項目的

5、重復(fù)性變更。（一 ）A類變更分為A I、A II A皿、A W類。其中：1. A I類變更（符合下列條件之一）：（ 1 ） 涉及重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和工程范圍變化的變更；（ 2） 涉及到工程主要設(shè)計原則的變更；（ 3） 涉及線位、 站位、線路敷設(shè)方式、 建筑結(jié)構(gòu)形式等需要重 新規(guī)劃報建的變更；（ 4） 影響到全線某一系統(tǒng)或重要車站的運營標(biāo)準(zhǔn)、 運營安全的 變更；（ 5） 涉及到裝修風(fēng)格、裝修效果、裝修設(shè)計方案的變更；（6） 土建單項變更費用增減超過人民幣 200萬元（含 200萬元） 的變更；安裝、裝修工程單項變更費用增減超過人民幣 100 萬元（含 100 萬元）的變更；2. A H類變更

6、（符合下列條件之一）：（ 1） 涉及到已批準(zhǔn)的主要技術(shù)方案、主要功能等的變更；（ 2） 影響到車站使用功能的重要設(shè)備技術(shù)參數(shù)的變更；（ 3） 涉及到主要裝修材料的規(guī)格與尺寸、 主材的組合方式、 色 彩、質(zhì)地、天然材料產(chǎn)地、性能指標(biāo)要求等的變更；（4） 土建工程單項變更費用增減在人民幣 100萬（含100萬）200 萬元的的變更；安裝、裝修工程單項變更費用增減在人民幣 50 萬（含 50 萬） 100 萬元的變更。3. A皿類變更（符合下列條件之一）：（ 1 ）改變設(shè)備或主要材料的性質(zhì)、種類、規(guī)格、型號、數(shù)量；（2）土建工程單項變更費用增減在 20 萬元（含 20 萬） 100 萬元的變更；安裝

7、、裝修工程單項變更費用增減在 10 萬元（含） 50 萬元的變更。4. A W類變更：土建工程單項變更費用增減在 20 萬元以下；安裝、裝修工程單 項變更費用增減在 10萬元（不含）以下的變更。（二）B類變更分為B I、B H類。其中：1. B I類變更（符合下列條件之一）：（ 1 ） 對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、工程范圍、主要工法等的變更；（ 2） 涉及非 BT 項目工程造價、工期、質(zhì)量、安全的變更。2. BH類變更：B類變更中B I類變更外的其他變更。第三章 工程變更原因及責(zé)任第六條【變更原因】 工程變更分為以下 7 種原因：（一）報建原因：指計劃發(fā)改、規(guī)劃、國土、建設(shè)、人防、消防、 交管、衛(wèi)生

8、防疫、 城管等政府部門要求變化需要修改設(shè)計或用地拆遷 困難無法滿足建設(shè)需要的工程變更。（二）勘察原因：指施工過程中提供的地形、地物資料、工程地質(zhì) 與水文地質(zhì)、地下管線、地面地下構(gòu)（建）筑物、用地紅線等資料與 實際不符而產(chǎn)生的工程變更。（三）設(shè)計原因：指因設(shè)計文件缺陷、錯誤、遺漏、碰撞等需要修 改、補充完善或優(yōu)化而進(jìn)行的工程變更。（四）施工原因：指因施工工藝、施工設(shè)備、施工錯誤、工期、施 工條件等發(fā)生變化而引起的工程變更。（五）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或功能變化原因：指國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變 化或使用功能變化或主辦方要求變化而引起的工程變更。（六）不可預(yù)見因素：指不可抗力、或其他不可預(yù)見的外部因素變 化等引

9、起工程變更。（七）其他原因：指不屬于上述原因的工程變更。第七條【責(zé)任單位】 按引起變更的責(zé)任主體分為以下 5 種：（一）設(shè)計單位（二）監(jiān)理單位（三）承辦方（四）主辦方（五）其他第四章 工程變更管理工作職責(zé)分工第八條【 BT 承辦方職責(zé)】（一）負(fù)責(zé)工程變更中需要由承辦方負(fù)責(zé)申報變更項目的申報；負(fù) 責(zé) BII 類工程變更的審批及向 BT 主辦方報備。（二）負(fù) 責(zé)變更項目的技術(shù)方案及重大項目施工方案的編制及申報。（三）負(fù)責(zé)變更項目預(yù)算（或估算）的編制。（四）按照設(shè)計變更令及設(shè)計資料要求，組織變更工程的實施。（五）對變更圖紙的出圖時間進(jìn)行管理。（六）負(fù)責(zé)變更論證階段對現(xiàn)場數(shù)據(jù)的測量、整理工作。（七）負(fù)

10、責(zé)資料的歸口管理及建立變更臺賬。（八）根據(jù)審核會需要，參加變更審核會。 第九條【監(jiān)理單位職責(zé)】（一）負(fù) 責(zé)接收變更申請并參加相關(guān)會議。（二）負(fù)責(zé)工程變更技術(shù)方案及重大項目施工方案、 變更預(yù)算（或估 算）的審核。（三）簽發(fā)各類工程變更的工程變更令 。（四）督促承辦方按照工程變更令要求實施工程變更。（五）負(fù)責(zé)資料的歸口管理及建立變更臺賬。 第十條【工點設(shè)計院職責(zé)】（一）參加相關(guān)變更會議。（二）提供工程變更的有關(guān)數(shù)據(jù)（含工程經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)）及相關(guān)資料。（三）及時處理工程變更，提出設(shè)計單位意見。四） 負(fù)責(zé)變更項目的審核工作，按規(guī)定的程序向相關(guān)單位發(fā)送變更設(shè)計資料。 第十一條【設(shè)計總體單位職責(zé)】（一）負(fù)責(zé) B

11、T 項目內(nèi)外設(shè)計技術(shù)接口以及有關(guān)工程文件 （含設(shè)計變 更文件）的技術(shù)協(xié)調(diào)。（二）對 BT 項目各類設(shè)計變更圖紙進(jìn)行總體審核并對非 BT 項目的 影響提出設(shè)計總體意見。（三）按設(shè)計合同約定對各工點設(shè)計單位進(jìn)行工程變更設(shè)計的管 理。（四）參加變更審核會，對變更技術(shù)方案的必要性提出總體意見。（五）負(fù)責(zé)變更技術(shù)方案技術(shù)可行性的審核并對變更技術(shù)方案的經(jīng) 濟(jì)性提出審查意見。第十二條【設(shè)計咨詢單位的職責(zé)】（一）參 加重大工程變更審查會。（二）對 BT 項目各類設(shè)計變更圖紙進(jìn)行審核并對非 BT 項目的影響 提出設(shè)計咨詢意見。（三）對變更技術(shù)方案引起地鐵及前期有關(guān)功能方面的影響提出咨 詢意見。第十三條【主辦方職

12、責(zé)】（一） 項目主管部門職責(zé)1、變更管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)跟蹤變更辦理情況。2、負(fù)責(zé) A 類變更提議并申報。3、負(fù)責(zé) BI 類變更的審核、 BII 類變更的備案。4、負(fù)責(zé)組織變更審核會，確定變更審核會的參會人員。5、負(fù)責(zé)變更現(xiàn)場施工技術(shù)方案及重大項目施工方案的審批。6、負(fù)責(zé)變更清單細(xì)目及數(shù)量增（減）的審核。7、將審批后的變更資料分發(fā)各相關(guān)單位。8、負(fù)責(zé)向監(jiān)理單位、 設(shè)計單位簽發(fā) 工程變更通知單 ，督促監(jiān)理 單位簽發(fā)工程變更令 。9、督促承辦方按照工程變更令及設(shè)計文件要求，按時完成變 更工程的施工。10、如果需要對公司進(jìn)行專題匯報，負(fù)責(zé)資料的整理與匯報。11、負(fù)責(zé)變更臺賬的建立。（二） 合約主管部

13、門職責(zé)1、負(fù)責(zé)工程變更的造價（增、減）審核和控制。2、負(fù)責(zé)歸口處理有關(guān)工程變更事務(wù)與深圳市政府投資審計專業(yè)局 的接口管理，工程變更經(jīng)公司審批后，及時送深圳市政府投資 審計局審計 （或備案），對重大變更及時通知深圳市政府投資審 計專業(yè)局參加會審和現(xiàn)場查看。3、參加工程變更會。4、負(fù)責(zé)工程變更臺賬的建立。（三）總 工程師辦公室（技術(shù)委員會辦公室）1、及時組織技術(shù)委員會對工程變更中涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、 安全與質(zhì)量、接口管理等方面的工程變更進(jìn)行審查、論證。2、及時組織技術(shù)委員會對工程變更涉及重大技術(shù)問題的專題論 證。3、配合工程變更的其它相關(guān)事務(wù)處理。（四）設(shè)計部1、參加工程變更會。2、負(fù)責(zé)變更圖

14、紙設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的管理。3、督促設(shè)計單位盡快簽發(fā)設(shè)計變更通知單（五）其他相關(guān)部門根據(jù)變更工作需要參加會議，并對變更的審查、論證發(fā)表意見。第五章 變更審批程序及時限要求、審批權(quán)限第十四條【變更審批程序及時限要求】（一） A類工程變更審批程序及時限要求1、A類變更立項審批：變更提議單位填報工程變更申請單一項 目主管部門組織召開變更審核會（主要對變更性質(zhì)、變更依據(jù)進(jìn)行 審核）一 理、設(shè)計單位、總體設(shè)計單位、項目主管部門、設(shè)計主 管部門、合約主管部門按照職責(zé)分工對變更予以審核 一 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 按照層級管理要求對 A類變更予以審批（如審批者認(rèn)為需上技術(shù)委 員，安排上會后進(jìn)行審批）一項目主管部門依據(jù)審批意見簽發(fā)

15、工 程變更通知單監(jiān)理單位、設(shè)計單位依據(jù)工程變更通知單分 別簽發(fā)變更令、變更設(shè)計通知單一施工單位按照變更資料 組織實施。2、A類變更費用審批：施工單位依據(jù)變更資料編制A類工程變更增（減）造價審批表及相關(guān)造價資料 一監(jiān)理單位對變更造價資 料進(jìn)行全面審核 一設(shè)計主管部門、項目主管部門、合約主管部門 對變更造價資料按照職責(zé)分工進(jìn)行審核 按照層級管理要求由領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批（如審批者認(rèn)為需到公司會議討論，安排上會后予以 審批），審批完成項目主管部門分發(fā)資料，變更費用審批完成。3、A類變更審批時限要求：AI、All類變更立項審批自填工程變更申請單后28個工作日內(nèi)完成，變更費用審批自變更立項審批 后21個工作日內(nèi)

16、完成；Alll、AIV類變更立項審批自填工程變更 申請單后21個工作日內(nèi)完成，變更費用審批自變更立項審批后14 個工作日內(nèi)完成。（二） Bl類工程變更審批程序及時限要求1、BI類變更立項審批：變更提議單位填報工程變更申請單項 目主管部門組織召開變更審核會 （主要對變更性質(zhì)、變更依據(jù)進(jìn)行審 核）監(jiān)理、工點設(shè)計單位、總體設(shè)計單位、項目主管部門、設(shè)計 主管部門、合約主管部門按照職責(zé)分工對變更予以審核一-相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按照層級管理要求對 Bl類變更予以審批（如審批者認(rèn)為需上技術(shù) 委員進(jìn)行討論，安排上會后進(jìn)行審批） 一項目主管部門依據(jù)審批意 見簽發(fā)工程變更通知單一監(jiān)理單位、工點設(shè)計單位依據(jù)工程 變更通知單分別

17、簽發(fā)變更令、變更設(shè)計通知單一 更立項 工作審批完成，施工單位按照變更資料組織實施。BI類變更審批時限要求：Bl類變更立項審批自填工程變更申請單 后14個工作日內(nèi)完成，二） BII 類變更的備案及時限要求：1、 BII 類變更經(jīng)各 BT 承辦方審批完成后準(zhǔn)予實施，同時填報 BII 類變更備案表報項目主管部門備案；備案時限要求： BT 承辦方提 交BII類變更備案表后7個工作日內(nèi)完成。第十五條【審批權(quán)限】（一）變更立項審批權(quán)限1、AI 、AII 類工程變更立項由集團(tuán)公司經(jīng)營班子會審批后準(zhǔn)予實 施。2、AIII 類工程變更立項由集團(tuán)建設(shè)分公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后予 以實施。3、AIV 類工程變更立項由

18、建設(shè)分公司經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后予以實施。4、BI 類工程變更由建設(shè)分公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后予以實施。5、BII 類工程變更由承辦方項目公司總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后予以實施， 報集團(tuán)建設(shè)分公司備案。（二）變更費用審批權(quán)限1、AI 類工程變更費用由集團(tuán)公司董事長予以審批。2、AII 類工程變更費用由集團(tuán)公司總經(jīng)理予以審批。2、AIII 類工程變更費用由集團(tuán)合約部門分管領(lǐng)導(dǎo)予以審批。3、AIV 類工程變更費用由集團(tuán)建設(shè)分公司分管領(lǐng)導(dǎo)予以審批。 變更在審批過程中，按照審批層級原則的規(guī)定，審批人員可根據(jù)變更復(fù)雜程度確定是否需要通過集團(tuán)公司技術(shù)委員會、 經(jīng)營班子會以 及其它專題會議的形式予以審核。第六章 變更資料組成第

19、十六條【變更資料組成】1、變更資料封面2、工程變更申請單3、變更審核會會議紀(jì)要4、工程變更立項審批表5、工程變更通知單（ BT 主辦方項目主管部門簽發(fā)）6、設(shè)計變更通知單（設(shè)計單位簽發(fā)）7、工程變更令（施工監(jiān)理單位簽發(fā)）8、 BII 類變更備案表（適用 BII 類變更）9、 A 類工程變更增（減）造價審批表 （適用 A 類變更）10、 A 類工程變更增（減）造價說明 （適用 A 類變更）11、A類工程變更造價審核表（適用A類變更）12、指標(biāo)計算表（適用 A 類變更）13、綜合單價分析表 （適用 A 類變更）14、工程數(shù)量計算書 （適用 A 類變更）15、變更審核需要的其它資料第七章 緊急變更工

20、程處理 第十七條【應(yīng)急工程的處理】 對現(xiàn)場應(yīng)急、搶險、突發(fā)的、急需的、 緊急或特殊情況下的變更， 項目主管部門應(yīng)立即召集各相關(guān)部門召開 洽商會形成洽商紀(jì)要， 并報告請示公司領(lǐng)導(dǎo)同意， 組織相關(guān)單位現(xiàn)場 制定應(yīng)急措施；及時組織實施此類緊急、特殊情況的工程變更，告知公司各相關(guān)部門，并及時補充、履行正常變更手續(xù)和程序。第八章 責(zé)任與獎罰 第十八條【虛假處罰】 承辦方在工程變更申報、審批的過程中虛報數(shù) 據(jù)，提供虛假證明材料，騙取工程變更獲得批準(zhǔn)的，經(jīng)調(diào)查屬實，按 承辦方申報數(shù)額的 2 倍作為 BT 主辦方審查審批、調(diào)查處理工程變更 的成本從承辦方的合同款中扣除， 合同款不足抵扣的， 不足部分視為 承辦方已到期應(yīng)付的債務(wù)。同時取消合同履行期間 BT 主辦方單