淺談BOT高速公路項目風(fēng)險管理畢業(yè)論文

1、蘭州交通大學(xué)研究生課程論文課程類別：選修課課程名稱：項目管理理論與方法前沿課程代碼：703081421121任課教師： 姓 名 學(xué) 號 07130021 院 系 土木學(xué)院 專 業(yè) 工程管理 課程論文提交時間： 2014 年 5 月 10 日淺談bot高速公路項目風(fēng)險管理摘要：bot作為項目融資的一種方式，開始在一些國家得到運用和推廣，但也同時帶來了風(fēng)險，本文針對這種風(fēng)險的控制進(jìn)行了相關(guān)的論述。關(guān)鍵詞：bot；高速公路；融資風(fēng)險；研究項目管理就是項目管理者與項目組織在既定的資源約束下，運用系統(tǒng)理論和方法對項目所涉及的全部工作實施有效的管理，即從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全過程進(jìn)行計劃、組織、

2、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，旨在實現(xiàn)項目特定目標(biāo)的管理方法體系。項目管理理論是二戰(zhàn)以后發(fā)展起來的一種計劃管理方法，是以滿足客戶需求為驅(qū)動力，統(tǒng)籌兼顧，高效地利用人力、財力、物力及其他資源，來實現(xiàn)管理技術(shù)較復(fù)雜的業(yè)務(wù)目標(biāo)。雖然在此之前，項目管理已廣泛應(yīng)用于許多事業(yè)領(lǐng)域，但直到二戰(zhàn)以及，它在管理技術(shù)復(fù)雜的活動以及需要多學(xué)科協(xié)作的活動等方面所體現(xiàn)出的價值才完全被認(rèn)識，作為一種相對較新的管理方法，得到了迅速的發(fā)展和不斷的完善。一、bot方式的內(nèi)涵bot作為項目融資的一種方式，是國際經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在第一次世界大戰(zhàn)之前，許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目(如鐵路、公路、橋梁、電站、港口)就已開始利用私人投資

3、，這些私人投資者為了賺取巨額利潤而甘愿承擔(dān)所有風(fēng)險。然而一戰(zhàn)后直至二戰(zhàn)后相當(dāng)長的一段時間里，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由政府部門來承擔(dān)。這種模式給各國政府帶來了許多負(fù)擔(dān)，尤其是對那些普遍缺乏資金的發(fā)展中國家來說，在許多情況下，根本無法滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的資金。70年代未到80年代初，世界經(jīng)濟(jì)形勢逐漸發(fā)生變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口增長、城市化進(jìn)程的加快等導(dǎo)致對交通、能源、供水等基礎(chǔ)設(shè)施需求的急劇膨脹;經(jīng)濟(jì)危機(jī)和巨額赤字使政府投資能力大為減弱;債務(wù)危機(jī)使許多國家的借貸能力銳減，從而急需減少投資項目的預(yù)算資金。赤字和債務(wù)負(fù)擔(dān)迫使這些國家在編制財政預(yù)算時實行緊縮政策，轉(zhuǎn)而尋求私營部門的投資。各國逐漸重視挖掘私營部門

4、的能力和創(chuàng)造性，利用私營部門的資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這種背景下，bot方式開始在一些國家得到運用和推廣。政府授予項目公司建設(shè)新項目的特許權(quán)時，通常采用bot（建設(shè)一運營一移交）這種方式。二、bot方式的優(yōu)勢1、它是一種吸收外資的有效手段。高速公路建設(shè)項目成本過高，建設(shè)周期過長，政府在財政能力有限的情況下，通過bot方式可以在一定程度上解決資金不足的問題。bot方式以潛在的巨大市場及利潤吸引各種來源的國外私人資本投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這樣既可以彌補(bǔ)本國建設(shè)資金的不足，也可以改變投資環(huán)境。2、通過bot方式為公用事業(yè)、公用設(shè)施提供足夠的資金，從而促使其進(jìn)一步的發(fā)展民有化。3、可減輕政府的財政負(fù)擔(dān)。采

5、用bot方式建設(shè)的項目，其融資風(fēng)險及責(zé)任均由投資者承擔(dān)，政府不提供信用擔(dān)保。因此，它是降低政府財政負(fù)擔(dān)和債務(wù)的一種良好方式。4、有利于加強(qiáng)管理、控制成本。bot項目可以引進(jìn)先進(jìn)的管理方法，提高項目建設(shè)速度與質(zhì)量，降低工程成本，提供更好的服務(wù)，以較低的價格最終使消費者受益。bot項目實行的項目管理方式，能集中與項目有關(guān)的多方面專家，有利于解決工程中出現(xiàn)的各種問題，從而實現(xiàn)降低成本、提高效益、創(chuàng)造利潤的目的。5、有利于引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)計理念和技術(shù)設(shè)備。由于bot方式采用“一攬子”總承包方式，在項目設(shè)計中，項目公司中的設(shè)計人員有時會帶來新的設(shè)計觀念，有助于產(chǎn)生優(yōu)秀的設(shè)計，達(dá)到創(chuàng)新的目的，對整個項目建設(shè)起

6、到極大促進(jìn)作用。三、風(fēng)險管理的概念18世紀(jì)法國管理學(xué)家亨瑞法約爾(henri fayol)在一般管理和工業(yè)管理書中第一次把風(fēng)險管理思想引入企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域。在我國，風(fēng)險管理才剛剛起步，但隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外關(guān)于風(fēng)險管理的理論與書籍被引入我國，同時也被運用到項目管理中，尤其是在大型工程項目建設(shè)、國際工程、金融、房地產(chǎn)等領(lǐng)域開展應(yīng)用研究，并取得了明顯的實際效果。特別是近十多年來，工程項目在規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜性、資金投入及資源消耗等方面迅猛發(fā)展，項目風(fēng)險日益增大，相應(yīng)的項目管理實踐積累也越來越豐富。雖然國內(nèi)外都在開展風(fēng)險管理理論與實踐的研究，并取得一定成果，但學(xué)術(shù)界對風(fēng)險管理的概念尚未形成統(tǒng)一界定，

7、在歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文將風(fēng)險管理界定為:通過風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對，以最小的成本使風(fēng)險造成的損害降到最低程度的管理方法;即項目各利益相關(guān)方通過風(fēng)險識別、估計及評價，運用各種有效的管理方法和手段，對項目風(fēng)險實施有效的控制，以擴(kuò)大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善處理由其造成的不利后果，達(dá)到以最少成本實現(xiàn)項目的目標(biāo)。四、項目風(fēng)險控制方法1、風(fēng)險回避。風(fēng)險回避（risk avoidance）是指當(dāng)事人主動放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險或完全拒絕承擔(dān)該種風(fēng)險的行動方案。雖然風(fēng)險回避是一種最徹底地消除風(fēng)險影響的方法，但由于風(fēng)險與收益并存，放棄承擔(dān)風(fēng)險的同時也就意味著對獲取收益的拒絕。因此風(fēng)險回避方法只適用于以下三種情形：損

8、失頻率和損失程度都較大的特定風(fēng)險；損失頻率雖不大，但損失后果嚴(yán)重而無法得到補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險；采用其他風(fēng)險管理措施的經(jīng)濟(jì)成本超過了進(jìn)行該項經(jīng)濟(jì)活動的預(yù)期收益。但需指出的是，某些風(fēng)險是無法回避的，如地震、海嘯、臺風(fēng)等自然災(zāi)害對人類來說是不可避免的。2、風(fēng)險自留。風(fēng)險自留（risk retention）是指面臨風(fēng)險的當(dāng)事人采取有效的應(yīng)對方案自行承擔(dān)風(fēng)險后果的行為。風(fēng)險自留要求當(dāng)事人預(yù)先安排一筆資金用于彌補(bǔ)損失，它一般在以下情形中采用：處置殘余風(fēng)險（residual risk）；風(fēng)險損失不嚴(yán)重，在當(dāng)事人的風(fēng)險承受能力之內(nèi)；無法采取其他風(fēng)險處置方法或即使能夠，但不經(jīng)濟(jì)。風(fēng)險自留有主動與被動之分，主動風(fēng)險自留是

9、指風(fēng)險管理人員識別了風(fēng)險的存在并對其損失后果有了準(zhǔn)確的評估，同時權(quán)衡比較了其他風(fēng)險處置技術(shù)后，有意識地、有計劃地主動將風(fēng)險自留；被動風(fēng)險自留是指沒有意識到風(fēng)險的存在，或雖意識到，但低估了風(fēng)險的后果，而將風(fēng)險留由自身承擔(dān)。顯然，被動風(fēng)險自留是不可取的，其沒有任何準(zhǔn)備，包括心理上、財力上、物力上的準(zhǔn)備，這常常會給當(dāng)事人帶來嚴(yán)重的財務(wù)后果。3、風(fēng)險抑制。風(fēng)險抑制（risk mitigation）是指當(dāng)事人采取預(yù)防措施，將風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。風(fēng)險抑制并不能達(dá)到消除風(fēng)險的目的，它只是從人的思想、組織機(jī)構(gòu)、制度、資金等方面做好應(yīng)對準(zhǔn)備，將風(fēng)險發(fā)生的可能性降低到最低程度，或風(fēng)險

10、發(fā)生后，采取一切措施防止損失擴(kuò)大化。4、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移（risk transference）是指將風(fēng)險及其損失轉(zhuǎn)移給第三方的行為。風(fēng)險轉(zhuǎn)移有保險和非保險兩種方式。保險方式是集社會資金來承擔(dān)風(fēng)險損失，即當(dāng)事人可通過繳納一定的保費，即可將某些風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司；非保險方式是借助于協(xié)議或合同，將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。結(jié)束語高速公路bot項目建設(shè)周期長，公路經(jīng)營企業(yè)也擔(dān)負(fù)著較大的建設(shè)風(fēng)險。政府應(yīng)努力創(chuàng)造一個寬松、優(yōu)良的外部環(huán)境，從bot項目的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、項目開發(fā)、審核審批、建設(shè)施工、建成管理等方面采取“一條龍”全過程服務(wù)，積極解決一些職能部門之間協(xié)調(diào)的問題，做好bot項目的延伸、配套等后期工作，為公路經(jīng)營企業(yè)提供各種力所能及的服務(wù)，減少投資風(fēng)險