外盤(pán)期貨介紹課件

1、外盤(pán)期貨介紹課件外外 盤(pán)盤(pán) 期期 貨貨 介介 紹紹肖冬紅肖冬紅2012-1-312012-1-31外盤(pán)期貨介紹課件外盤(pán)期貨介紹外盤(pán)期貨介紹1 1、南華期貨（香港）有限公司簡(jiǎn)介、南華期貨（香港）有限公司簡(jiǎn)介2 2、開(kāi)戶流程、開(kāi)戶流程3 3、境外銀行賬戶、境外銀行賬戶4 4、出入金流程、出入金流程5 5、交易軟件、交易軟件6 6、交易品種、交易品種外盤(pán)期貨介紹課件一、香港公司簡(jiǎn)介一、香港公司簡(jiǎn)介 南華期貨（香港）有限公司（中央編號(hào)：南華期貨（香港）有限公司（中央編號(hào)：AOU118AOU118）是國(guó)內(nèi)南華期貨有限公司全資擁有的附屬公司，于是國(guó)內(nèi)南華期貨有限公司全資擁有的附屬公司，于20072007年

2、年6 6月獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港經(jīng)營(yíng)香港及國(guó)際月獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港經(jīng)營(yíng)香港及國(guó)際期貨業(yè)務(wù)，同年期貨業(yè)務(wù)，同年9 9月月5 5日正式營(yíng)業(yè)。日正式營(yíng)業(yè)。20092009年年7 7月月8 8日，獲日，獲批成為香港期貨交易所和結(jié)算所參與者。并于批成為香港期貨交易所和結(jié)算所參與者。并于20102010年年1111月月1 1日獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)日獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)5 5號(hào)牌照，新增號(hào)牌照，新增“就期貨就期貨合約提供意見(jiàn)合約提供意見(jiàn)”受規(guī)管業(yè)務(wù)。受規(guī)管業(yè)務(wù)。20112011年年3 3月，獲得歐洲期月，獲得歐洲期貨交易所交易會(huì)員資格。貨交易所交易會(huì)員資格。外盤(pán)期貨介紹課件資金劃轉(zhuǎn)安全可靠資金劃轉(zhuǎn)安全可

3、靠 交易品種豐富多樣交易品種豐富多樣廿四小時(shí)連續(xù)交易廿四小時(shí)連續(xù)交易 網(wǎng)上交易便捷順暢網(wǎng)上交易便捷順暢止損指令時(shí)刻保護(hù)止損指令時(shí)刻保護(hù) 價(jià)格走勢(shì)連續(xù)精確價(jià)格走勢(shì)連續(xù)精確跨市套利及時(shí)實(shí)現(xiàn)跨市套利及時(shí)實(shí)現(xiàn) 主流品種交投活躍主流品種交投活躍南南 華華 香香 港港優(yōu)勢(shì)：優(yōu)勢(shì)：外盤(pán)期貨介紹課件1 1、資訊服務(wù)、資訊服務(wù)早訊、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、火線速評(píng)、經(jīng)早訊、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、火線速評(píng)、經(jīng) 濟(jì)數(shù)據(jù)，濟(jì)數(shù)據(jù)，LMELME大戶持倉(cāng)報(bào)告、庫(kù)存、升貼水報(bào)價(jià)大戶持倉(cāng)報(bào)告、庫(kù)存、升貼水報(bào)價(jià)2 2、投資方案、投資方案套利、套保方案、案例分析套利、套保方案、案例分析3 3、流程制度、流程制度開(kāi)戶、出入金、風(fēng)控、投訴回訪開(kāi)戶、出入金

4、、風(fēng)控、投訴回訪4 4、培訓(xùn)機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制投資報(bào)告會(huì)、大講堂、行情研討會(huì)投資報(bào)告會(huì)、大講堂、行情研討會(huì)5 5、交割服務(wù)、交割服務(wù)貨代、質(zhì)押、倉(cāng)儲(chǔ)咨詢貨代、質(zhì)押、倉(cāng)儲(chǔ)咨詢服務(wù)內(nèi)容：服務(wù)內(nèi)容：南南 華華 香香 港港外盤(pán)期貨介紹課件二、開(kāi)戶流程二、開(kāi)戶流程1 1、客戶開(kāi)戶、客戶開(kāi)戶所需具備的所需具備的資料資料2 2、外盤(pán)專員、外盤(pán)專員見(jiàn)證客戶簽署見(jiàn)證客戶簽署合同開(kāi)戶合同開(kāi)戶具備開(kāi)戶具備開(kāi)戶條件條件3 3、我司內(nèi)部、我司內(nèi)部開(kāi)戶流程開(kāi)戶流程簽署過(guò)程：簽署過(guò)程：1 1風(fēng)險(xiǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)揭示2 2合同簽署合同簽署3 3視頻拍攝視頻拍攝4 4解答客戶解答客戶其他問(wèn)題其他問(wèn)題發(fā)起開(kāi)戶發(fā)起開(kāi)戶流程流程解答客戶解答客戶

5、一般咨詢：一般咨詢：開(kāi)戶需要開(kāi)戶需要哪些資料、哪些資料、如何辦理如何辦理開(kāi)戶完成開(kāi)戶完成: :生生成期貨賬號(hào)、成期貨賬號(hào)、行情密碼、行情密碼、電子期貨郵電子期貨郵局密碼局密碼外盤(pán)期貨介紹課件開(kāi)戶所需資料開(kāi)戶所需資料開(kāi)戶時(shí)客戶所需提供的資料：開(kāi)戶時(shí)客戶所需提供的資料：1 1、居民身份證；、居民身份證；2 2、護(hù)照或港澳通行證、護(hù)照或港澳通行證備注：此外需要有境外銀行賬戶（沒(méi)有不影響開(kāi)戶，是之后備注：此外需要有境外銀行賬戶（沒(méi)有不影響開(kāi)戶，是之后出入金用。若客戶不方便去香港，可以咨詢當(dāng)?shù)毓ど蹄y行、出入金用。若客戶不方便去香港，可以咨詢當(dāng)?shù)毓ど蹄y行、建設(shè)銀行、南洋商業(yè)銀行、招商銀行等見(jiàn)證辦理香港銀行

6、賬建設(shè)銀行、南洋商業(yè)銀行、招商銀行等見(jiàn)證辦理香港銀行賬戶。）戶。）證件證件有效期必須在有效期必須在6 6個(gè)月以上個(gè)月以上。若沒(méi)有護(hù)照或港澳通行證可。若沒(méi)有護(hù)照或港澳通行證可到戶口所在地派出所進(jìn)行辦理，一般三個(gè)工作周可以辦好。到戶口所在地派出所進(jìn)行辦理，一般三個(gè)工作周可以辦好。外盤(pán)期貨介紹課件開(kāi)開(kāi) 戶戶 條條 件件（一）自然人：須年滿十八周歲、具有完全民事行為（一）自然人：須年滿十八周歲、具有完全民事行為能力。能力。（二）法人：注冊(cè)地址在中國(guó)大陸之外的機(jī)構(gòu)。（二）法人：注冊(cè)地址在中國(guó)大陸之外的機(jī)構(gòu)。 此外，年齡在此外，年齡在 60-70 60-70 歲的自然人需嚴(yán)格按照歲的自然人需嚴(yán)格按照高齡高

7、齡客戶開(kāi)戶管理辦法客戶開(kāi)戶管理辦法執(zhí)行；執(zhí)行；70 70 歲以上的自然人不歲以上的自然人不作為開(kāi)戶適當(dāng)人選，需通過(guò)公司董事會(huì)批準(zhǔn)方可開(kāi)作為開(kāi)戶適當(dāng)人選，需通過(guò)公司董事會(huì)批準(zhǔn)方可開(kāi)戶。戶。 開(kāi)戶之前需要預(yù)約，預(yù)約日期要早于開(kāi)戶日期或者開(kāi)戶之前需要預(yù)約，預(yù)約日期要早于開(kāi)戶日期或者與開(kāi)戶日期為同一天。與開(kāi)戶日期為同一天。外盤(pán)期貨介紹課件開(kāi)戶基本步驟開(kāi)戶基本步驟1 1、預(yù)約開(kāi)戶、預(yù)約開(kāi)戶( (預(yù)約日期需早于開(kāi)戶日期或與開(kāi)戶為同一預(yù)約日期需早于開(kāi)戶日期或與開(kāi)戶為同一天天) )；2 2、風(fēng)險(xiǎn)揭示：開(kāi)戶人員應(yīng)向投資者說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)揭示：開(kāi)戶人員應(yīng)向投資者說(shuō)明客戶文件客戶文件主要條款的含義，包括：交易委托、強(qiáng)行平

8、倉(cāng)、換匯主要條款的含義，包括：交易委托、強(qiáng)行平倉(cāng)、換匯要求、密碼管理、賬單查詢等重要條款，并向客戶揭要求、密碼管理、賬單查詢等重要條款，并向客戶揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；3 3、視頻拍攝：拍攝客戶簽署、視頻拍攝：拍攝客戶簽署印鑒卡頁(yè)印鑒卡頁(yè)、客戶證件正反、客戶證件正反面、客戶本人；面、客戶本人；4 4、簽署合同：按要求簽署整本合同及相關(guān)附件。、簽署合同：按要求簽署整本合同及相關(guān)附件。外盤(pán)期貨介紹課件完整個(gè)人戶所具備的資料完整個(gè)人戶所具備的資料 客戶合同（共客戶合同（共8 8頁(yè)五個(gè)簽名）頁(yè)五個(gè)簽名） 附件：密碼小信封；客戶期貨密碼確認(rèn)簽收函；附件：密碼小信封；客戶期貨密碼確認(rèn)簽收函；客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9、問(wèn)卷；信息服務(wù)申請(qǐng)表客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷；信息服務(wù)申請(qǐng)表 身份證正反面復(fù)印件、護(hù)照或港澳通行證正頁(yè)復(fù)身份證正反面復(fù)印件、護(hù)照或港澳通行證正頁(yè)復(fù)印件印件 開(kāi)戶視頻開(kāi)戶視頻外盤(pán)期貨介紹課件視頻要求視頻要求（一）清楚拍攝客戶簽署（一）清楚拍攝客戶簽署客戶文件客戶文件的的“印鑒印鑒頁(yè)頁(yè)”的過(guò)程，能清楚辨認(rèn)客戶的簽名留樣；的過(guò)程，能清楚辨認(rèn)客戶的簽名留樣；（二）清楚拍攝客戶正面人像及客戶身份證明文（二）清楚拍攝客戶正面人像及客戶身份證明文件（身份證及護(hù)照或港澳通行證），能清楚辨件（身份證及護(hù)照或港澳通行證），能清楚辨認(rèn)客戶身份證明文件上的所有信息；認(rèn)客戶身份證明文件上的所有信息；（三）整段影像資料為同一拍攝

10、背景場(chǎng)合。（三）整段影像資料為同一拍攝背景場(chǎng)合。外盤(pán)期貨介紹課件注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)客戶文件上的五處客戶簽署、及附件中的所有簽名之處必須客戶本人簽字，且所有簽客戶文件上的五處客戶簽署、及附件中的所有簽名之處必須客戶本人簽字，且所有簽名要保持一致名要保持一致客戶合同文本各部分的日期要統(tǒng)一，附件中客戶客戶合同文本各部分的日期要統(tǒng)一，附件中客戶期貨電子交易密碼確認(rèn)簽收函中的日期貨電子交易密碼確認(rèn)簽收函中的日期不要填寫(xiě)，須留白期不要填寫(xiě)，須留白如果客戶文件第如果客戶文件第4 4頁(yè)頁(yè) “ “客戶地址客戶地址”處客戶填的是現(xiàn)住地址而非客戶身份證上地址，那么處客戶填的是現(xiàn)住地址而非客戶身份證上地址，那么客戶要客

11、戶要出具現(xiàn)居住地地址證明出具現(xiàn)居住地地址證明( (如最近三個(gè)月內(nèi)的水費(fèi)單、電費(fèi)單、燃?xì)鈫?、電話費(fèi)單、如最近三個(gè)月內(nèi)的水費(fèi)單、電費(fèi)單、燃?xì)鈫?、電話費(fèi)單、銀行月結(jié)單或其他公用事業(yè)單位或金融機(jī)構(gòu)單據(jù)等）銀行月結(jié)單或其他公用事業(yè)單位或金融機(jī)構(gòu)單據(jù)等）客戶文件客戶文件( (包括包括“附件附件” )” )有有3 3處以上處以上填寫(xiě)錯(cuò)誤，即使已經(jīng)過(guò)客戶修改、確認(rèn)，則該合同填寫(xiě)錯(cuò)誤，即使已經(jīng)過(guò)客戶修改、確認(rèn)，則該合同也只能也只能作廢作廢客戶需牢記的四個(gè)密碼：行情登錄密碼、交易登錄密碼、電話委托密碼、期貨電子郵客戶需牢記的四個(gè)密碼：行情登錄密碼、交易登錄密碼、電話委托密碼、期貨電子郵局密碼。局密碼。電話委托密碼

12、的作用：電話委托密碼是用來(lái)幫助交易員在客戶開(kāi)戶完成時(shí)核實(shí)客戶身電話委托密碼的作用：電話委托密碼是用來(lái)幫助交易員在客戶開(kāi)戶完成時(shí)核實(shí)客戶身份，以及客戶電話下單時(shí)確認(rèn)身份用的。份，以及客戶電話下單時(shí)確認(rèn)身份用的?？蛻魪拈_(kāi)戶到可以進(jìn)行交易需要的時(shí)間：為客戶從開(kāi)戶到可以進(jìn)行交易需要的時(shí)間：為3-53-5個(gè)工作日個(gè)工作日完成完成 開(kāi)戶后有幾個(gè)郵箱，有什么作用？郵箱中的賬單是否受證監(jiān)會(huì)監(jiān)控的？開(kāi)戶后有幾個(gè)郵箱，有什么作用？郵箱中的賬單是否受證監(jiān)會(huì)監(jiān)控的？ 答：開(kāi)戶后，公司會(huì)提供給客戶一個(gè)郵箱，答：開(kāi)戶后，公司會(huì)提供給客戶一個(gè)郵箱，后綴為后綴為可以通過(guò)香港公司可以通過(guò)香港公司網(wǎng)站網(wǎng)站首頁(yè)中登陸。該郵箱只能用

13、于接收客戶的日結(jié)算賬單和月結(jié)算賬單。首頁(yè)中登陸。該郵箱只能用于接收客戶的日結(jié)算賬單和月結(jié)算賬單。客戶交易后，我們將會(huì)在客戶交易后，我們將會(huì)在次日次日1212時(shí)左右時(shí)左右將客戶的日帳單通過(guò)電郵的形式發(fā)送至該郵箱；將客戶的日帳單通過(guò)電郵的形式發(fā)送至該郵箱；月賬單將會(huì)在月賬單將會(huì)在下月初下月初發(fā)送至該郵箱。該郵箱接受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。發(fā)送至該郵箱。該郵箱接受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。外盤(pán)期貨介紹課件印鑒卡印鑒卡(1)(1)外盤(pán)期貨介紹課件印鑒卡印鑒卡(2)(2)外盤(pán)期貨介紹課件個(gè)人資料（個(gè)人資料（1 1）外盤(pán)期貨介紹課件個(gè)人資料（個(gè)人資料（2 2）外盤(pán)期貨介紹課件客戶財(cái)務(wù)資料客戶財(cái)務(wù)資料外盤(pán)期貨介紹課件服務(wù)申請(qǐng)

14、服務(wù)申請(qǐng)外盤(pán)期貨介紹課件LMELME電子交易風(fēng)險(xiǎn)揭示電子交易風(fēng)險(xiǎn)揭示 LMELME合約是標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)月的合約合約是標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)月的合約 若買(mǎi)賣(mài)一張相同到期日的合約時(shí)，相關(guān)倉(cāng)位會(huì)自動(dòng)對(duì)沖若買(mǎi)賣(mài)一張相同到期日的合約時(shí)，相關(guān)倉(cāng)位會(huì)自動(dòng)對(duì)沖 若買(mǎi)賣(mài)不同到期日的合約，對(duì)沖時(shí)須電話至盤(pán)房做出平倉(cāng)若買(mǎi)賣(mài)不同到期日的合約，對(duì)沖時(shí)須電話至盤(pán)房做出平倉(cāng)指示指示 對(duì)沖不同到期日的合約，需要調(diào)期，調(diào)期會(huì)產(chǎn)生一個(gè)升貼對(duì)沖不同到期日的合約，需要調(diào)期，調(diào)期會(huì)產(chǎn)生一個(gè)升貼水差價(jià)，完全由當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況決定水差價(jià)，完全由當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況決定 兩個(gè)合約的到期日之間超過(guò)兩個(gè)合約的到期日之間超過(guò)1414天，調(diào)期需要收取單邊手續(xù)費(fèi)天，調(diào)期需要

15、收取單邊手續(xù)費(fèi) 未到期平倉(cāng)盈利直至到期日當(dāng)天結(jié)算后方出金，但可用于未到期平倉(cāng)盈利直至到期日當(dāng)天結(jié)算后方出金，但可用于開(kāi)新倉(cāng)開(kāi)新倉(cāng)外盤(pán)期貨介紹課件指令下達(dá)委托書(shū)：在開(kāi)戶人授權(quán)他人操作其期貨賬戶時(shí)填寫(xiě)。指令下達(dá)委托書(shū)：在開(kāi)戶人授權(quán)他人操作其期貨賬戶時(shí)填寫(xiě)。戶口資料更改：此在客戶修改聯(lián)系方式、授權(quán)下單人、修改密碼資戶口資料更改：此在客戶修改聯(lián)系方式、授權(quán)下單人、修改密碼資料時(shí)填寫(xiě)。（料時(shí)填寫(xiě)。（當(dāng)更改電話委托密碼時(shí)，客戶必須將新置的密碼小信當(dāng)更改電話委托密碼時(shí)，客戶必須將新置的密碼小信封原件郵寄至香港公司，當(dāng)工作人員確認(rèn)簽字信息后，才會(huì)為客戶封原件郵寄至香港公司，當(dāng)工作人員確認(rèn)簽字信息后，才會(huì)為客戶

16、重置。重置。）換匯說(shuō)明書(shū)：簽署該協(xié)議后，香港公司只要接到客戶本人的換匯電換匯說(shuō)明書(shū)：簽署該協(xié)議后，香港公司只要接到客戶本人的換匯電話通知，就可幫其辦理?yè)Q匯，而無(wú)需簽署換匯相關(guān)協(xié)議。話通知，就可幫其辦理?yè)Q匯，而無(wú)需簽署換匯相關(guān)協(xié)議。換匯申請(qǐng)表：客戶需要換匯時(shí)填寫(xiě)。換匯申請(qǐng)表：客戶需要換匯時(shí)填寫(xiě)。銷(xiāo)戶確認(rèn)書(shū)：客戶取消其在南華香港的期貨交易賬戶時(shí)填寫(xiě)。銷(xiāo)戶確認(rèn)書(shū)：客戶取消其在南華香港的期貨交易賬戶時(shí)填寫(xiě)?！柏?cái)智賬戶財(cái)智賬戶”服務(wù)申請(qǐng)表：客戶沒(méi)有境外銀行，急需辦理入金時(shí)，服務(wù)申請(qǐng)表：客戶沒(méi)有境外銀行，急需辦理入金時(shí)，可申請(qǐng)此銀行賬戶，通過(guò)此賬戶只能入金，不能辦理出金。可申請(qǐng)此銀行賬戶，通過(guò)此賬戶只能入

17、金，不能辦理出金。其他常用表單其他常用表單外盤(pán)期貨介紹課件附件：密碼小信封附件：密碼小信封電話委托密碼是用來(lái)幫助交電話委托密碼是用來(lái)幫助交易員在客戶開(kāi)戶完成時(shí)易員在客戶開(kāi)戶完成時(shí)核實(shí)核實(shí)客戶身份客戶身份，以及客戶，以及客戶電話下電話下單單時(shí)確認(rèn)身份用的。時(shí)確認(rèn)身份用的。 陰影處填寫(xiě)客戶電話委托陰影處填寫(xiě)客戶電話委托密碼，密碼，6-86-8位字母或數(shù)字組位字母或數(shù)字組成?？蛻艉炇鹛幒炞郑瑢?xiě)成?？蛻艉炇鹛幒炞?，寫(xiě)明日期。明日期。外盤(pán)期貨介紹課件換換 匯匯 說(shuō)說(shuō) 明明換匯的兩種情況：換匯的兩種情況：1 1、客戶因交易以其他幣種結(jié)算的合約，且之后虧損，使得某一幣種、客戶因交易以其他幣種結(jié)算的合約，且之

18、后虧損，使得某一幣種連續(xù)兩天為負(fù)，則交易會(huì)電話通知客戶進(jìn)行換匯。連續(xù)兩天為負(fù)，則交易會(huì)電話通知客戶進(jìn)行換匯。2 2、客戶主動(dòng)提出換匯，則可電話至香港交易。、客戶主動(dòng)提出換匯，則可電話至香港交易。 在在1 1、2 2情況下均只需簽署情況下均只需簽署“換匯確認(rèn)書(shū)換匯確認(rèn)書(shū)”，確認(rèn)該筆換匯即可。，確認(rèn)該筆換匯即可。若客戶換匯較為頻繁，則可簽署若客戶換匯較為頻繁，則可簽署“換匯說(shuō)明書(shū)換匯說(shuō)明書(shū)”，即表明之后以電話，即表明之后以電話確認(rèn)方式確認(rèn)換匯。（針對(duì)老客戶而言）確認(rèn)方式確認(rèn)換匯。（針對(duì)老客戶而言） 換匯確認(rèn)方式已納入新版本合同，為方便客戶換匯，建議客戶勾換匯確認(rèn)方式已納入新版本合同，為方便客戶換匯

19、，建議客戶勾選電話換匯。選電話換匯。外盤(pán)期貨介紹課件從事境外期貨交易要求客戶：從事境外期貨交易要求客戶： 有大陸以外的銀行賬戶，交易以后辦理出、入金時(shí)，公司客有大陸以外的銀行賬戶，交易以后辦理出、入金時(shí)，公司客戶的保證金賬戶只接收與期貨賬戶同名的境外銀行賬戶之間資金戶的保證金賬戶只接收與期貨賬戶同名的境外銀行賬戶之間資金劃轉(zhuǎn)，不接收第三方存款。劃轉(zhuǎn)，不接收第三方存款。 南華香港保證金賬戶設(shè)在香港，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，人民幣南華香港保證金賬戶設(shè)在香港，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，人民幣不能跨境自由流通，要通過(guò)客戶的境外賬戶進(jìn)行出入金。不能跨境自由流通，要通過(guò)客戶的境外賬戶進(jìn)行出入金。三、境外銀行賬戶三、境外

20、銀行賬戶1 1、由香港公司代辦、由香港公司代辦 財(cái)智賬戶（工銀亞洲財(cái)智賬戶（工銀亞洲/ /香港工行）：只能入金不可香港工行）：只能入金不可出金，客戶出金仍需有正式的境外銀行賬戶。出金，客戶出金仍需有正式的境外銀行賬戶。辦理時(shí)間：辦理時(shí)間：2-32-3個(gè)工作日個(gè)工作日2 2、本人到銀行柜臺(tái)辦理、本人到銀行柜臺(tái)辦理3 3、自己有境外賬戶、自己有境外賬戶外盤(pán)期貨介紹課件財(cái)財(cái) 智智 賬賬 戶戶 財(cái)智賬戶實(shí)質(zhì)財(cái)智賬戶實(shí)質(zhì) 是中國(guó)工銀亞洲為我公司客戶開(kāi)通的一個(gè)虛擬銀行賬戶，是中國(guó)工銀亞洲為我公司客戶開(kāi)通的一個(gè)虛擬銀行賬戶，客戶只能利用該賬戶辦理入金，不能出金，只是一個(gè)過(guò)渡賬戶客戶只能利用該賬戶辦理入金，不

21、能出金，只是一個(gè)過(guò)渡賬戶，不可長(zhǎng)期使用。當(dāng)客戶開(kāi)戶后希望盡快交易但境外銀行賬戶，不可長(zhǎng)期使用。當(dāng)客戶開(kāi)戶后希望盡快交易但境外銀行賬戶尚未開(kāi)通時(shí)可申請(qǐng)辦理財(cái)智賬戶。尚未開(kāi)通時(shí)可申請(qǐng)辦理財(cái)智賬戶。 待正式的香港銀行賬戶成功開(kāi)立后，財(cái)智賬戶會(huì)被取消。待正式的香港銀行賬戶成功開(kāi)立后，財(cái)智賬戶會(huì)被取消。對(duì)于已有實(shí)質(zhì)性境外銀行賬戶的客戶不予開(kāi)立財(cái)智賬戶。對(duì)于已有實(shí)質(zhì)性境外銀行賬戶的客戶不予開(kāi)立財(cái)智賬戶。 只能接收港元和美元只能接收港元和美元 開(kāi)戶時(shí)間為開(kāi)戶時(shí)間為2-32-3個(gè)工作日個(gè)工作日外盤(pán)期貨介紹課件浙江可辦理境外銀行賬戶網(wǎng)點(diǎn)浙江可辦理境外銀行賬戶網(wǎng)點(diǎn)工銀亞洲（推薦）：工銀亞洲（推薦）：金華分行營(yíng)業(yè)部

22、金華分行營(yíng)業(yè)部 八一北街八一北街595595號(hào)號(hào) 0 0永康支行永康支行 九鈴東路九鈴東路30273027號(hào)號(hào) 6 6義烏支行義烏支行 篁園路篁園路128128號(hào)號(hào) 1 1省分行營(yíng)業(yè)部省分行營(yíng)業(yè)部 慶春路慶春路9090號(hào)號(hào) 2 2高新支行高新支行 文二路文二路391391號(hào)號(hào) 1 1蕭山支行蕭山支行 城河街城河街5454號(hào)號(hào) 6 6紹興越城支行紹興越城支行 解放南路解放南路655655號(hào)號(hào) 9 9溫州、寧波、嘉興、臺(tái)州、上海等地都有網(wǎng)點(diǎn)可辦理溫州、寧波、嘉興、臺(tái)州、上海等地都有網(wǎng)點(diǎn)可辦理外盤(pán)期貨介紹課件工銀亞洲賬戶注意事項(xiàng)工銀亞洲賬戶注意事項(xiàng)1 1、工銀亞洲登陸網(wǎng)銀需先登陸下載安裝。、工銀亞洲

23、登陸網(wǎng)銀需先登陸下載安裝。2 2、香港本地內(nèi)，客戶將資金轉(zhuǎn)至已登記賬戶，則每日、香港本地內(nèi)，客戶將資金轉(zhuǎn)至已登記賬戶，則每日網(wǎng)轉(zhuǎn)最多可達(dá)網(wǎng)轉(zhuǎn)最多可達(dá)5050萬(wàn)港幣；若轉(zhuǎn)至一般未登記賬戶，每日萬(wàn)港幣；若轉(zhuǎn)至一般未登記賬戶，每日網(wǎng)轉(zhuǎn)最多為網(wǎng)轉(zhuǎn)最多為5 5萬(wàn)港幣。萬(wàn)港幣。3 3、客戶可到開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行登記銀行賬戶（即綁定），、客戶可到開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行登記銀行賬戶（即綁定），從而擴(kuò)大網(wǎng)轉(zhuǎn)限額。從而擴(kuò)大網(wǎng)轉(zhuǎn)限額。外盤(pán)期貨介紹課件中國(guó)銀行亞洲分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：中國(guó)銀行亞洲分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：1 1、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證/ /護(hù)照（有效期護(hù)照（有效期要求半年以上）、地址證明（三

24、個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單要求半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。位單據(jù)）。2 2、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：大陸各地南洋商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：大陸各地南洋商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn) 3 3、開(kāi)戶要求：要求在中國(guó)內(nèi)賬戶中預(yù)留、開(kāi)戶要求：要求在中國(guó)內(nèi)賬戶中預(yù)留5 5萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣4 4、資金劃轉(zhuǎn)：可全面實(shí)行網(wǎng)上銀行、資金劃轉(zhuǎn)：可全面實(shí)行網(wǎng)上銀行其他可辦理境外賬戶銀行其他可辦理境外賬戶銀行外盤(pán)期貨介紹課件招商銀行香港分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：招商銀行香港分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：1 1、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證/ /護(hù)照（有效期要求半年以護(hù)照（有效期要求半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）

25、。上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。2 2、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：北京、成都、東莞、佛山、廣州、杭州、合肥、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：北京、成都、東莞、佛山、廣州、杭州、合肥、濟(jì)南、昆明、上海、深圳、鄭州、武漢、紹興、溫州、金華等地濟(jì)南、昆明、上海、深圳、鄭州、武漢、紹興、溫州、金華等地3 3、開(kāi)戶要求：、開(kāi)戶要求：a. a.國(guó)內(nèi)招行同名賬戶上有國(guó)內(nèi)招行同名賬戶上有5 5萬(wàn)人民幣以作資產(chǎn)保證；萬(wàn)人民幣以作資產(chǎn)保證； b. b.開(kāi)戶后一個(gè)月內(nèi)需有一筆同名劃款開(kāi)戶后一個(gè)月內(nèi)需有一筆同名劃款4 4、資金劃轉(zhuǎn)：、資金劃轉(zhuǎn)：a. a.網(wǎng)銀劃轉(zhuǎn)網(wǎng)銀劃轉(zhuǎn) b. b.親臨柜臺(tái)辦理親臨柜臺(tái)辦理 其他可辦理境外賬戶銀行其他可辦理境

26、外賬戶銀行外盤(pán)期貨介紹課件建設(shè)銀行香港分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：建設(shè)銀行香港分行開(kāi)戶相關(guān)資訊：1 1、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證、開(kāi)戶證件：身份證、港澳通行證/ /護(hù)照（有效期要求護(hù)照（有效期要求半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。2 2、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：全國(guó)各地支行以上建行網(wǎng)點(diǎn)、見(jiàn)證網(wǎng)點(diǎn)：全國(guó)各地支行以上建行網(wǎng)點(diǎn) 3 3、開(kāi)戶要求：若每月存款低于、開(kāi)戶要求：若每月存款低于50005000港幣，則需每月港幣，則需每月100100港幣手續(xù)費(fèi)港幣手續(xù)費(fèi)4 4、資金劃轉(zhuǎn)：、資金劃轉(zhuǎn)：a. a.電匯（原件）電匯（原件） b. b.傳真授權(quán)傳真授權(quán) c

27、. c.網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)其他可辦理境外賬戶銀行其他可辦理境外賬戶銀行外盤(pán)期貨介紹課件一、入金流程：一、入金流程：客戶購(gòu)匯客戶購(gòu)匯客戶匯款至境外銀行客戶匯款至境外銀行客戶將在境外銀客戶將在境外銀行的資金匯至香港公司保證金賬戶行的資金匯至香港公司保證金賬戶填寫(xiě)存款表格填寫(xiě)存款表格二、出金流程：二、出金流程：客戶填寫(xiě)提款指示客戶填寫(xiě)提款指示香港公司將資金至客戶之前入香港公司將資金至客戶之前入金的賬戶金的賬戶客戶將資金轉(zhuǎn)至大陸銀行賬戶客戶將資金轉(zhuǎn)至大陸銀行賬戶四、出入金流程四、出入金流程外盤(pán)期貨介紹課件入入 金金 前前 提提 個(gè)人戶入金須有境外銀行賬戶。個(gè)人戶入金須有境外銀行賬戶。 若客戶沒(méi)有境外銀行

28、賬戶，可以先開(kāi)立財(cái)智賬戶（只若客戶沒(méi)有境外銀行賬戶，可以先開(kāi)立財(cái)智賬戶（只可入金不可出金），可以達(dá)到快速入金的目的。一般可入金不可出金），可以達(dá)到快速入金的目的。一般兩個(gè)工作日可以完成。兩個(gè)工作日可以完成。 公司可接受入金貨幣有：公司可接受入金貨幣有：美元、港幣、日元、歐元、美元、港幣、日元、歐元、英鎊英鎊。入金貨幣與我公司保證金賬戶可接受幣種相對(duì)。入金貨幣與我公司保證金賬戶可接受幣種相對(duì)應(yīng)應(yīng) 開(kāi)立境外銀行賬戶：建議開(kāi)立開(kāi)立境外銀行賬戶：建議開(kāi)立中行（香港）中行（香港），其次為，其次為工銀亞洲、匯豐銀行、建行陸港通龍卡、招行一卡通。工銀亞洲、匯豐銀行、建行陸港通龍卡、招行一卡通。外盤(pán)期貨介紹課

29、件入金流程入金流程1 1、2 2步一般均需客戶步一般均需客戶至銀行柜臺(tái)換匯并匯至銀行柜臺(tái)換匯并匯款至香港銀行賬戶款至香港銀行賬戶（工行可通過(guò)網(wǎng)上換工行可通過(guò)網(wǎng)上換匯并匯款匯并匯款）。）。3 3步大部分銀行均可通步大部分銀行均可通過(guò)開(kāi)通網(wǎng)銀，實(shí)現(xiàn)資過(guò)開(kāi)通網(wǎng)銀，實(shí)現(xiàn)資金網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)（僅有金網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)（僅有香香港交行需提供交行提港交行需提供交行提款單款單）外盤(pán)期貨介紹課件入入 金金 流流 程程香港香港交行交行中行、中行、匯豐等匯豐等財(cái)智財(cái)智賬戶賬戶工銀亞工銀亞洲洲匯豐匯豐銀行銀行中國(guó)中國(guó)銀行銀行交通銀交通銀行行交易交易賬戶賬戶其他其他某些某些客戶境外銀行賬戶客戶境外銀行賬戶我司保證金賬戶我司保證金賬戶客戶

30、交易賬戶客戶交易賬戶無(wú)需憑證無(wú)需憑證提款單提款單網(wǎng)銀截圖網(wǎng)銀截圖匯款單匯款單外盤(pán)期貨介紹課件我司內(nèi)部入金流程我司內(nèi)部入金流程1 1、發(fā)起入金流程（表明客戶入金意圖）、發(fā)起入金流程（表明客戶入金意圖）2 2、財(cái)務(wù)人員審核資金到賬情況、客戶簽名留樣信息（確認(rèn)、財(cái)務(wù)人員審核資金到賬情況、客戶簽名留樣信息（確認(rèn)客戶資金已入到我們的保證金賬戶）客戶資金已入到我們的保證金賬戶） 若客戶實(shí)際到賬金額與存款表格不符（扣除一定手續(xù)費(fèi)），若客戶實(shí)際到賬金額與存款表格不符（扣除一定手續(xù)費(fèi)），則會(huì)邀請(qǐng)客服部與客戶電話確認(rèn)，并寫(xiě)上實(shí)際到賬金額。則會(huì)邀請(qǐng)客服部與客戶電話確認(rèn)，并寫(xiě)上實(shí)際到賬金額。3 3、結(jié)算審核（將客戶資

31、金從我們的保證金賬戶劃入客戶的、結(jié)算審核（將客戶資金從我們的保證金賬戶劃入客戶的交易賬戶）交易賬戶）4 4、交易風(fēng)控部確認(rèn)入金是否完成、交易風(fēng)控部確認(rèn)入金是否完成5 5、RORO審核審核6 6、通知、登記、通知、登記外盤(pán)期貨介紹課件入金保證金賬戶入金保證金賬戶非期交所賬戶（非期交所賬戶（Non HKFE-TradeNon HKFE-Trade）僅用于交易除期交所產(chǎn)品之外的僅用于交易除期交所產(chǎn)品之外的產(chǎn)品）：產(chǎn)品）：1 1、交通銀行香港分行、交通銀行香港分行 3693692 2、中國(guó)工商銀行（亞洲）、中國(guó)工商銀行（亞洲）港幣港幣HKD HKD ：873502002351 873502002351

32、 美元美元USD USD ：8735300013248735300013243 3、中國(guó)銀行（香港）、中國(guó)銀行（香港）港幣港幣HKD HKD ：041041美元美元USD USD ：4364364 4、香港上海匯豐銀行、香港上海匯豐銀行港幣港幣HKD 848-066262-292 HKD 848-066262-292 美元美元USD 848-066262-274 USD 848-066262-274 歐元?dú)W元EUR 848-066262-275EUR 848-066262-275英鎊英鎊GBP 848-066262-276GBP 848-066262-276日元日元JPY :848-06626

33、2-278JPY :848-066262-278期交所賬戶（期交所賬戶（HKFE-Trade HKFE-Trade ） 僅用于交易期交所產(chǎn)品：僅用于交易期交所產(chǎn)品：中國(guó)銀行（香港）中國(guó)銀行（香港）港幣港幣HKD HKD ：040040美元美元USD USD ：598598 客戶賬戶中凡標(biāo)識(shí)為客戶賬戶中凡標(biāo)識(shí)為“HKFE HKFE ”賬戶下的所有資金，只可參與期交所賬戶下的所有資金，只可參與期交所產(chǎn)品的交易；其余所有資金，只可參產(chǎn)品的交易；其余所有資金，只可參與除期交所之外的其他海外產(chǎn)品的交與除期交所之外的其他海外產(chǎn)品的交易。易?！癏KFE-TradeHKFE-Trade”與與“Non Non

34、HKFE-TradeHKFE-Trade”賬戶資金不能共享。賬戶資金不能共享。 客戶如果同時(shí)參與交易期交所和非期客戶如果同時(shí)參與交易期交所和非期交所的產(chǎn)品，可通過(guò)電話方式發(fā)出指交所的產(chǎn)品，可通過(guò)電話方式發(fā)出指示，在結(jié)算賬戶內(nèi)進(jìn)行示，在結(jié)算賬戶內(nèi)進(jìn)行“HKFE-HKFE-TradeTrade”與與“Non HKFE-TradeNon HKFE-Trade”之間之間的劃轉(zhuǎn)。的劃轉(zhuǎn)。外盤(pán)期貨介紹課件外盤(pán)期貨介紹課件入金銀行憑證入金銀行憑證 銀行憑證：若為交通銀行，則需要有銀行憑證：若為交通銀行，則需要有交行提款單交行提款單；若為網(wǎng)；若為網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬則為上轉(zhuǎn)賬則為網(wǎng)銀截圖網(wǎng)銀截圖；若為銀行匯款則為；若為銀

35、行匯款則為匯款單匯款單?！俱y行銀行憑證用來(lái)確定資金來(lái)自客戶本人賬戶。只接受同名賬戶轉(zhuǎn)憑證用來(lái)確定資金來(lái)自客戶本人賬戶。只接受同名賬戶轉(zhuǎn)賬。賬?！?若為首次入金，還需提供銀行賬戶證明（有客戶名字及銀若為首次入金，還需提供銀行賬戶證明（有客戶名字及銀行賬號(hào)），以此證明該賬戶為客戶本人賬戶。行賬號(hào)），以此證明該賬戶為客戶本人賬戶。 若為財(cái)智賬戶入金，則無(wú)需銀行憑證。若為財(cái)智賬戶入金，則無(wú)需銀行憑證。【因?yàn)樨?cái)智賬戶可因?yàn)樨?cái)智賬戶可以看出資金來(lái)源。以看出資金來(lái)源。】 客戶往我司保證金賬戶打款之后，需盡快將存款表格及銀客戶往我司保證金賬戶打款之后，需盡快將存款表格及銀行憑證傳真至我司行憑證傳真至我司外盤(pán)期

36、貨介紹課件交行提款單交行提款單客戶交行入金需填寫(xiě)兩張單子：客戶交行入金需填寫(xiě)兩張單子：1 1、存款表格；、存款表格；2 2、交行提款單。、交行提款單。客戶簽名需與客戶開(kāi)立交行戶時(shí)的簽名留樣保持一致，否則客戶簽名需與客戶開(kāi)立交行戶時(shí)的簽名留樣保持一致，否則不能提款。不能提款?？蓱{交行提款單先行辦理入金?？蓱{交行提款單先行辦理入金。交行提款單原件補(bǔ)回：客戶需在十日內(nèi)補(bǔ)回交行提款單原件，交行提款單原件補(bǔ)回：客戶需在十日內(nèi)補(bǔ)回交行提款單原件，否則交行則不再予以受理傳真件辦理。開(kāi)戶人員及外盤(pán)專員需否則交行則不再予以受理傳真件辦理。開(kāi)戶人員及外盤(pán)專員需向從交行入金的客戶說(shuō)明該情況。向從交行入金的客戶說(shuō)明該

37、情況。外盤(pán)期貨介紹課件出出 金金 流流 程程香港香港交行交行中行、中行、匯豐匯豐財(cái)智財(cái)智賬戶賬戶工銀工銀亞洲亞洲匯豐匯豐銀行銀行中國(guó)中國(guó)銀行銀行交通交通銀行銀行交易交易賬戶賬戶其他其他某些某些客戶境外銀行賬戶客戶境外銀行賬戶我司保證金賬戶我司保證金賬戶客戶交易賬戶客戶交易賬戶出金一般需一個(gè)工作日出金一般需一個(gè)工作日外盤(pán)期貨介紹課件出金注意事項(xiàng)出金注意事項(xiàng)客戶填寫(xiě)客戶填寫(xiě)“提款指示提款指示”并傳真至香港公司并傳真至香港公司若客戶要全部出金，需登陸我司網(wǎng)站電子期貨郵局，打印最近賬單若客戶要全部出金，需登陸我司網(wǎng)站電子期貨郵局，打印最近賬單（需確保無(wú)持倉(cāng)及（需確保無(wú)持倉(cāng)及LMELME未到期平倉(cāng)盈虧）

38、并簽字，或者在其交易賬未到期平倉(cāng)盈虧）并簽字，或者在其交易賬戶留戶留100100美金美金/800/800港幣。港幣。LMELME未到期平倉(cāng)盈虧只可開(kāi)倉(cāng)，不可出金。未到期平倉(cāng)盈虧只可開(kāi)倉(cāng)，不可出金。若是香港交行或是工銀亞洲的銀行賬戶，我公司都可提供若是香港交行或是工銀亞洲的銀行賬戶，我公司都可提供匯款申請(qǐng)匯款申請(qǐng)書(shū)書(shū)，客戶在收到我公司寄出的匯款書(shū)原件后填寫(xiě)好相關(guān)信息，客戶在收到我公司寄出的匯款書(shū)原件后填寫(xiě)好相關(guān)信息幫客戶幫客戶將資金打回內(nèi)地（或填寫(xiě)撥帳申請(qǐng)書(shū)轉(zhuǎn)至香港其他銀行）將資金打回內(nèi)地（或填寫(xiě)撥帳申請(qǐng)書(shū)轉(zhuǎn)至香港其他銀行）若客戶境外銀行為其他銀行，如工銀亞洲、中行（香港）、匯豐銀若客戶境外銀行

39、為其他銀行，如工銀亞洲、中行（香港）、匯豐銀行等，均可通過(guò)網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬，將資金轉(zhuǎn)回大陸。但需注意：每人每年行等，均可通過(guò)網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬，將資金轉(zhuǎn)回大陸。但需注意：每人每年結(jié)購(gòu)匯額度均為結(jié)購(gòu)匯額度均為5 5萬(wàn)美金或萬(wàn)美金或5 5萬(wàn)美金等值的外幣。即若客戶往大陸某萬(wàn)美金等值的外幣。即若客戶往大陸某賬戶轉(zhuǎn)錢(qián)賬戶轉(zhuǎn)錢(qián)8 8萬(wàn)美金，一年中只有萬(wàn)美金，一年中只有5 5萬(wàn)可換為人民幣，其余萬(wàn)可換為人民幣，其余3 3萬(wàn)只能以萬(wàn)只能以美金存放。所以客戶轉(zhuǎn)回大陸時(shí)，一個(gè)賬戶最多轉(zhuǎn)美金存放。所以客戶轉(zhuǎn)回大陸時(shí)，一個(gè)賬戶最多轉(zhuǎn)5 5萬(wàn)美金。萬(wàn)美金。外盤(pán)期貨介紹課件外盤(pán)期貨介紹課件五、交五、交 易易 軟軟 件件1 1、下載、下載

40、 南華香港南華香港客服中心客服中心軟件下載軟件下載2 2、登陸、登陸 行情行情交易交易 入金成功后通知交易密碼入金成功后通知交易密碼 外盤(pán)期貨介紹課件交易軟件交易軟件外盤(pán)期貨介紹課件關(guān)于區(qū)分期交所與非期交所資金的相關(guān)問(wèn)題關(guān)于區(qū)分期交所與非期交所資金的相關(guān)問(wèn)題標(biāo)識(shí)為標(biāo)識(shí)為HKD-HKHKD-HK、USD-HKUSD-HK為僅可交易港交所的資金，為僅可交易港交所的資金，其余為僅可交易除港交所之外交易所產(chǎn)品的資金。其余為僅可交易除港交所之外交易所產(chǎn)品的資金。外盤(pán)期貨介紹課件交易常見(jiàn)問(wèn)題交易常見(jiàn)問(wèn)題1 1、若客戶無(wú)法登陸交易，首先問(wèn)客戶是否有入金。開(kāi)戶完成通知、若客戶無(wú)法登陸交易，首先問(wèn)客戶是否有入金。開(kāi)戶完成通知客戶的只是行情登陸密碼，需首次入金完成才通知交易密碼。客戶的只是行情登陸密碼，需首次入金完成才通知交易密碼。2 2、無(wú)法登陸提示為：登陸個(gè)數(shù)超限、無(wú)法登陸提示為：登陸個(gè)數(shù)超限 原因可能為：客戶之前登陸后無(wú)正常退出（比如突然斷電）原因可能為：客戶之前登陸后無(wú)正常退出（比如突然斷電） 解決辦法：讓客戶電話至香港交易，說(shuō)明情況，進(jìn)行解決解決辦法：讓客戶電話至香港交