海事行政處罰

1、海事行政處罰一、執(zhí)法資格與權限（一）實施海事行政處罰的執(zhí)法人員必須持有海事行政執(zhí)法證。（二）海事處可以對自然人處以警告、1000元以下罰款、扣留船員職務證書6個月以下的海事行政處罰，對法人、其他組織、船舶（設施）處以警告、1萬元以下罰款的海事行政處罰。超越此權限的行政處罰案件應移交武漢海事局實施。（三）武漢海事局可以對自然人、法人、其他組織、船舶（設施）處以規(guī)定權限內的海事行政處罰。二、行為規(guī)范（一）實施海事行政處罰時，執(zhí)法人員必須著海事制式服裝，要求著裝整潔、標志齊全。多名執(zhí)法人員在同一執(zhí)法場所時應統(tǒng)一著裝。（二）執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員應向當事人出示海事行政執(zhí)法證，告知對方執(zhí)法主體名稱。（三）

2、實施行政處罰時，海事人員必須舉止端莊大方，禮貌待人，使用文明用語，語言得體。常用標準用語如下：1、你好，我是*海事處的海事行政執(zhí)法人員。這是我的海事行政執(zhí)法證。2、請?zhí)峁┠愦拇皣C書，謝謝。3、你船缺輪機員一名,涉嫌違反中華人民共和國內河交通安全管理條例第*條的規(guī)定，請你配合我們進行調查。4、這是證據登記保存清單，請你核對，如無誤請簽字。5、請你自簽字之日起7日內到*海事處接受處理。6、這是我們制作的詢問筆錄，請你仔細核對筆錄內容，如無疑問，請你在此處寫明以上筆錄無誤，并簽上姓名和時間。7、這是違法行為通知書，請你認真閱看，并在此處寫清你的姓名和時間。根據行政處罰法的規(guī)定，你依法可以進行

3、陳述和申辯。8、根據行政處罰法的規(guī)定，你可以依法申請武漢海事局組織聽證。9、如果你對本處罰決定不服，可以向海事局申請行政復議，或直接向人民法院提起行政訴訟。三、執(zhí)法程序（一）一般要求1、違法事實確鑿并有法定依據，對自然人處以警告或處以50元以下罰款，對法人、船舶（設施）或其他組織處以警告或1000元以下罰款的海事行政處罰的，適用簡易程序可以當場作出海事行政處罰決定。2、除依法可以當場作出的海事行政處罰外的案件，應當按一般程序進行處罰。3、違法事實確鑿并有法定依據，對自然人處以1萬元以上罰款，對法人或其他組織處以10萬元以上罰款的，除按一般程序進行處罰外，當事人可以要求組織聽證程序。4、執(zhí)法過程

4、中，執(zhí)法人員不得少于2人。5、調查取證應遵循全面、客觀、公正的調查原則。6、執(zhí)法人員必須制作詢問筆錄，責令當事人簽字確認違法行為；當事人拒絕簽字，現場有證人的，請證人見證并簽名；當事人和見證人都拒絕簽名的應采用照相、攝像等其他方式調查取證并說明原因。7、執(zhí)法人員應當告知當事人擬作出的海事行政處罰決定的事實、理由和依據以及當事人依法享有的權利。8、執(zhí)法人員應當聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核，當事人提出的事實、理由或者證據成立的，執(zhí)法人員應當采納。9、海事行政處罰案件自立案之日起至海事行政處罰決定作出時止，應在2個月內辦理完畢。因特殊需要，經海事管理機構負責人批準可

5、以延長辦案期限，但最長不得延長至3個月；如3個月內仍不能辦理完畢，經上一級海事管理機構批準可再延長辦案期限，但最長不得延長至6個月。10、作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員要責令當事人改正違法行為，并留存相關文書或能表明已督促整改違法行為的證據。11、實施行政處罰，適用一般程序的行政處罰案件應由海事處領導或分管局領導簽字把關；適用簡易程序的行政處罰案件，處本部組織調查處理的由處法規(guī)員把關，執(zhí)法大隊（辦事處）組織調查處理的由執(zhí)法大隊長（辦事處主任）把關。（二）簡易程序1、執(zhí)法人員應當根據當事人違法行為的事實、情節(jié)、后果等因素，當場作出行政處罰決定。2、執(zhí)法人員制作當場海事行政處罰決定書并當場送達當事人

6、。3、執(zhí)法人員應在3日內將當場海事行政處罰的案卷材料進行案卷備案。（三）一般程序1、執(zhí)法人員發(fā)現違法行為應當立案調查處理的，在海事違法行為發(fā)現之日起7日內制作海事行政處罰立案呈批表，向本部門提出立案申請。立案呈批時，對于日后難以取得的證據，應立即進行調查取證。2、海事行政處罰立案呈批表由海事管理機構負責人審批，并指定兩名及以上海事行政執(zhí)法人員進行調查。3、調查取證完成后，負責調查的執(zhí)法人員應制作海事違法行為調查報告和海事行政處罰預審審批表，連同有關證據材料上報，逐級審核。4、擬給予的行政處罰在海事處處罰權限之內的，由海事處法規(guī)員預審并簽署預審意見后，報海事處業(yè)務副處長審核；海事處業(yè)務副處長簽署

7、意見后，報海事處處長審批。5、擬給予的行政處罰在超過海事處處罰權限的，由海事處負責人預審并簽署預審意見后，報局督察處；督察處處長組織審核后簽署審核意見，報分管局領導審批。6、以局名義作出的行政處罰案件，由負責調查的部門負責人簽署預審意見報局督察處審核后，報分管局領導審批。7、經海事管理機構負責人審查同意并簽署書面意見后，由負責調查的執(zhí)法人員制作、送達海事違法行為通知書，并告知當事人擬作出的海事行政處罰決定的事實、理由和依據以及其依法享有的權利。8、當事人在行駛其陳述和申辯權利時，提出的事實、理由或者證據不成立，或放棄陳述和申辯權利的，執(zhí)法人員應制作海事行政處罰決定書。9、當事人陳述和申辯提出的

8、事實、理由或者證據成立的，執(zhí)法人員予以采納并擬改變行政處罰決定的，應該逐級上報至原處罰決定批準人同意后，制作作出海事行政處罰決定書。10、當事人要求聽證的，應按聽證程序執(zhí)行。11、執(zhí)法人員制作海事行政處罰決定書后，應向當事人宣告并當場交付海事行政處罰決定書，告知當事人救濟權利和途徑，將告知情況記入送達回證。（四）聽證程序擬給予的行政處罰符合聽證條件的，且當事人提出聽證申請的，按照聽證程序實施。（五）減輕處罰程序1、經調查，當事人的違法行為適用減輕條款且證據確鑿的，執(zhí)法人員擬予以減輕處罰的，應制作海事違法行為減輕處罰內部審批表，連同海事違法行為調查報告及享有減輕處罰的相關證據報海事處法規(guī)員或督察

9、處審核。2、海事處法規(guī)員或督察處審核并簽署審核意見；報海事管理機構負責人審批。3、海事處對海事違法行為當事人實施減輕處罰的，必須報海事處處長批準。以局名義作出的行政處罰案件及對涉及“四客一危”船舶的海事違法行為當事人實施減輕處罰，必須報分管局領導批準。4、所有實施減輕處罰程序的案件，必須按一般程序進行處罰。（六）結案海事行政處罰案件執(zhí)行完畢后，應制作海事行政處罰結案表。（七）記錄和歸檔1、執(zhí)法人員應將海事行政處罰情況按程序分工逐級錄入海事法制管理系統(tǒng)。2、海事行政處罰案卷按“一案一卷”的原則組卷。適用簡易程序的海事行政處罰案卷，可以按決定書編號順序進行多案合并組卷，但每卷不得超過20個案件。3

10、、以武漢海事局名義實施的海事行政處罰案件，承辦的職能部門應在案件結案后的一個月內，按要求整理立卷送交督察處。4、海事處實施的海事行政處罰案件，承辦案件的執(zhí)法人員應在案件結案后15日內將案件材料送交海事處，由處法規(guī)員進行清理、審查，存在問題的通知案件承辦人員補正。每月25日前對月度海事行政處罰案件進行整理立卷，次年元月25日前將上一年度行政處罰案卷交督察處。5、督察處收到海事行政處罰案卷后，應及時對其完整性和規(guī)范性進行審查，發(fā)現存在問題的，應通知承辦部門補正。四、執(zhí)法要點（一）執(zhí)法人員在調查取證和實施行政處罰前，應準備好空白行政處罰文書、調查取證文書和器材（如照相機、攝像機、錄音筆等）。（二）實

11、施行政處罰的執(zhí)法人員與案件有直接利害關系的，應當回避。（三）現場無法確定違法事實，或者對適用法律有疑問的，應當按一般程序調查處理。（四）在實施行政處罰過程中執(zhí)法人員可以采取制作詢問筆錄、現場提取書（物）證、責令當事人提交書面報告等方式當場取證。（五）制作詢問筆錄時，詢問筆錄應經被詢問人、被檢查人確認無誤后，由被詢問人、被檢查人簽名或蓋章并按手印；詢問筆錄多頁的，要求當事人每頁簽字并按手??；拒絕簽名或蓋章的，調查人員應在筆錄上注明情況。（六）調查取證時收集書證、物證和視聽資料，應當是原件、原物；收集原件、原物確有困難的，要求提交證據的當事人摘錄或復制，并在復制品、照片等物件上簽名或蓋章，注明“與

12、原件（物）相同”字樣；（七）對與案件有關的物品或場所進行勘驗或檢查，或證據事后難以取得的，應當通知當事人到場，制作勘驗或檢查筆錄?，F場勘驗筆錄應由當事人簽名，有證人的請證人簽名；當事人不到場或暫時難以確定當事人的，可以請在場的其他人作證。（八）當事人書面陳述的，應由當事人或有關人員寫出書面報告并讓其簽名或蓋章。（九）抽樣取證清單，應由調查人員、當事人或證人簽名或蓋章；妥善保管抽樣取證物品；無正當理由的應當及時退還。（十）為查明違法行為事實需要進行技術鑒定的，應當以書面形式聘請有關技術鑒定或具有專門技術的人員進行鑒定，并制作鑒定結論。鑒定結論應由實施鑒定的機構和人員簽名或蓋章。（十一）違法行為的

13、證據可能滅失或以后難以取得的，經海事管理機構負責人批準，可以通知當事人或有關人員到場，先行登記保存證據，并制作證據登記保存清單。當事人或有關人員不到場或暫時難以確定當事人、有關人員的，可以請在場的其他人作證；證據登記保存清單應由調查或檢查人員、當事人或有關人員、證人簽名或蓋章。拒絕簽名、蓋章的，應當在證據登記保存清單上注明情況。（十二）對登記保存的物品，應當在7日內作出處理決定。需要進行技術鑒定的，按規(guī)定送交鑒定；對不應處以海事行政處罰的，應當解除先行登記保存，并將海事管理機構保存的物品及時退還；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當作其他處理的，依法作其他處理。（十三）依法給予20元以下的罰款，不當場收繳

14、事后難以執(zhí)行，在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出當場繳納罰款的可以當場收繳罰款，向當事人出具罰沒款專用收據，并在2日內交單位財務部門或直接繳付指定的銀行。（十四）行政處罰作出暫扣證書的，督促當事人將相關證書送交本執(zhí)法機關；暫扣證書期滿后，應將證書發(fā)還當事人。作出吊銷證書決定的，應及時通報原發(fā)證機關。（十五）當事人無正當理由逾期不繳納罰款的，海事管理機構依法每日按罰款數額的3%加處罰款。當事人在法定期限內不履行海事行政處罰決定，又不申請行政復議或提起行政訴訟的，海事管理機構可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。（十六）對自然人罰款或非法所得數額超過1萬元，對法人

15、、船舶（設施）或其他組織罰款或沒收非法所得數額超過3萬元，以及沒收船舶、沒收或吊銷船舶登記證書、吊銷船員職務證書、海員出境入境證件的，實施海事行政處罰前，海事管理機構的負責人應當召集有關執(zhí)法部門人員集體討論決定。參加集體討論的人員應當在集體討論決定上簽署意見并簽名。（十七）擬作出吊銷證書、責令停產停業(yè)、處以30000元以上罰款的海事行政處罰決定的，局督察處應在15日內將該處罰案件的海事違法行為調查報告和海事行政處罰決定書（復印件）報長江海事局法規(guī)處備案。（十八）行政處罰過程中，如果海事行政處罰決定書中的處罰金額與海事違法行為通知書中擬實施的處罰金額不一致時，檔案材料中必須有當事人的陳述申辯材料

16、及實施處罰機關的采納情況和理由說明。（十九）對船員實施行政處罰后，應當將違法時間、違法行為、處罰結果記入該船員的適任證書相關欄目，無適任證書的有關記錄記入該船員船員服務簿附頁內。并按照船員違法記分管理辦法的要求對該船員實施記分管理。（二十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用單處或并處；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當并處的，必須并處。五、執(zhí)法依據（一）中華人民共和國行政處罰法（二）中華人民共和國海上交通安全法（三）中華人民共和國內河交通安全管理條例（四）中華人民共和國內河海事行政處罰規(guī)定（五）中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定（六）中華人民共和國水污染防治法附件一：常見

17、海事行政違法行為證據收集的最低標準1查處船舶超載的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄、勘驗筆錄或者拍攝現場照片，記錄船舶當前停泊或者航行時的裝載和干舷情況；（2）船舶載重線證書復印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。2查處船舶不按照規(guī)定辦理進出港簽證手續(xù)的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄；（2）簽證簿有關頁復印件或者提交的不符合規(guī)定的申報單證復印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。3查處船舶配員不足的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄，記錄船舶當前的船員配備情況（包括數量和職務）；（2）船舶最低安全配員證書復

18、印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。4查處船舶違反停泊、航行和作業(yè)規(guī)定的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄、拍攝現場照片或現場錄像等，記錄船舶違反停泊、航行和作業(yè)規(guī)定的情節(jié)；（2）有關停泊、航行和作業(yè)的文件規(guī)定及發(fā)布的情況；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。5查處船舶超過核定航區(qū)航行的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄，記錄船舶當前停泊或者航行的航線或者區(qū)域的地理位置、名稱；（2）船舶證書中記載航線或者航區(qū)頁的復印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。6查處船舶或者船員未

19、持有有效證書的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄，記錄船舶或者船員有效證書的持有情況；（2）船舶或者船員無效證書復印件，如系偽造證書應作具體、詳細說明；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。7查處船舶污染水域的，應當收集下列證據：（1）現場筆錄和現場拍攝照片，記錄船舶現場排放污染物的情況；（2）污染物鑒定結論或者其他證明污染與船舶有關系的證據；（3）船舶防污設備運轉情況的檢查筆錄（如有必要）；（4）船舶防污證書、文書復印件；（5）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（6）處罰對象的身份證明復印件。8查處船舶未按照船舶安全檢查通知書的處理意見糾正缺陷的，應當收

20、集下列證據：（1）船舶安全檢查通知書復印件；（2）現場筆錄，記錄當事人對缺陷的處理情況；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復印件；（4）處罰對象的身份證明復印件。特別提示：船員（或個人）的身份證明，是指船員服務簿、船員職務適任證書或居民身份證；船舶的身份證明，是指船舶國籍證書；所有人或經營人的身份證明，是指工商營業(yè)執(zhí)照。附件二：案卷制作要求和使用說明一、案卷封面每一海事行政處罰案卷均應填制武漢海事局行政處罰檔案封面。封面上“案卷題名”欄填寫案由，案由由“當事人+簡要違法事實+案”組成，“編制單位”欄填寫“武漢海事局”或“武漢海事處”，“編制日期”欄填寫結案日期，“保管期限”欄填寫“15年” “

21、備考表”應當填寫卷中需要說明的情況，包括卷內文件材料如與實際不符，不齊全、不完整、手續(xù)不完備及立卷者所作的特殊處理等需要說明的事項，并由立卷人、檢查人簽署姓名及立卷、檢查時間，以備查考。若沒有情況說明，仍應填寫立卷人、檢查人姓名和時間。立卷人是指案件歸檔制作人、檢查人建議由各海事處分管業(yè)務的處領導擔任。不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像等證據材料應當放入證據袋中分類保存，并在備考表注明案由、錄制內容、數量、時間、地點、制作人等，同時在備考表中注明非紙質材料的相關管理情況。數碼照片在刻錄光盤保存的同時，還要沖印出紙質照片連同說明一并歸檔。二、案卷目錄卷內文件目錄應當包括序號、文件編號、文件題名、日期

22、、頁次和備注等內容，按卷內文書材料排列順序逐件填寫。分別按海事行政處罰卷內文件目錄（簡易程序）、海事行政處罰卷內文件目錄（一般程序）的順序要求制作卷內文件目錄。三、簡易程序行政處罰執(zhí)法文件目錄及歸檔順序1、案卷封面；2、卷內文件目錄；3、當場海事行政處罰決定書；4、詢問筆錄等證據材料；5、違法行為改正情況記錄；6、罰款票據副聯；7、備考表。多案合并組卷時，每一案件的案卷材料按本條第一款規(guī)定的順序整理，卷內目錄和備考表共用。四、一般程序行政處罰執(zhí)法文件目錄及歸檔順序1、案卷封面；2、卷內文件目錄；3、海事行政處罰決定書、不予海事行政處罰決定書；4、立案呈批表和海事行政違法行為舉報記錄等立案來源材料（必要時）；5、詢問筆錄、現場(檢查)筆錄（必