業(yè)務(wù)外包管理制度

1、業(yè)務(wù)外包管理制度1總則1.1 為了加強業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包 風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。1.2 業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的 部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或其他經(jīng)濟組織 （以下簡 稱承包方）完成的經(jīng)營行為。本制度不涉及工程項目外包。1.3 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加 工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。2 .部門職責(zé)需進一步明確3 .不相容崗位3.1 外包方案的立項與審批；3.2 外包方的選擇與審批；3.3 外包的執(zhí)行與驗收。4 .業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險4.1 外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)

2、外包，可能導(dǎo)致公司失去競爭優(yōu) 勢。4.2 外包價格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受 損失。4.3 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮 業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。4.4 業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員 涉案。5 .工作流程.制定外包實施方案未逋過選擇承包方5.1 制定及審核外包實施方案資信調(diào)查、可5.1.1 公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、行性研究、研發(fā)等。5.1.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè) 務(wù)的控制程度以及外部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn)， 合理確定業(yè) 務(wù)外包范圍，制定外包實施方案；并根據(jù)是否對公司生 產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實施分

3、類管理， 以突出管 控重點。5.1.3 公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃，對實施方案的 重要方面進行深入評估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方 案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、 外包合同期限、外包 方式、員工培訓(xùn)計劃等，確保方案的可行性。外包方案 包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、 方式、條件、程序和實 施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整 性。5.1.4 公司制定外包方案時，應(yīng)聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包 的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。5.1.5 公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn) 的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層 級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超

4、越權(quán)限審 批。5.1.6 在對業(yè)務(wù)外包實施方案進行審查和評價時，應(yīng)當(dāng)著重對 比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益， 確定外包的合理性和可行性。5.2 招標(biāo)及選擇承包方5.2.1 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的承包方評估小組，并對外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商 建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。5.2.2 參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書 及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、 資源配置、報價等。公司應(yīng)引入競爭機制，按照有關(guān)法 律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式 等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.3 評估小組應(yīng)通過實地調(diào)

5、研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力、質(zhì)量環(huán)保意識等情況， 并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價 和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的 成本進行測算分析，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù) 外包成本。5.2.4 調(diào)研結(jié)束后，評估小組應(yīng)編制考核報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5.2.5 公司應(yīng)根據(jù)評估小組反饋的各種信息，從候選承包方中 做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。5.3 簽訂業(yè)務(wù)外包合同5.3.1 在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的 重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。5

6、.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、 作業(yè)時間、服務(wù)費用等細(xì)節(jié)。5.3.3 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改 進服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的 方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知企業(yè)， 并對 存在問題進行有效溝通。5.3.4 在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的 服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實施的補救措施。5.3.5 在合同的保密事項方面，應(yīng)具體約定對于涉及本企業(yè)機 密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。5.3.6 在費用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定 外包

7、價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。5.3.7 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的 合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。5.3.8 業(yè)務(wù)外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。5.4 組織實施業(yè)務(wù)外包5.4.1 對于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進行 現(xiàn)場管理。在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中， 公 司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承 包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期 考核。5.4.2 建立即時監(jiān)控機制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng) 及時要求承包方調(diào)整改進。5.4.3 對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計， 建立相 應(yīng)的應(yīng)急機

8、制，制定臨時替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗 造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。5.4.4 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù) 外包合同無法履行的，應(yīng)當(dāng)及時終止合同，并指定有關(guān) 部門按照法律程序向承包方索賠。5.4.5 切實加強對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。5.5 驗收5.5.1 質(zhì)量管理部門應(yīng)對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進行控制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì) 量管理部門負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進廠檢驗；負(fù)責(zé)對貼牌產(chǎn)品 質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù) 責(zé)對貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績進行評價。5.5.2 產(chǎn)品進廠后，庫管員應(yīng)對貼牌產(chǎn)品的、型號、規(guī)格、數(shù) 量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進行審查，確保送貨單上的 型號、數(shù)量等內(nèi)容與實物相一致，確保質(zhì)量證明資料完 整無誤。5.5.3 進廠檢驗員按產(chǎn)品檢驗和試驗控制程序及相關(guān)的技 術(shù)條件實施檢驗，檢驗結(jié)果應(yīng)及時通知庫房。5.5.4 需到現(xiàn)場驗收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進行駐外