現(xiàn)場檢查表(各部門日常自查參考)[高績效現(xiàn)場管理]

1、說明：1.本檢查表可作為各部門開展質(zhì)量管理體系日常自查活動的重要依據(jù)。 2.本檢查表來自外校，因職責分工情況有差異，請各部門根據(jù)工作實際參考使用?，F(xiàn)場檢查表審核日期 審核部門：院級領(lǐng)導 審核條款：4.1/5.1/6.1/7.1/8.1/8.5 審核人員 序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估14.1總要求1、質(zhì)量管理體系建立的初衷是什么?，如何將學院的質(zhì)量管理體系建立起來的？是否聘請了咨詢公司?2、對于學院原有的教育管理的過程如何進行識別?是否形成了學院的組織流程圖,體現(xiàn)在<質(zhì)量手冊>中?3、對于學院的質(zhì)量管理體系的建立是否有激勵機制作為保障體系進行約束?4、學院的外包過程有哪些? 如何實

2、施管理的?25.1管理承諾1、院級領(lǐng)導是通過什么方式將學院進行質(zhì)量體系建立的要求來進行傳達的?利用了那些手段?2、在體系建立和推動方面進行了那些工作?3、質(zhì)量方針和目標是由誰編制,誰審核,誰批準的?35.2以顧客為關(guān)注焦點1、院級領(lǐng)導如何理解以顧客為關(guān)注焦點?具體如何開展哪方面工作?45.3質(zhì)量方針1、質(zhì)量方針是什么,其體現(xiàn)了學院哪方面的理念和含義2、質(zhì)量方針是否含蓋了持續(xù)改進和滿足教育要求的內(nèi)容?3、是否在管理評審會議上對質(zhì)量方針的適宜性和充分性方面進行了評價?是否有修改?4、通過什么方式對質(zhì)量方針進行了溝通和理解?是否通過會議或是網(wǎng)絡(luò)進行了宣傳,讓大家都了解? 55.4質(zhì)量目標1、學院的質(zhì)

3、量目標是否進行了實際的測定之后進行的確定?2、質(zhì)量目標是什么?是否進行了測量?結(jié)果如何?是否有對目標進行調(diào)整情況?3、學院總目標是否在各部門都進行了分解? 65.5.1職責權(quán)限1、學院是否對原有的組織結(jié)構(gòu)進行了調(diào)整?不明確的職責都再次進行了明確?是否形成了<學院各部門崗位職責匯編><組織結(jié)構(gòu)圖>? 序號審核條款/內(nèi)容審核記錄75.5.2管理者代表1、管理者代表是誰?是否行使了其職責?是否定期的向院長和書記對體系運行進度和問題進行匯報?2、質(zhì)量管理辦公室開展的體系運行工作的效果,管理者代表是否進行檢查?85.5.3內(nèi)部溝通1、學院開展的內(nèi)部溝通的形式有哪些,對于學院質(zhì)量體

4、系運行情況是否可通過辦公平臺快速實現(xiàn)溝通?2、院務(wù)會議的召開是否有固定的時間安排,是否都形成會議紀要呢?3、學院對于溝通的效果是否關(guān)注?比如是否網(wǎng)上發(fā)布的通知仍然要再通過電話?如果出現(xiàn)這樣情況如何處理95.6管理評審(還未開展要等內(nèi)部審核后,開學時召開)1、什么時間召開的管理評審會議,是否各部門的體系運行報告都提前在質(zhì)量辦匯總?2、管理評審會議的主要議題是什么?查<管理評審計劃><管理評審記錄>3、此次管理評審會議領(lǐng)導層作出了那些決策?是否形成了記錄?查<管理評審報告>和相應(yīng)的整改證據(jù). 106.1資源提供1、學院在體系建立階段都提供了哪些資源?比如人力資源

5、財力設(shè)施信息等7.1教育服務(wù)實現(xiàn)的策劃1、學院的整體規(guī)劃作出了哪些戰(zhàn)略要求?有哪些長遠的目標? 118.1監(jiān)視測量分析改進的總要求1、對于學院全面質(zhì)量管理的效果的評價是否修訂了原有的學院績效考核辦法?2、如何運行激勵機制將學院的質(zhì)量管理提升一個高度?12 8.5.1持續(xù)改進1學院建立體系已有半年的時間了,從整體效果來看,我們學院的管理效果是否有所改進?體現(xiàn)在哪些方面呢?備注：1、審核領(lǐng)導層的目的是了解領(lǐng)導對此項工作的了解程度、重視程度、和參與程度，所以主要通過提問的方式進行審核，只有檢查表中提及到的查記錄的部分才需要提供記錄，其他只需要口頭表述即可。2、內(nèi)審員要將領(lǐng)導所表述的內(nèi)容詳細的記錄下來

6、，成為審核證據(jù)。 現(xiàn)場檢查表受審核部門：教務(wù)處 審核員： 審核條款：6.26.37.17.37.47.5.17.5.47.5.58.2.18.2.38.2.4.8.38.48.5受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責權(quán)限是否進行了規(guī)定？人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通部門內(nèi)部溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容有哪些？46.2 人力資源1、對于師資隊伍的建設(shè)和儲備教務(wù)處開展了哪些工作?是

7、否在工作計劃中列入？（后面再查7.5.1工作計劃時追查）2、對教師的培訓方面，教務(wù)處承擔了哪些工作?3、是否有專兼職教師的花名冊，隨機抽取2-3名教師查其資格符合證據(jù)，4、在專、兼職教師的招解聘工作中起到什么作用？檢查其證據(jù)57.1教學實現(xiàn)1、學院的教學方面的規(guī)劃，教務(wù)處承擔了哪些工作2、教學計劃的制定如何開展和控制？如何對教學計劃的適應(yīng)性進行論證和修訂周期是否有要求？3、示范課程和精品課程的開展工作是如何進行控制的？67.3 新增專業(yè)設(shè)計開發(fā)1、自體系建立以來是否有新增專業(yè)的設(shè)計開發(fā)，是如何進行設(shè)計工作的？2、新增專業(yè)的教學計劃的制定是否要經(jīng)教務(wù)處的審核？具體申報程序是怎樣的？3、對新增專業(yè)

8、的論證采取哪些方式？如何開展，查其證據(jù)。4、新增專業(yè)開始招生后是否對教學計劃的可行性再次進行驗證？（這里檢查的主要是相關(guān)的申報材料和教務(wù)處在指導和審核方面的職責的具體體現(xiàn)）序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估77.4.1采購過程1、是否規(guī)定了對教材的提供方進行評價的要求？檢查文件。是否按照要求對供方進行了評價，查供方評價記錄表2、是否將評價合格的教材提供方的信息匯總形成了合格供方名錄。隨機抽取2-3名供方檢查收集的相關(guān)證據(jù)是否與評價要求符合？（資質(zhì)證明復印件是否齊全、有效期等方面）3、對于自編教材是如何進行管理和控制的？（檢查目錄、出版印刷的相關(guān)工作證據(jù)）7.4.2 采購信息1、什么時間編制教學書籍

9、和材料的采購計劃？誰來編制？誰來審核？查采購計劃或采購清單，內(nèi)容填寫是否完整？7.4.3 采購驗證1、如何實施采購來的教材的驗證？查驗收記錄2、對于自編教材是如何進行驗收控制的？87.5.1 教學服務(wù)提供控制1、是否編制了實施教學工作的計劃，對具體教學工作的開展進行充分策劃？是否包括師資隊伍建設(shè)方面的工作安排。檢查工作計劃的實施記錄2、對教學過程的控制的相關(guān)文件是否編制，都有哪些文件是對關(guān)鍵過程進行指導的？抽查文件查其控制效果。3、教學設(shè)備設(shè)施提供的是否充分？適合？（需要現(xiàn)場檢查）4、采用了什么方法對教學服務(wù)的有效性監(jiān)督檢查？（這里了解方法，具體的檢查記錄在8.2.3過程控制處檢查。）97.5

10、.5 產(chǎn)品防護1、檢查教材的帳務(wù)卡是否一致，隨機抽取3-5個樣本檢查其符合情況2、教材儲存環(huán)境是否符合要求（溫度、濕度、通風、標識、滅火器等方面）107.5.4 顧客財產(chǎn)1、學生考試成績的登錄和管理是如何實施的，是否存在出錯的情況，如何處理118.2.1 顧客滿意a.如何獲取顧客滿意程度？主動測量的方法是什么？被動測量的記錄在哪里？（投訴反饋情況）b.對識別的不滿意情況是否分析了原因，進行了改進？傳遞到相關(guān)部門？檢查證據(jù)序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估118.2.3/8.2.4 服務(wù)過程和提供的服務(wù)的監(jiān)測1、采用什么方法對教學服務(wù)過程進行監(jiān)測？針對不同的方法檢查其監(jiān)控實施記錄2、是否編制了部門崗

11、位考評的辦法？查考評記錄。3、3、試題的保密工作如何開展，試題庫的建設(shè)方面的管理如何開展？抽查考試記錄，考卷分析等情況。128.3 不合格服務(wù)控制1、對于教學事故的認定是否進行了規(guī)定？日常教學檢查過程中識別的不合格服務(wù)如何處置？檢查處置記錄138.4 數(shù)據(jù)分析是否對顧客滿意度、質(zhì)量目標、不合格情況、供方等方面采取了分析的方法識別改進對象？查其分析報告或記錄148.5.2/8.5.3 糾正/預(yù)防措施1、當出現(xiàn)嚴重的教學事故或是學生家長的投訴的情況如何處理？是否分析了原因，采取了糾正措施？檢查其實施記錄。2、在日常工作或是檢查過程中是否識別了潛在不合格，并采取了預(yù)防措施？現(xiàn)場檢查表受審核部門： 學

12、生處(_招生) 審核員： 審核條款：7.17.27.58.2.18.2.38,2,48.38.5受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責權(quán)限是否進行了規(guī)定？人員如何分配？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3內(nèi)部溝通采用什么方式對體系內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容進行溝通？47.1 教育服務(wù)實現(xiàn)控制1、對學生開展的教育服務(wù)的工作是如何進行策劃的?(時間活動形式結(jié)果)抽樣進行檢查.對重大活動和特定項目的進行如何進行管理和控制?是

13、否有相關(guān)作業(yè)文件進行指導？57.5.1 教育服務(wù)提供的控制1、學生處的管理工作主要有哪些？（對照部門工作職責）2、是否有各項管理工作的規(guī)定？（抽查部門的工作文件、管理制度）3、下述各項工作執(zhí)行情況如何？抽查相關(guān)的工作記錄。1）學生品德養(yǎng)成管理工作如何實施？2）學生管理工作（包括對輔導員的管理工作）對照學生管理控制程序查其實施效果3）學生心理健康教育（包括心理咨詢工作）如何開展工作查其實施記錄（包括問題學生幫教）4）學生的助、貸、獎、勤工作如何實施管理5）學生團體的管理如何實施6）學生公寓管理如何實施，抽樣檢查其管理記錄序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估67.5.3標識和可追溯性學生處對學生證、?；?/p>

14、等標識的制訂、使用及管理如何實施檢查執(zhí)行情況。77.5.4 顧客財產(chǎn)1、對于學生宿舍中的顧客財產(chǎn)如何實施管理，在防止丟失方面開展了哪些工作？2、當出現(xiàn)損壞、丟失現(xiàn)象如何進行處理？88.2.1顧客滿意度1、檢查學生處是如何開展對學生滿意度調(diào)研工作？是否收集了學生對學生管理服務(wù)質(zhì)量的滿意度？2、對通過各種渠道了解到的信息是如何處理的？請出示處理記錄（如學生信息員反饋的信息）3、是否對顧客滿意情況進行了分析？及時傳遞？98.2.3/8.2.4過程/產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1、對本部門日常工作的監(jiān)督檢查是采用什么方式進行的?2、對各系部的日常學生工作檢查又是如何開展?工作檢查記錄？3、對學生德、智、體綜合測評

15、工作？請?zhí)峁┕ぷ饔涗?、是否確定了考評方法和獎懲機制？108.3 /8.5.2/8.5.3不合格服務(wù)控制、糾正/預(yù)防措施1、對監(jiān)督過程中出現(xiàn)的不合格或是顧客投訴采用什么方法控制？2、對于品德操行考核不及格學生違紀情況如何處理？抽查其實施記錄3、檢查發(fā)生的不合格服務(wù)的記錄4、是否針對嚴重、或是頻發(fā)的不合格原因采取了糾正措施？5、是否有潛在不合格情況發(fā)生？118.4數(shù)據(jù)分析是否按數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計控制程序?qū)W生管理過程中的各類內(nèi)外部數(shù)據(jù)進行收集、匯總統(tǒng)計及分析（如對輔導員、班主任的考核、班級工作的考核、對學生的德智體考核及其他各類考核的統(tǒng)計分析、學生調(diào)查問卷統(tǒng)計分析）？8.5改進學生處的工作是否有自我改

16、進機制？日常工作中是如何及時發(fā)現(xiàn)問題？改進問題的？是否有相關(guān)的工作記錄？序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估67.2.與顧客有關(guān)的過程(招生過程)1、招生辦通過什么方法獲取學生的需求，是否將其反應(yīng)在招生計劃招生簡章中？查其簡章。2、如何對招生計劃進行編制，如何進行審核、批準3、招生前的人員培訓工作是如何開展的是否記錄了培訓記錄？4、對于招生工作的安排和人員分布是如何進行的，查其相關(guān)文件和記錄。5、對招生后的工作總結(jié)是否給其他部門提供相關(guān)信息？6、對招生過程中的不符合情況如何進行控制的？查其相關(guān)證據(jù)?，F(xiàn)場檢查表受審核部門：后勤處 審核員： 審核條款:6.3/6.4/7.4/7.5.1/7.5.2/7.

17、5.3/7.6/8.2.1/8.2.3/8.5受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 權(quán)限職責、權(quán)限如何規(guī)定？人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通采用什么方式進行內(nèi)部溝通？溝通的內(nèi)容有哪些？是否包括質(zhì)量管理體系有關(guān)的內(nèi)容？46.3基礎(chǔ)設(shè)施1、本學院的基礎(chǔ)設(shè)施有那些？（房地產(chǎn)、教學設(shè)施、實驗實習設(shè)備、固定資產(chǎn)、辦公家具設(shè)備）查有無各類物資的管理規(guī)定？各類物資的總帳、登記表等？（抽查記錄）2、資

18、產(chǎn)購置、及處理是如何管理和控制的？（看管理的規(guī)定和流程及具體的實施情況，是否按要求去做了？根據(jù)流程的要求，抽查各階段的工作記錄及相關(guān)的審批手續(xù)）3、各類設(shè)施維護情況：固定資產(chǎn)、儀器設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施的維修是否有相關(guān)的管理規(guī)定和要求？是否按相應(yīng)的規(guī)定去做？做了后有否記錄？（抽查各類設(shè)施使用登記、定期檢查記錄、維護計劃、維護記錄、維護驗收記錄、完好率的統(tǒng)計和考核）4、對照學院的設(shè)備設(shè)施管理控制程序檢查執(zhí)行情況。部門設(shè)備設(shè)施是否進行了登記？查其登記表，看其設(shè)備設(shè)施的登記信息是否齊全。5、是否對所管轄車輛建立了臺帳？是否定期進行保養(yǎng)維修？查其實施記錄。6、對設(shè)備設(shè)施是否編制的年度維修計劃，檢查計劃的實施效

19、果。7、對所管轄的設(shè)備如何進行巡視和檢查？當出現(xiàn)維修時程序是怎樣的？對維修的效果是否進行回訪？查其記錄。8、醫(yī)療設(shè)備如何進行管理（登記、養(yǎng)護、維修、校準等工作）、9、食堂設(shè)備如何進行管理（登記、養(yǎng)護、維修和監(jiān)督）序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估56.4 工作環(huán)境1、校園的環(huán)境衛(wèi)生如何實施管理？衛(wèi)生區(qū)域如何進行劃分？2、教學公共區(qū)域的衛(wèi)生狀況如何進行管理？67.4.1 采購過程1、是否對關(guān)鍵供方確定了評價準則？2、是否按照評價準則評價了供方？形成供方評價記錄表？3、查合格供方名錄，從中抽取23家檢查與評價準則的符合性。7.4.2 采購信息1、采購計劃的內(nèi)容完整性2、是否存在著計劃外采購？7.4.3

20、/8.3 采購驗證/不合格采購品控制1、采用什么方法驗證采購產(chǎn)品的合格？2、是否編制了采購產(chǎn)品驗證準則？3、誰負責對采購產(chǎn)品實施驗證？4、檢查驗證記錄。5、當出現(xiàn)不符合的采購產(chǎn)品的時候采取什么措施？7.5.1服務(wù)提供控制1、后勤處是否編制了工作計劃,對所含蓋的后勤的工作作出的具體工作安排?查其工作計劃和實施記錄.77.5.2 特殊過程的控制1、后勤所含蓋應(yīng)急過程是否都編制的應(yīng)急預(yù)案,如火災(zāi)停水停電食物中毒等2、對相關(guān)人員的能力是否進行了確認和考核?如餐飲人員維修人員.抽樣檢查.。3、要求檢查后勤服務(wù)的規(guī)章制度、設(shè)備完好情況（包括維修記錄）、各類不同人員的資格（如食堂工作人員的健康證、醫(yī)療人員的

21、從醫(yī)資格證、維修人員的資格證（維修電工證）、配電值班人員的高配證、基建工程技術(shù)人員的工程師資格、其他工作人員的上崗證明崗前培訓），要能提供記錄。序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估87.5.3 標識和可追溯性1、學院的標識牌的制作是由誰負責,對正常使用情況是如何進行管理的。2、學院人員的工作牌是如何進行制作和管理的？97.6 監(jiān)視和測量裝置控制1、學院后勤存在的監(jiān)測裝置有：壓力表、兆歐表、絕緣工具、血壓計等2、是否進行了校準和檢定，查其校準記錄。108.2.1顧客滿意1、什么時候,采用什么方法進行學生滿意度調(diào)查,查調(diào)查結(jié)果(對維修情況餐飲情況后勤情況)2、對于學生不滿意的情況如何進行處理和改進?11

22、8.2.3 過程控制1、日常工作中采用哪些方法對后勤工作進行監(jiān)督和檢查，查其記錄。2、是否采取分級別的監(jiān)控手段，如何實施，查不同層次的檢查記錄。128.3不合格服務(wù)控制1、日常檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不合格情況是否采取了相應(yīng)的措施,查其記錄。2、對出現(xiàn)的投訴情況如何進行處理，查其記錄。138.5.1/8.5.2/8.5.3a.體系建立以來是否有重大、日常改進情況？b.是否有些需要采取糾正措施的不合格服務(wù)？c.是否在服務(wù)提供過程中存在著潛在不合格情況？采取了預(yù)防措施嗎？現(xiàn)場檢查表受審核部門：飲食服務(wù)中心 審核員： 審核條款:7.4/7.5/8.2.1/8.2.3/8.3/8.5受審核部門負責人： 審核日

23、期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責、權(quán)限是否明確分工？人員構(gòu)成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容有哪些？如何確保與體系有關(guān)內(nèi)容的溝通？47.4.采購過程1、是否規(guī)定了食堂原材料的提供方的評價要求，是否從資質(zhì)、供貨能力、售后服務(wù)、價格質(zhì)量等方面進行了評價，檢查其供方評價記錄2、對于外包的食堂，如何對其承包人的采購過程實施控制，檢查其控制的證據(jù)3、檢查其采購清單，對擬采購的物品的信息是否

24、進行了清楚的表述，以防由于信息的不清而影響采購的質(zhì)量。4、對采購的產(chǎn)品如何進行驗收，檢查其驗收證據(jù)57.5餐飲服務(wù)提供1、是否制定了飲食中心的工作計劃，隨機檢查2-3項工作的落實情況的證據(jù)2、是否編制周菜譜以便于菜品的合理搭配。3、食堂的設(shè)備設(shè)施如何進行維護和維修，如何控制，檢查其記錄4、是否對菜品有留樣的要求，檢查記錄5、對餐飲中關(guān)鍵過程的控制是否都形成了文件，（如餐器具的消毒、加工過程衛(wèi)生控制。）并檢查其實施證據(jù)6、檢查其證據(jù)食堂的人員是否都有健康證，從食堂人員名單中隨機抽取2-3名員工檢查。7、現(xiàn)場檢查1）各加工區(qū)域的標識、生熟加工器具的標識、人員服裝標識是否清楚。2）庫房管理情況（食品

25、的擺放、衛(wèi)生情況，出入庫和帳務(wù)情況）序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估3）加工現(xiàn)場的衛(wèi)生情況（人員衛(wèi)生、器具衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生）68.2.1顧客滿意度1、飲食中心采用什么方式，什么時間開展的學生教師滿意度調(diào)查，檢查其調(diào)查表。2、對調(diào)查的結(jié)果是否進行了分析，檢查其分析的結(jié)果。78.2.3過程控制1、對于自己管理的食堂如何開展餐飲全過程的控制（從采購、加工、銷售）檢查其控制的證據(jù)。2、對于承包的食堂采用什么方式開展質(zhì)量安全的控制（簽訂合同、每天檢查、發(fā)整改通知單等）88.3不符合控制1、當日常檢查過程中發(fā)現(xiàn)不符合情況，如何采取措施，檢查其證據(jù)98.5.1持續(xù)改進學院質(zhì)量管理體系建立以來，飲食中心在哪些方面

26、有了提高，實現(xiàn)了哪些改進（口頭表述）現(xiàn)場檢查表受審核部門：教學督導辦 審核員： 審核條款:4.2.3/4.2.4/5.6/8.2.2/8.2.3/8.3/8.5.2/8.5.3受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責、權(quán)限是否明確分工？人員構(gòu)成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容有哪些？如何確保與體系有關(guān)內(nèi)容的溝通？44.2.3 文件控制1、是否編制了受控文件清單把

27、與體系運行有關(guān)的文件都識別充分？2、檢查文件的54.2.4 記錄控制是否將需要填寫的記錄表格編制記錄清單？65.6 管理評審1、什么時間召開管理評審會議,對管理評審的輸入內(nèi)容進行規(guī)定?2、查管理評審的計劃3、查管理評審報告，查其評審輸出的落實情況。78.2.2 內(nèi)部審核1、查內(nèi)審計劃簽到表檢查表,審核記錄不合格報告審核報告等相關(guān)記錄是否齊全。88.2.3/8.3過程控制和不合格控制1、采取什么方法頻次開展體系的監(jiān)控?查其計劃和實施效果.（這里包括教學督察、學生工作、后勤工作等全面的檢查情況）2、當出現(xiàn)不合格情況如何采取措施？查記錄。序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估98.5.2/8.5.3糾正/預(yù)

28、防措施1、監(jiān)督檢查過程中當出現(xiàn)頻繁出現(xiàn)的問題或是多個部門出現(xiàn)的或是嚴重的情況是否要求分析原因并采取糾正措施，檢查糾正/預(yù)防措施處理單2、是否在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)潛在的問題需要各部門引以現(xiàn)場檢查表受審核部門：人事處 審核員： 審核條款:6.28.2.38.38.5受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 權(quán)限職責、權(quán)限如何規(guī)定？人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通采用什么方式進行內(nèi)部溝通？溝通的

29、內(nèi)容有哪些？是否包括質(zhì)量管理體系有關(guān)的內(nèi)容？46.2 人力資源1、是否對學院各級人員確定了崗位人員任職要求對不同層次的人員做出了具體能力要求2、查人員花名冊隨機抽取不同層次的人員查其相應(yīng)的資格學歷技能職稱等復印件是否齊全.3、查年度培訓計劃從中抽取已實施的培訓查其培訓記錄和培訓有效性的評價方式和記錄。54、對于學院人才建設(shè)的工作是如何開展的？查其建設(shè)計劃和實施效果記錄。8.2.3 /8.3過程控制/不合格品控制1、人力資源部是否制定了學院人員績效考評辦法?如何實施,查其記錄.2考評后出現(xiàn)的不符合情況采取什么措施進行處置？68.5改進1、體系建立以來是否有重大、日常改進情況？2、是否有些需要采取

30、糾正措施的不合格服務(wù)？3、是否在服務(wù)提供過程中存在著潛在不合格情況？采取了預(yù)防措施嗎？現(xiàn)場檢查表受審核部門：院辦 審核員： 審核條款: 4.2.34.2.46.36.4/8.38.5.1受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責、權(quán)限是否明確分工？人員構(gòu)成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通1、院辦溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容有哪些？如何確保與體系有關(guān)內(nèi)容的溝通？2、檢查會議記錄和紀要44.2.

31、3 文件控制1、是否編制了受控文件清單對學院院辦所控制的文件進行了匯總和歸類？2、隨即抽取3-5份文件查其控制發(fā)放情況。54.2.4 記錄控制1、查記錄清單、記錄表格貯存情況，現(xiàn)場檢查66.3 基礎(chǔ)設(shè)施1、車輛一覽表是否編制2、查車輛維修保養(yǎng)及實施情況。查記錄3、查派車控制情況，查其記錄76.4工作環(huán)境1、校園網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和管理工作如何開展包括：文件方面，更新方面和運行方面的計劃和記錄88.3不合格控制1、是否建立了院長信箱,對投訴情況采取什么措施進行處理?98.5.1持續(xù)改進體系建立以來,辦公室有哪些改進,日常改進和重大改進？現(xiàn)場檢查表受審核部門：系部 審核員： 審核條款:6.3/7.1/7.

32、5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.1/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)職責、權(quán)限是否明確分工？人員構(gòu)成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.3 內(nèi)部溝通溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容有哪些？如何確保與體系有關(guān)內(nèi)容的溝通？46.3基礎(chǔ)設(shè)施1、教學過程中使用的設(shè)備設(shè)施是否編制了一覽表,對相關(guān)信息進行了登記2、當出現(xiàn)設(shè)備的損壞時如何進行

33、報修是否有記錄3、日常對設(shè)備的保養(yǎng)是如何開展的，如何確保設(shè)備的良好運行。檢查其實施證據(jù)57.5.1教學/教育活動控制1、系部的教學、教育工作如何進行策劃的，是否形成的工作計劃，檢查過程計劃中是否對教務(wù)、考務(wù)、教材、教師管理、設(shè)備管理、教研活動、學生管理、活動開展等工作作出了安排，是否具有可操作性。2、從工作計劃中隨機抽取3-5項工作檢查其落實的證據(jù)材料3、對于系部教學過程、學生管理等具體工作是否有可操作的指導文件4、分別檢查具體各過程控制效果1）系部教學管理工作對照工作手冊文件和工作計劃安排檢查各教學系部執(zhí)行情況，包括教務(wù)、考務(wù)、教材、教師培訓、教學檢查等方面并檢查其相關(guān)記錄。2）系部學生管理

34、工作執(zhí)行情況如何？抽查相關(guān)的工作記錄。有關(guān)學生管理工作、學生操行評價管理、學生心理健康教育（包括心理咨詢工作）、學生的助、貸、獎、勤工作、學生團體的管理、學生公寓管理、學籍管理工作、對輔導員的管理工作。3）系部科研、教研工作序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估對照學院文件新增專業(yè)建設(shè)和開發(fā)程序教材建設(shè)控制程序科研管理控制程序中對系部工作的要求檢查科研、教研、專業(yè)建設(shè)及課程體系設(shè)置等工作是否按要求執(zhí)行。4）校外實訓基地建設(shè)和校企合作檢查系部對校外實訓基地建設(shè)和校企合作工作的實施情況5）本系部師資隊伍建設(shè)工作（是否定期的開展不同形式的教師培訓工作，是否有內(nèi)培和外培的形式，檢查其培訓計劃和培訓證據(jù)）6）本

35、系部輔導員隊伍建設(shè)（如何開展對輔導員的培訓和提高，檢查其實施記錄）7）系部其他工作控制效果（市場需求調(diào)查、就業(yè)輔導、招生、文件管理、印章管理）67.5.2教學教育工作過程確認1、是否對任職教師(專兼職)教師進行了資格確認,2、對于班主任輔導員等人員是否進行了培訓,使其具備學生教育工作的能力.3、對具體的教學課程進度安排是否定期進行檢查,符合其最初安排4、對進行教學教育服務(wù)開展所使用的設(shè)備設(shè)施是否具有有效的運行能力.77.5.3標識和可追溯性1、教師是否戴牌上崗授課?現(xiàn)場檢查88.2.1顧客滿意度調(diào)查系部采取什么方式開展對學生滿意度調(diào)查,并是否對調(diào)查結(jié)果進行分析?查其記錄98.2.3/8.2.4

36、過程/產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1、對本部門日常工作的檢查是采用什么方式進行的，查工作檢查記錄。2、教學質(zhì)量監(jiān)控是否按教學質(zhì)量監(jiān)控與評價控制程序執(zhí)行？檢查執(zhí)行記錄。3、對學生管理工作的監(jiān)督檢查工作如何開展，檢查實施證據(jù)。8.3不合格服務(wù)控制對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的不合格情況如何采取措施,檢查記錄教學事故學生操行評價不合格違紀情況108.4數(shù)據(jù)分析1、針對教學過程中的教學質(zhì)量的信息分析和利用（如教學研討、試卷分析、教師聽課統(tǒng)計分析等）2、針對學生管理工作的總結(jié)分析序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估118.5.1持續(xù)改進從質(zhì)量管理體系建立以來，系部在哪些方面實施了改進，取得的效果如何。（口頭表述，該部分證據(jù)在審核中已

37、經(jīng)可以搜集）128.5.2/8.5.3糾正/預(yù)防措施1、監(jiān)督檢查過程中當出現(xiàn)頻繁出現(xiàn)的問題或是多個部門出現(xiàn)的或是嚴重的情況是否要求分析原因并采取糾正措施，檢查糾正/預(yù)防措施處理單2、是否在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)潛在的問題需要各部門引以現(xiàn)場檢查表受審核部門：宣傳處 審核員： 審核條款:.6.4受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職權(quán)1、.職責、權(quán)限是否進行了分配？.部門人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標質(zhì)量目標是否是書面的形式？抽取1-3個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結(jié)果如何？35.5.

38、3 內(nèi)部溝通1、.內(nèi)部溝通采用什么方式？溝通內(nèi)容都包括什么？2、.是否對體系運行情況進行了溝通？46.4工作環(huán)境1、文化處如何開展學院軟環(huán)境建設(shè),通過什么方式和途徑開展對學院的宣傳?2、檢查部門工作計劃,檢查其計劃的落實情況,并查實施記錄3、檢查宣傳資料的原始材料的歸檔管理工作4、對學校的宣傳除了網(wǎng)絡(luò)以外的工作是有哪些途徑.,如何開展?與哪些部門建立了聯(lián)系.5、今年的宣傳的重點和亮點在哪里?如何實施?現(xiàn)場檢查表受審核部門：科研處 審核員： 審核條款:7.38.2.38.2.4.受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估5.5.1 職責、權(quán)限1、.職責、權(quán)限是否進行了分配？（崗

39、位職責）人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)5.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）5.5.3 內(nèi)部溝通1、.內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）7.3 科研項目的設(shè)計開發(fā)1、科研項目的立項工作是如何開展的?途徑來源?2、項目開發(fā)的程序是怎樣的,各過程是否存在著記錄?3、對項目開發(fā)過程中檢查工作是如何開展的?查每個步驟的檢查記錄, 隨機抽取以實施的項目檢查.4、檢查最近一期學報的工作的控制

40、情況（從征集稿件到發(fā)放全過程管理證據(jù)）8.2.3/8.2.4過程項目監(jiān)控1、如何對項目開發(fā)的過程實施控制,采用什么手段,檢查其記錄2、當出現(xiàn)不符合的情況如何采取措施予以消除?3、最終課題如何經(jīng)過驗證進行申報?現(xiàn)場檢查表受審核部門：團委 審核員： 審核條款：6.4受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限1、職責、權(quán)限是否進行了分配，人員組成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)

41、果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）46.4工作環(huán)境1、學生第二課堂的工作如何開展?檢查其活動計劃,從中抽取以實施的活動從策劃到實施和總結(jié)全面進行檢查2、社團活動的控制情況現(xiàn)場檢查表受審核部門：保衛(wèi)處 審核員： 審核條款：6.4受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限1、職責、權(quán)限是否進行了分配，人員組成情況(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是

42、否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）46.4工作環(huán)境1、學院保衛(wèi)工作是如何開展的?2、是否對保衛(wèi)人員進行了培訓?3、對校園的治安事件如何進行控制?4、如何對學院的安全工作 宣傳?檢查其工作計劃安排并查其落實情況.57.5.4顧客財產(chǎn)1、對學生教師戶籍管理是如何控制的，檢查其實施證據(jù)現(xiàn)場檢查表受審核部門：圖書館 審核員： 審核條款:7.4/8.3受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限1、職責、權(quán)限是否進行了分配，

43、人員組成情況？ (主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、.內(nèi)容包括主控工作嗎？3、.目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通采用什么方式？2、.溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）47.4采購1、如何對圖書的提供方的能力進行評價?查合格供方名錄隨機抽取3名供方檢查其相應(yīng)證據(jù)2、對于采購書目是如何的確定的？添置的書籍的種類如何進行權(quán)衡和確定。3、是否通過學生教師的調(diào)查來補充書籍的種類的欠缺？4、購買書籍的周期是否有明確的規(guī)

44、定？5、如何對所購書籍進行驗收7.5.1服務(wù)控制1、圖書管理是如何開展的，按照圖書控制程序檢查其實施效果從采購、驗收、采編、流通、替舊等過程全過程管理2、檢查圖書量是否達到要求。3、檢查其書籍流通率和期刊的借閱率的統(tǒng)計情況序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估57.5.5圖書防護現(xiàn)場檢查圖書的管理環(huán)境是否符合要求（溫度、濕度、標識、衛(wèi)生等情況）現(xiàn)場檢查表受審核部門：就業(yè)處 審核員： 審核條款:7.2/8.2.1受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限a.職責、權(quán)限是否進行了分配，人員組成情況。(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分

45、工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）47.2與顧客有關(guān)過程1、如何開展學生畢業(yè)輔導?抽查其輔導方式和內(nèi)容記錄2、檢查招聘會組織的過程記錄，檢查用人單位名單58.2.1顧客滿意度1、如何進行用人單位的滿意度調(diào)查?檢查調(diào)查統(tǒng)計表2、市場用人需求調(diào)研活動如何開展，檢查調(diào)查報告3、用人單位對人才需求的相關(guān)信息如何傳遞到相關(guān)部門和系部?，F(xiàn)場檢查表受審核部門：對外交流中心 審核

46、員： 審核條款:7.5.1受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限a.職責、權(quán)限是否進行了分配，人員組成情況(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）47.5.1服務(wù)提供1.、工作計劃是否制定，檢查工作計劃。2.、從工作計劃中所列項目隨機抽取，檢查其實施證據(jù)。3.

47、、檢查其工作的過程控制結(jié)果。4.、檢查從體系建立以來接待的項目，檢查其組織的過程證據(jù)現(xiàn)場檢查表受審核部門：培訓處 審核員： 審核條款:6.27.58.2.38.3受審核部門負責人： 審核日期：序號審核條款/內(nèi)容審核記錄評估15.5.1 職責、權(quán)限a.職責、權(quán)限是否進行了分配，人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)25.4.1 質(zhì)量目標1、質(zhì)量目標是否形成了文件？2、內(nèi)容包括主控工作嗎？3、目標是否進行了測量？測量效果如何？（測量方法、頻次，測量結(jié)果及采取的措施）35.5.3 內(nèi)部溝通1、.內(nèi)部溝通采用什么方式？2、溝通的內(nèi)容包括體系有關(guān)的內(nèi)容嗎？（必要時可檢查會議內(nèi)容）46.2人力資源1、.進行技能鑒定的教師資格是否具備,檢查人員名單,隨機抽取3-5名檢查其資質(zhì)證明文件7.5服務(wù)提供1、.工作計劃是否制定，檢查工作計劃。2.、從工作計劃中所列項目隨機抽取，檢查其實施證據(jù)。3.、檢查學期開展培訓的項目目錄,隨機抽取已開展的3-5項,檢查