北極跟蹤監(jiān)測與評估體系的設計思路和基本框架

1、北極跟蹤監(jiān)測與評估體系的設計思路和基本框架 摘要：在新的國際政治經濟形勢下，北極以其獨特的戰(zhàn)略位置、儲量驚人的能源資源、潛力無限的航運貿易和影響廣泛的環(huán)境氣候，在全球格局中的戰(zhàn)略地位進一步提升。為了更好地掌握北極地區(qū)的安全態(tài)勢、發(fā)展水平、合作空間以及其他主要國家和國際組織在北極的存在與相關活動，本文提出應針對北極圈、環(huán)北極、近北極、外北極等不同層次的分析對象，從北極圈內部變化、自內向外的影響、外部動向以及由外而內的影響等四個視角，構建一個較為系統(tǒng)的北極跟蹤監(jiān)測與評估體系。 關鍵詞：北極 跟蹤監(jiān)測 評估體系 中圖分類號：d813 文獻標識碼：a 文章編號：1005-4812(2011) 04-0

2、009-16 一、開展北極跟蹤監(jiān)測與評估體系研究的必要性與重要性 近年來，隨著全球氣候加速變化、國際金融危機影響深化以及國際政治經濟形勢變幻，北極的戰(zhàn)略價值進一步凸顯，環(huán)北極國家和有關國際組織紛紛推出新的北極戰(zhàn)略，不斷提升其地位。北極地區(qū)的變化與發(fā)展關系到全人類的共同利益，全球各方都十分關注。 （一）北極戰(zhàn)略價值進一步凸顯 第一，北極能源資源儲量驚人。經過為期四年的調查，美國國家地質勘探局（usgs）2008年7月23日發(fā)布報告稱，北極圈以北地區(qū)技術上可開采的石油儲量約為900億桶、天然氣儲量為1669億立方英尺、液化天然氣為440億桶，分別占世界剩余天然氣總量的30%和世界未開發(fā)石油總量的1

3、3%，且其中84%位于近海，多數(shù)在幾個北極國家海岸線附近約500米深處。1如果油價以100美元/桶、天然氣以8美元/千立方英尺、液化天然氣以4美元/加侖計，北極地區(qū)油氣資源的總價值約為30萬億美元，超過了2010年全球前四大經濟體美國、中國、日本和德國的gdp之和。2北極地區(qū)還發(fā)現(xiàn)了世界上最大的銅、鎳、钚復合礦基地，同時盛產金、銀和鉆石。木材和漁業(yè)方面的資源在北極也十分豐富，價值極大。 第二，北極航道開發(fā)潛力無限。北冰洋一側以白令海峽與太平洋相通，另一側通過挪威海、格陵蘭海、巴芬灣等與大西洋相連。從16世紀起，歐洲國家就一直夢想能夠打通經北冰洋到達東方的便捷通道，但由于自然條件限制，北極航道探

4、險雖興盛一時，終因不具備商業(yè)航運價值而沉寂。不過近20多年來，隨著全球氣候變暖，北極海冰加速融化，北極航道的商業(yè)化航行逐步成為可能。北極航道主要有兩條,一條是穿過加拿大北極群島的西北航道，另一條是穿過歐亞大陸北冰洋近海的東北航道，大部分航段位于俄羅斯北部沿海的北冰洋離岸海域。3當今世界主要發(fā)達國家和經濟大國大多處于北極航線區(qū)域內，這個地帶生產了當今世界80%的工業(yè)產品，占據了70%的國際貿易。北極航道一旦開通，必將大大縮短歐洲、北美和東北亞之間的海上距離，從而改變國際航運和世界貿易格局，形成以俄羅斯、北美、西歐、東亞為主體的超強環(huán)北冰洋經濟圈，進而影響整個世界的地緣政治和經濟格局。4 第三，北

5、極地緣優(yōu)勢和軍事戰(zhàn)略意義十分突出。除能源、資源優(yōu)勢外，北極的地緣優(yōu)勢和戰(zhàn)略要沖位置也是引起各國爭奪的重要原因。從軍事戰(zhàn)略意義上分析，北冰洋作為亞洲、歐洲、北美三大洲的頂點，擁有聯(lián)系三大洲的最短大弧航線，也是核潛艇和遠程轟炸機等進行攻擊的最快捷通道。從地理上看，世界主要大國和軍事強國都在北半球，北極點是至各大國的距離之和最小點。因而這里便成了地球上最安全、最理想的水下彈道導彈發(fā)射陣地。而且，如果北極冰層融化，北冰洋只適合水下活動核潛艇的歷史將成為過去，許多水面戰(zhàn)艦也能駛入北冰洋。美俄兩國從北冰洋增兵太平洋或者大西洋，要比途經巴拿馬運河迅速得多。由此可見，北冰洋對于沿岸的諸多強國，特別是美俄兩國具

6、有重要的軍事戰(zhàn)略意義。5 第四，北極環(huán)境氣候變化影響全球。全球氣候環(huán)境是一個不可分割的整體，北極地區(qū)是全球大氣環(huán)境監(jiān)測的重要區(qū)域，對研究人類活動與全球氣候環(huán)境變化有重要意義。北極環(huán)境和生態(tài)都十分脆弱，而且自我修復和調節(jié)能力較弱。北極對全球氣候環(huán)境變化極為敏感，所受影響可能要比人們預期的范圍更大、速度更快。北極地區(qū)的氣溫上升幅度是全球氣候變化值的兩倍。6一旦北極地區(qū)環(huán)境進一步惡化，其影響對全人類來說將難以預測。因此，無論是當?shù)氐馁Y源開發(fā)和冶煉，還是北半球國家的工業(yè)發(fā)展，都必須考慮到對北極環(huán)境的影響和破壞。 （二）環(huán)北極國家普遍提升北極在國家整體戰(zhàn)略中的地位 俄羅斯、加拿大、美國、挪威、丹麥、芬蘭

7、等環(huán)北極國家在近幾年出臺的北極戰(zhàn)略報告中，大幅提高北極在其國家整體戰(zhàn)略中的地位，在北極地區(qū)的各項活動和戰(zhàn)略存在也越來越深入，歐盟于2008年提出了歐盟與北極地區(qū)政策文件（表1）。 近年來，北極國家對北極主權和資源的競爭和爭奪也有所加劇，主要有三方面爭議：一是領土與領海等主權問題。特別是在領海方面，比如美國與俄羅斯在劃分白令海經濟區(qū)問題上存在分歧、加拿大與丹麥就格陵蘭與加東北的邊界劃分存在爭議等。二是航道所有權。美國與加拿大、俄羅斯在航道通行權上有較大分歧。加拿大認為西北海上通道是加拿大專屬經濟區(qū)的一部分。俄羅斯也認為與東北航道部分重疊的北方航道是位于俄羅斯“內海、領海（領水）或專屬經濟區(qū)內的基

8、本海運線”。但美國政府的北極政策文件將航海自由置于最優(yōu)先的地位，認為部分穿行于加拿大北部領土之間的西北航道屬開放水域的國際航道，同時認為北方航道包括用于國際航行的海峽，美國船只有權通行。三是捕魚權。北極逐漸融化的冰川也為全世界提供了更加豐富的海洋資源，但由于北極公海尚未被包含在國際海洋資源保護制度內，所以在北極新的捕魚業(yè)興起之前，世界各國急需制定一份關于北極公海捕魚的合理的規(guī)章制度。如俄羅斯和挪威就在斯匹次卑爾根群島附近的捕魚權問題上產生過爭執(zhí)。 雖然北極國家間存在以上諸多分歧，但多數(shù)北極國家仍不希望北極問題“國際化”，而是希望通過北極內部機制解決相互之間的糾紛，以防止區(qū)外國家染指北極權益。從

9、環(huán)北極國家的基本框架看，他們認為北極問題是“地區(qū)性問題”，而非“國際問題”，因此不需仿效南極條約制定涉及諸多方面的“北極條約”，而應由極地國家決定北極事務。為此，盡管這些國家彼此紛爭不斷，但它們都力圖不讓“外人”介入北極，希望通過“北極五國”、北極理事會等“小多邊”途徑進行閉門磋商，討論北極資源開發(fā)、航道管理等重大問題，而具體領土爭端則依據聯(lián)合國海洋法公約，通過雙邊協(xié)商的方式加以解決。 （三）立足于全人類共同利益，加強對北極地區(qū)的研究 由于目前尚無證據表明任何一個國家的大陸架延伸至北極，所以北極點及其附近地區(qū)不屬于任何國家，北極點周邊為冰所覆蓋的北冰洋屬于國際海域，由國際海底管理局監(jiān)督管理。有

10、些國家表示，根據聯(lián)合國海洋法公約，北極是人類的共同財富，世界各國均有權開發(fā)、利用北極地區(qū)資源。日本、韓國和其他部分歐盟成員國等也在積極行動，希望能以“北極觀察員”等身份參與北極地區(qū)的相關事務。 中國作為國際地位和影響力日益提升的新興大國，雖然不是北冰洋沿岸國家，但在北極的一舉一動都受到外界高度關注。目前中國在北極的活動主要是氣候與環(huán)境方面的科學考察及有限度的貿易、人員往來等。從未來發(fā)展趨向看，主、客觀兩方面都會要求中國加大對北極地區(qū)的關注力度并加強與北極地區(qū)國家及有關國際組織的合作，推動國際社會科學、合理、和平的開發(fā)利用北極。同時，中國的發(fā)展與全球戰(zhàn)略布局也需要以多種形式、更加深入地參與北極地

11、區(qū)的科學考察、資源開發(fā)、航道利用、國際貿易和人員交流等活動。只要我們立足于全人類的共同利益，堅持走和平發(fā)展道路，積極推動建設持久和平、共同繁榮的和諧世界，以對世界人民、對世界和平與發(fā)展負責的態(tài)度參與北極合作、推動北極發(fā)展，就能受到各方歡迎，發(fā)展的平臺與空間也就會更大、更寬闊，從而真正實現(xiàn)互利共贏。 為了更好地應對北極地緣競爭態(tài)勢、更全面地把握北極區(qū)域發(fā)展狀況和更加積極主動的參與北極資源與航道的合作開發(fā)與利用，我們應該比較系統(tǒng)地對各主要國家在北極的戰(zhàn)略動向做出評估、對北極地區(qū)發(fā)展的外部條件與周邊環(huán)境進行分析、對中國在北極地區(qū)的活動進行跟蹤監(jiān)測、對北極內部區(qū)域的經濟、社會與可持續(xù)發(fā)展狀況進行描繪。

12、這也正是開展北極跟蹤監(jiān)測與評估體系研究的必要性、重要性和價值所在。 二、北極跟蹤監(jiān)測與評估體系的設計思路 我們提出，構建北極跟蹤監(jiān)測與評估體系，要立足于全人類共同利益，要符合中國走和平發(fā)展道路和構建和諧世界的基本主張，積極倡導與推動國際社會共同構筑“和平的北極、發(fā)展的北極、合作的北極”，其基本框架如圖1所示。 （一）評估理念：和平、發(fā)展與合作 首先，要把維護北極的和平、穩(wěn)定與和諧作為該評估體系的基本理念和首要目標。北極在政治與軍事上具有極為重要的戰(zhàn)略價值，曾一度是大國部署軍力與軍事對抗的重要基地。冷戰(zhàn)結束后，對抗的氣氛大為降低，環(huán)北極國家把重心轉向對北極環(huán)境與生態(tài)等問題的關注。但隨著北極環(huán)境的

13、快速變化和全球力量格局的新調整，主要國家對北極航道、能源資源等的爭奪變得越來越激烈，而且各國在北極戰(zhàn)略中不乏軍事上的考慮。就全球共同利益而言，北極的任何國家間沖突都可能帶來災難性的后果。和平開發(fā)利用北極應該成為各國的共同追求。 其次，要高度關注北極地區(qū)的適度發(fā)展、適當發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展。北極的發(fā)展條件比較特殊，一方面資源能源非常豐富，而人口比較稀少，具備較好的基礎條件；另一方面，北極地區(qū)氣候條件比較惡劣，生態(tài)環(huán)境比較脆弱，經濟發(fā)展形態(tài)相對比較單一，而且要充分考慮北極的環(huán)境承載能力及其對全球氣候、環(huán)境的影響。對于北極地區(qū)的發(fā)展條件（氣候、環(huán)境、生態(tài)等）、發(fā)展水平（經濟、社會、文化等）與發(fā)展?jié)摿Γㄈ?/p>

14、口結構、移民狀況、科技研發(fā)等），要進行長期的跟蹤監(jiān)測，總結其特殊性，并提出符合當?shù)貙嶋H、切實可行的發(fā)展建議。 第三，要大力提倡合作的理念，包括各個層面的雙邊與多邊合作，這是實現(xiàn)北極和平與發(fā)展目標的重要基礎。隨著氣候環(huán)境的變化，北極地區(qū)現(xiàn)在面臨的很多問題，都不是一個國家甚至不是若干國家能獨立解決的，包括北冰洋大陸架劃界、北極航道通行、能源資源開采等。這些看似只是北極國家間的事務，但由于北極的特殊性，這些其實都關乎全人類的共同利益，將其放到一個多邊平臺上可能更有利于問題的解決。 第四，中國完全可以在和平、發(fā)展、合作理念的指導下，以多種形式參與、推動北極的和平與發(fā)展，并與北極各國進行各類合作，實現(xiàn)互

15、利共贏。具體而言，一是在涉及北極地區(qū)的國際爭端與全球治理議題中，中國應適當參與，努力推動爭端解決，為北極的和平、穩(wěn)定做出應有貢獻；二是通過科學考察合作，深究北極環(huán)境氣候變化的內在機理，與各國共同應對全球氣候變化帶來的挑戰(zhàn)；三是發(fā)揮中國人才、資金、技術等優(yōu)勢，在北極地區(qū)積極、合理地開展貿易、投資、旅游等活動，為北極區(qū)域發(fā)展做貢獻；四是中國應推動并積極參與北極地區(qū)各個領域的合作，可以在多邊或雙邊平臺上適度參與北極航道和能源資源開發(fā)等。 （二）評估對象：遠近不同，各有側重 評估對象包括北極圈、環(huán)北極、近北極、外北極等不同層次的國家或地區(qū)，根據其與北冰洋的利益交匯程度，監(jiān)測與評估的重點也有所側重。 一

16、是北極圈，包括環(huán)北極八國的30個行政區(qū)以及這些主權國家領土環(huán)繞的海洋。從存在的爭議上來看，目前主要是在海域的劃界和開發(fā)等方面，這些需要在雙邊和多邊平臺上以及在國際法的框架下協(xié)商解決。對于北極圈內的30個行政區(qū)，要重點監(jiān)測各個區(qū)域的發(fā)展條件、發(fā)展水平、發(fā)展階段和發(fā)展瓶頸以及跨區(qū)域合作與區(qū)域間人員流動等指標。 二是環(huán)北極，主要是指俄羅斯、加拿大、美國、丹麥、挪威、冰島、芬蘭和瑞典等八個在北極擁有領土主權的國家，以及包括部分環(huán)北極國家的歐盟、北約等國際組織。環(huán)北極國家以及相關國際組織在北極地區(qū)的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策主張、軍事存在、經濟開發(fā)、爭議解決、合作協(xié)商等是影響北極和平與發(fā)展的決定性因素，應從多個方面

17、予以長期跟蹤監(jiān)測與評估。 三是近北極，指非北冰洋沿岸國家但受北極影響較大的國家，主要是北半球國家，可以重點關注二十國集團成員國，包括中國、日本、韓國、德國、英國、法國、印度、意大利、墨西哥、土耳其、沙特阿拉伯等。對于中國受北極的影響（氣候、環(huán)境、生態(tài)等）、在北極的活動（如科考、旅游等）、與北極地區(qū)的合作與往來（貿易、航運、科技等領域），我們應進行綜合、長遠、全方位的記錄、監(jiān)測與評估。對于其他近北極國家在北極地區(qū)的動向，也要跟蹤監(jiān)測、深入研究，尋找合作的契合點，學習借鑒其他國家參與北極開發(fā)的有益經驗。 四是外北極，泛指所有其他國家與地區(qū)，與北極的關聯(lián)主要是氣候、環(huán)境以及其他與全球治理相關的話題。

18、從全球治理機制考慮，重點監(jiān)測g20中的南半球國家，包括巴西、澳大利亞、南非、阿根廷和印度尼西亞。 （三）評估思路：北極內外，互動影響 對于上述多重評估目標與多層評估對象，可以從四個角度去進行評估： 一是跟蹤監(jiān)測、評估分析北極內部的變化，主要包括北極地區(qū)內部的環(huán)境、氣候、生態(tài)等自然條件的變化，擁有的能源、資源儲量及被開采程度，航道開通與利用程度，以及各行政區(qū)的經濟與社會發(fā)展水平等。 二是研究與評估自內向外的影響，也即北極內部變化給全球和各國帶來的各種影響，既有不利的影響，比如北極氣候與環(huán)境加速變化給全球帶來的影響，包括北半球大氣物理狀況改變、溫室效應正反饋惡性循環(huán)和海平面上升等；也有有利的影響，

19、比如北極冰層大規(guī)模消融后，將使北極西北航道和東北航道可能實現(xiàn)商業(yè)化運作等。 三是關注北極以外地區(qū)的相關動向，主要包括環(huán)北極國家、相關國際組織、近北極國家、外北極國家等的國際地位、國際影響、發(fā)展前景的變化和遇到的突發(fā)事件以及這些國家（國際組織）出臺或形成的關乎北極地區(qū)和平與發(fā)展的規(guī)劃、戰(zhàn)略、政策、法律、機制等。 四是研究分析由外而內的影響，一是直接影響，主要指環(huán)北極國家、近北極國家、外北極國家以及相關國際組織直接到北極地區(qū)開展活動，包括科學考察、開采資源、人口遷移、貿易往來、軍事存在等；二是間接影響，有好的、創(chuàng)造性的影響，比如在這些國家間形成對維護北極和平、穩(wěn)定、發(fā)展有利的全球治理機制、合作平臺

20、、爭端解決機制等；也可能有破壞性的影響，比如北半球國家的工業(yè)污染通過長距離傳輸?shù)奖睒O區(qū)內，形成“北極霾”；或者為了爭奪北極利益，國與國之間形成惡性競爭、軍備競賽，破壞了北極地區(qū)和平、發(fā)展、合作原有的機制與平臺等；還有一些可能要視具體情況而定的影響，比如多邊框架內對北極事務的治理與裁定（如大陸架外部界限劃界等問題）將直接影響北極地區(qū)的地緣格局、經濟利益劃分和區(qū)域平衡發(fā)展，有的區(qū)域可能得益，有的區(qū)域不一定。 三、北極跟蹤監(jiān)測與評估體系的基本框架 根據以上設計思路，我們構建了一個包括四項綜合指數(shù)、18個分指數(shù)、54個子指數(shù)和百余個具體指標的評估體系，對北極的安全態(tài)勢、發(fā)展水平、合作空間以及中國的參與

21、度、貢獻度等進行動態(tài)監(jiān)測與評估（圖2）。 （一）綜合指數(shù)的含義與基本構成 四個綜合指數(shù)分別是北極和平指數(shù)、北極發(fā)展指數(shù)、北極合作指數(shù)和中國參與指數(shù)，這是根據我們國家一貫倡導的“和平、發(fā)展、合作”的基本理念來設計的，以期能推動國際社會共同構筑“和平的北極、發(fā)展的北極、合作的北極”。 北極和平指數(shù)用于表征北極地區(qū)的和平、穩(wěn)定、有序、和諧的狀態(tài)與氛圍。該指數(shù)主要根據影響和平、穩(wěn)定的因素以及保持穩(wěn)定、有序的法律、機制等來分解，包括5個分類指數(shù)：傳統(tǒng)安全指數(shù)、非傳統(tǒng)安全指數(shù)、大國博弈指數(shù)、外部風險指數(shù)、抗風險能力指數(shù)。 北極發(fā)展指數(shù)用于表征北極地區(qū)的發(fā)展水平與可持續(xù)發(fā)展能力。該指數(shù)根據發(fā)展的內容來分解，

22、包括5個分指數(shù)：經濟發(fā)展指數(shù)、社會發(fā)展指數(shù)、科技發(fā)展指數(shù)、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)和開放度水平指數(shù)。 北極合作指數(shù)主要用于表征北極地區(qū)內的區(qū)域間合作以及與北極地區(qū)外的國家或國際組織的合作情況與效果。該指數(shù)按照合作的內容來分解，主要是根據北極的優(yōu)勢資源與戰(zhàn)略價值來劃分，包括5個分指數(shù)：科考合作指數(shù)、資源合作指數(shù)、能源合作指數(shù)、航道合作指數(shù)和環(huán)保合作指數(shù)。 中國參與指數(shù)用于表征中國對北極的和平、發(fā)展與合作的關切及其做出的貢獻。該指數(shù)按照參與的領域來分解，包括3個分指數(shù)：科學考察指數(shù)、經濟往來指數(shù)和國際合作指數(shù)。 （二）北極跟蹤監(jiān)測與評估體系的應用 通過建立一個綜合的北極跟蹤監(jiān)測與評估體系，對北極進行長期的跟

23、蹤監(jiān)測、數(shù)據采集和整理入庫，通過數(shù)據合成和指數(shù)計算，即可對北極地區(qū)內外的發(fā)展現(xiàn)狀與演變趨勢進行全面的評估分析。 一是建立北極監(jiān)測與評估數(shù)據庫。其一，在北極地區(qū)人類發(fā)展報告、北極社會指標、北極生物多樣性變化趨勢指標、北極環(huán)境與生態(tài)變化監(jiān)測指標等現(xiàn)有評估報告的基礎上，采集、整理各類已有的指標數(shù)據；其二，對于一些新設立的監(jiān)測指標，從項目實施起開始記錄、監(jiān)測；其三，對于部分定性指標，通過抽樣調查、專家咨詢等方式開展，積累第一手的數(shù)據資料。通過與各國統(tǒng)計部門、相關國際組織、研究機構和圖書館等部門合作，經過長期努力，就能逐步建立和完善北極監(jiān)測與評估數(shù)據庫。 二是進行單項監(jiān)測或專題評估。對于部分子指數(shù)及具體

24、指標，比如北極氣溫、生物多樣性、冰蓋面積等，要進行長期跟蹤監(jiān)測，有的可借鑒北極生物多樣性變化趨勢指標、北極環(huán)境與生態(tài)變化監(jiān)測指標等中的監(jiān)測、記錄、繪制方法。還比如，對于主要國家和國際組織的北極戰(zhàn)略，在充分收集有關戰(zhàn)略文件和政策的基礎上可進行專題評估。 三是進行數(shù)據合成并發(fā)布指數(shù)。根據數(shù)據的完備性、可比性等要求，對基本符合指數(shù)計算條件的部分指標，通過缺失數(shù)據補足、無量綱化處理、確定加權權重和指數(shù)合成等多個步驟，進行逐層合成，計算得出綜合指數(shù)。在數(shù)據有一定積累后，就可以進行各類比較和趨勢分析。 四是可以靈活進行各類專項評估。比如，對于北極圈、環(huán)北極、近北極和外北極等不同層次的評估對象，可以進行同類型國家或地區(qū)的專項評估與比較分析；又如，對于所有選入的具體指標，都明確其影響范疇（內部變化、自內向外、外部動向、由外