授權(quán)服務(wù)機構(gòu)會員管理

1、漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）管理辦法第一條 為了盡快實現(xiàn)跨越式、超常規(guī)、規(guī)?；陌l(fā)展，將漢唐藝術(shù)品交易所打造成亞洲乃至世界藝術(shù)品的定價中心，更好地服務(wù)全國的現(xiàn)貨交易商和合格的現(xiàn)貨投資者，方便異地企業(yè)和投資者參與交易所的現(xiàn)貨交易和投資，提升交易所的現(xiàn)貨市場服務(wù)功能，漢唐藝術(shù)品交易所采用授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）方式，構(gòu)建遍布全國的面向交易商和合格現(xiàn)貨投資者服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。為規(guī)范交易所和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的行為，加強對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的管理，制定漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員） 管理辦法（以下簡稱本辦法）。第二條 本辦法適用于授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）及其從業(yè)人員。第三條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）是指

2、根據(jù)天津市人民政府頒布的漢唐藝術(shù)品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法及漢唐藝術(shù)品交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)漢唐藝術(shù)品交易所審核批準(zhǔn)，在漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 第四條 漢唐藝術(shù)品交易所的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）分為綜合類和專業(yè)類兩種。綜合類會員，即根據(jù)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供所有漢唐藝術(shù)品交易所上市品種的市場推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)； 專業(yè)類會員，即根據(jù)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供漢唐藝術(shù)品交易所某一類上市品種的市場推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)。第五條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）可從事的業(yè)務(wù)范圍（一）代理

3、漢唐藝術(shù)品交易所進行市場開發(fā)；（二）協(xié)助交易商辦理漢唐藝術(shù)品交易所入市交易手續(xù)；（三）代理漢唐藝術(shù)品交易所為交易商提供交易培訓(xùn)；（四）代理漢唐藝術(shù)品交易所推介交易商品；（五）為交易商提供信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書面/電子版單證、通知）；（六）向所開發(fā)服務(wù)的交易商收取不超過漢唐藝術(shù)品交易所指導(dǎo)限額的交易服務(wù)費。（七）漢唐藝術(shù)品交易所書面委托的其他事項。第六條 嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）發(fā)生以下行為（一）從事代理交易業(yè)務(wù)；（二）從事非法集資等活動；（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（四）從事與漢唐藝術(shù)品交易所市場開發(fā)和交易商服務(wù)工作無關(guān)的活動。第七條 授權(quán)服務(wù)

4、機構(gòu)（會員）應(yīng)對交易商的交易行為進行風(fēng)險控制會員作為漢唐藝術(shù)品交易所市場開發(fā)的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)協(xié)助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進行風(fēng)險控制，具體如下：（一）有義務(wù)每天核對其開發(fā)交易商的交易持倉及保證金情況；（二）與當(dāng)日（N日）出現(xiàn)保證金不足的交易商進行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規(guī)定的時間前按交易規(guī)則規(guī)定入金或采取自行轉(zhuǎn)讓措施將保證金差額補足的，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對其持倉執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，直至補足前一天保證金差額；（四）代為轉(zhuǎn)讓須由授權(quán)服務(wù)機構(gòu)在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受價格漲（跌）停板限制或其他市場原因制約致使授權(quán)服務(wù)

5、機構(gòu)無法完成代為轉(zhuǎn)讓的，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)在接下來的交易日（N+2日）仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓；（五）若連續(xù)3個交易日出現(xiàn)同方向的漲跌停板，則指導(dǎo)交易商按漢唐藝術(shù)品交易所風(fēng)險管理辦法進行風(fēng)險控制。（六）若授權(quán)服務(wù)機構(gòu)沒有按漢唐藝術(shù)品交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定時間內(nèi)完成代為轉(zhuǎn)讓，則由漢唐藝術(shù)品交易所對該交易商執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，但漢唐藝術(shù)品交易所將對該會員提出公開批評；（七）若被交易所公開批評累計達到3次的，漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)資格。（八）若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）應(yīng)協(xié)助漢唐藝術(shù)品交易所做好開發(fā)交易商的解釋工作。第八條 申請成為漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的單位，須具備如下條件：（

6、一）中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；（二）在行業(yè)中有影響力的相關(guān)企業(yè)或投資類企業(yè)；（三）客戶資源廣泛，有較強的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力；（四）熟悉漢唐藝術(shù)品交易所的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；（五）有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽；（六）承諾遵守漢唐藝術(shù)品交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（七）漢唐藝術(shù)品交易所規(guī)定的其他條件。第九條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營場所要求（一）選址要求經(jīng)營場所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場或金融機構(gòu)集中地區(qū)。（二）辦公場所外觀要求辦公場所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛漢唐藝術(shù)品交易所制作的統(tǒng)一格式的“漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)

7、機構(gòu)”銅牌，并在室內(nèi)醒目位置懸掛漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)授權(quán)范圍、漢唐藝術(shù)品交易所入市流程圖。（三）辦公場所要求室內(nèi)使用面積至少在200平方米以上，公共接待大廳使用面積60平方米以上，隨著客戶數(shù)量的增加可逐步擴大。第十條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員配備至少達到以下要求（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；（二）3-4名熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的專職人員 ；（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的市場交易風(fēng)險控制人員 ；（四）2-3名客服人員；（五）不少于20人的專業(yè)市場開發(fā)團隊。第十一條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員任職條件要求（一）具備經(jīng)濟、金融、藝術(shù)品等專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；（二）具有證券、期貨、保險、銀行等金融行業(yè)從

8、業(yè)經(jīng)歷；（三）熟悉相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)貨貿(mào)易模式；（四）熟知漢唐藝術(shù)品交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)，具有向客戶進行宣傳推介的良好的語言表達能力和相應(yīng)的投資理財知識；（五）有親和力、誠實守信，有良好的職業(yè)道德。第十二條 申請成為漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的程序（一）向漢唐藝術(shù)品交易所提交下列資料：1關(guān)于加入漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的申請書（加蓋公章）；2公司簡介（加蓋公章）；3企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；4稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；5組織機構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；6企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；7漢唐藝術(shù)品交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。（二）漢唐藝術(shù)品交易所在接到

9、申請材料后10個工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。（三）申請單位在接到審核通過通知后，應(yīng)于3個工作日內(nèi)到漢唐藝術(shù)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件；同時向交易所交納授權(quán)服務(wù)機構(gòu)會員席位費。（四）漢唐藝術(shù)品交易所收到申請單位席位費后，向申請單位頒發(fā)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)銅牌，申請單位獲得為漢唐藝術(shù)品交易所進行市場開發(fā)和交易商服務(wù)的資格。第十三條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)向漢唐藝術(shù)品交易所繳納如下費用：（一）一次性繳納的會員席位費：綜合類會員500萬元，專業(yè)類會員50萬元；（二）年度會員管理費： 綜合類會員5萬元，專業(yè)類會員3萬元。漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)根據(jù)情況對相關(guān)費用進行調(diào)整。第十

10、四條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受漢唐藝術(shù)品交易所進行的定期培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗。第十五條 為促進授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的有序發(fā)展和適度競爭，保護會員的合理利益，漢唐藝術(shù)品交易所在全國發(fā)展的綜合類授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）總數(shù)為100家，并對其進行合理的區(qū)域布局，布局的基本原則為：（一）各直轄市發(fā)展授權(quán)服務(wù)機構(gòu)不設(shè)限制；（二）在省會城市發(fā)展不超過3家授權(quán)服務(wù)機構(gòu)；（三）在地級市和沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的縣級市可視情況發(fā)展不超過2家授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，經(jīng)濟特別發(fā)達地區(qū)除外；專業(yè)類授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）根據(jù)交易所上市品種的行業(yè)特點和現(xiàn)貨市場區(qū)域特征，發(fā)展具有行業(yè)和專業(yè)背景的專業(yè)類會員不超過50家。第十六條 授

11、權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）業(yè)績考核要求為促進授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）快速健康地發(fā)展，鼓勵適度競爭，漢唐藝術(shù)品交易所將在不同時期依據(jù)不同的實際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的市場開發(fā)業(yè)績定期進行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的會員，漢唐藝術(shù)品交易所給于獎勵，對業(yè)績達不到要求的會員，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格。對于限定期限內(nèi)沒有完成轉(zhuǎn)讓的，交易所將撤銷其授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格。第十七條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)會員資格的轉(zhuǎn)讓程序（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書面轉(zhuǎn)讓申請；受讓方向交易所提交第十二條要求的相關(guān)申請資料。（二）交易所在收到申請資料后對受讓方作資格進行審核，并于10個工作日內(nèi)給予答復(fù)。（三）交易所批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)

12、讓方和受讓方簽訂授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，并在10個工作日內(nèi)到交易所辦理如下事項：1轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；2轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；3轉(zhuǎn)讓方移交授權(quán)服務(wù)機構(gòu)銅牌給受讓方；4受讓方到漢唐藝術(shù)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件；5按交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。（四）轉(zhuǎn)讓價款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十三條繳納的會員席位費不予退還。（五）交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的會員資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費，具體辦法由交易所另行規(guī)定。（六）交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的有關(guān)信息。第十八條 會員存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格不得

13、轉(zhuǎn)讓： （一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查處理期間； （二）涉嫌違規(guī)，被漢唐藝術(shù)品交易所立案調(diào)查期間； （三）取得漢唐藝術(shù)品交易所會員（授權(quán)機構(gòu)資格）資格未滿一年的； （四）已被漢唐藝術(shù)品交易所取消會員（授權(quán)機構(gòu)資格）資格的； （五）與漢唐藝術(shù)品交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。 第十九條 兼并授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)向漢唐藝術(shù)品交易所提出申請，經(jīng)漢唐藝術(shù)品交易所審查批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格。 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格的權(quán)利。 第二十條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)會員資格的撤銷（一

14、）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)在經(jīng)營過程中若出現(xiàn)下列情形之一的，漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)資格：嚴(yán)禁 石油交易所×1. 從事非法代理交易業(yè)務(wù)；2. 從事非法集資活動；3. 向交易商收取交易服務(wù)費以外的款項；4. 從事與授權(quán)服務(wù)范圍無關(guān)的活動，損害漢唐藝術(shù)品交易所形象；5. 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險的；6. 不按照漢唐藝術(shù)品交易所的規(guī)定對交易商進行風(fēng)險管理的；7被交易所要求限期轉(zhuǎn)讓會員資格，但在規(guī)定期限內(nèi)未找到受讓單位的；8. 違反漢唐藝術(shù)品交易所規(guī)定及相關(guān)法律、法規(guī)的。（二）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）接到漢唐藝術(shù)品交易所取消其會員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

15、1、結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)； 2、退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）授權(quán)銅牌； 3、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。被取消授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）資格的，在漢唐藝術(shù)品交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）的有關(guān)信息，中止其與漢唐藝術(shù)品交易所的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）向交易所繳納的會員席位費不予清退。 第二十一條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向漢唐藝術(shù)品交易所書面報告： （一）變更法定代表人； （二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)； （三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式； （四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)； （五）變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍； （六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化； （七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛； （八）取得其他交易所會員資格； （九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰； （十）交易所要求報告的其他情況。 第二十二條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的對外宣傳工作要遵守漢唐藝術(shù)品交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論